麻省理工学院防范科研不端行为的最佳做法

武夷山

    美国麻省理工学院网站上，“分管科研副校长办公室”栏目下有以下内容：

Best Practices For Preventing Research Misconduct（防范科研不端行为的最佳做法），原文见https://research.mit.edu/integrity-and-compliance/research-misconduct/best-practices-preventing-research-misconduct。

下面编译这个“最佳做法”的主要内容。

科研实践必然随学科而异。为了将科研和学术活动中不道德行为的风险最小化，下面列出从多种渠道归纳的一些普遍做法，作为麻省理工学院的有关院系、研究中心和实验室在编制和讨论随领域而异的最佳科研实践时的开放框架。

著作权

—— “作者挂名”是决不允许的。作者只限于为科研项目的概念化、设计、实施和阐释做出了显著贡献者。为项目做出了其他一些贡献的人可加以致谢，但不应视为作者。

——每位合著者都要对研究程序和数据（包括原始数据）之充分评估、对文章结论中与本人专长领域对应的部分负责任。在理想情况下，所有合著者都应为文章整体的结论负责任。

——提交论文的作者要努力确保每位作者都过目了稿件并给出了提交论文的授权。该作者有责任就作者群体如何回应审稿人的质疑进行协调，确保所有作者都认可发表版本。

数据管理与所有权

——主要数据（原始数据）和辅助数据都应以合适的形态加以保存，以供分析和评审。科研数据应能第一时间提供给科研合作者、课题负责人或导师，供其审查。

——科研记录应足够详细，以便验证记录，复制研究结果，确认结论的有效性，解决由于无心失误或解释不当导致的质疑或诉讼。

——在项目整个实施过程中，要采用前后一致的数据组织、文档结构和稳定的电子文档格式。每个文件要赋予能反映该文件独特内容的描述名称。在分享、报告和发表数据文件之前要开展质量保证相关活动。

——科研数据，包括主要数据和辅助数据，都应保留一定的时间，以供他人的审查和进一步分析。保存期取决于经费提供单位的规定，可以是三到七年，甚至更长的时间。课题负责人要确保其数据收集系统符合相关标准和规定。

——参与科研项目的每个人都应知道，MIT的教师、学生、员工和其他人（包括访问学者，若他们是根据某科研协定参与了MIT的项目，或在项目中占用了MIT的可观经费和人力）开发出的知识产权成果都归MIT所有。若有疑问，可就知识产权归属问题询问本校的技术许可办公室。

——若课题负责人离开MIT或调到其他机构，应与系领导沟通，确保所有相关的活动都适当的交代、结束或移出，所有相关记录的完整副本要交给MIT一份。

——若MIT的学生、博士后人员、员工或其他人（包括参加MIT项目的访问学者）离开MIT或调到其他机构，当事人在离校前应与课题负责人或导师见面，确保所有相关活动都有所交代，所有原始数据要留给MIT。如果课题负责人同意，当事人可以带走数据副本。

培训和责任

——参与科研的每个学生都应被指定一位主要科研辅导员或导师，其责任是提供一个培训环境，学生可在此环境中学到本领域的概念能力和技术能力。

——通过科研经历，让学生了解适当的科研行为规范。课题负责人、辅导员或导师必须通过各种方式来传授这些规范：通过讲课，通过自身行为示范，通过成文的指南。

——课题负责人应将论文署名规则和知识产权相关规定告知课题组的潜在新成员。

——辅导员或导师有责任对学生和博士后的表现进行实事求是的评估，就后者的事业发展和机会提供咨询意见。

——对于每个项目，课题负责人都应讲清楚该用什么标准来记录、存储、备份和入档主要数据和辅助数据，包括实验室记录本以及实验室计算机、笔记本电脑和其他器件上的电子信息。

——如果某一个具体学科需要用实验室笔记，则必须提供永久装订的笔记本，其页码有连续编号，有签字，有入卷日期。

——课题负责人、辅导员或导师应定期地、频繁地与团队成员见面，讨论项目进展、数据解释、可能出现的问题、如何解决问题以及其他有待处理的问题。

——对学生和技师的辅导和指导是博士后人员和科研人员事业发展的重要步骤，但课题负责人也应定期与学生和技师见面，处理后者按照辅导员或导师的要求完成的工作和后者的研究结果该如何汇报给课题负责人方面的任何问题。

——课题负责人应有一套评审和讨论主要数据（原始数据）的规矩。最有经验的团队成员产生的原始数据也应纳入评审范围。

——课题负责人应提醒和指导团队成员，在起草和提交论文时，在图形制备方面一定要恪守有关期刊的指南。

——科研导师应营造这样一种环境，大家乐意开诚布公地讨论研究方法，评判研究结果和结论，维护相互尊重和相互合作的气氛。