北京企业技术创新现状、存在问题以及政策法规调查分析

[本博按语] 本文发表在《创新北京-技术创新与技术市场研究》，中国经济出版社，2006年11月，重新登出略作修改。

“企业技术创新政策法规调查研究”是各级政府的重点研究课题之一，尤其是在科技经济全球化和国家实施“科技中长期规划”大力建设创新型国家的今天，这项研究就显得更为重要。本研究力图通过调查收集有关北京地区企业技术创新的一手数据材料，分析北京地区企业技术创新近年来发展的现状与动因，剖析企业技术创新中各环节的影响因素，客观地分析和评价近年来国家和北京市各项促进企业技术创新相关政策的实施效果，探讨面对科技经济全球化所带来的巨大发展机遇和挑战的形势下，如何开发利用首都创新资源的有效政策措施，提出政策意见与建议，为制定《北京市技术创新条例》奠定基础。在研究方法上，主要体现了如下几个方面的结合：①动态分析与静态分析结合；②定性分析与定量分析相结合；③国内研究与国外研究相结合；④微观研究与宏观研究相结合；⑤综合研究与专题研究相结合；⑥理论分析与实证分析相结合。通过努力，已取得一定的成绩。现将研究情况汇总如下：

一、北京企业技术创新现状与分析

（一）北京企业技术创新取得的成绩

1.企业正在成为技术创新的主体。从技术创新的投入看，在过去相当长的一段时间里，我国的R&D活动相对集中在由政府部门所属研究机构和高等学校中。随着市场化的推进和竞争的加剧，近年来我国R&D经费结构已经开始改变，工商企业R&D经费（不含工商企业委托其他单位进行R&D活动所支付的经费）占国内R&D总经费的比重逐年上升，1996年超过政府部门属研究机构所占比重而跃居首位，1999年超过50%，2000年以来，按执行部门分布的我国R&D经费结构一直比较稳定。且与同期发达国家的这一结构类似。企业正在成为我国技术创新活动的主体。

从技术市场的交易情况来看，2000年以前，技术供方的主体是科研机构和高等院校，2000年，这一状况发生了改变，企业第一次超过科研院所和高等院校，成为技术供方的主体。统计资料显示，2004北京的企业共输出技术21571项，成交额达338.11亿元，占总成交额的79.55%，比第二位的科研机构的输出额45.57亿元高出6倍多。在输出技术的企业中，聚集在北京中关村地区的高新技术企业和跨国公司建立的研发机构构成主要组成部分。2005年上半年，中关村科技园区卖方企业1667个，占技术卖方机构总数的61.26%；企业输出技术9703项，成交额172.85亿元，占技术合同成交总额的87.04%，这表明，进入21世纪以来，京城技术供给方的成分由原来的国家系统的事业单位性质的科研机构一枝独大转为大型企业占领主导。

从北京市科学技术奖获奖情况看，2003年全市共评定科学技术奖294项，其中有企业参的91项，占获奖项数的30.95%；企业为第一完成单位的56项，占获奖项数的19.05%。2004年企业参与的科学技术研究项目获奖所占比重有所下降，全市共评定科学技术奖291项，其中有企业参的82项，占获奖项数的28.18%；企业为第一完成单位的44项，占获奖项数的15.12%。说明企业正在成为技术创新的主体，但距离“真正创新主体”的要求仍具有较大的差距。

2.政府推动企业自主创新的力度增强。2005年北京市科委推出了“自主知识产权创新与应用”专项，这是第一个专门鼓励企业引进应用外国专利技术、提升自主创新能力的专项活动。其支持方向是鼓励企业通过技术引进、消化吸收、再创新，提升自主创新能力，按照“企业为主，引导创新，示范带动，协调发展”的原则，重点支持企业从国外引进发明专利或有重大意义的实用新型专利、技术，并进行二次开发或集成创新，形成新的自主知识产权，并为产业化做准备的研发项目，促使企业真正成为技术创新的主体，通过支持一批试点企业，形成一批具有独特的自主创新模式和较强知识产权意识的龙头企业，带动北京重点产业技术竞争力提升。

3.技术创新的政策环境逐步改善。政府正在运用法律手段，保障高新技术企业的自主创新能力。1999年8月20日，中共中央、国务院发布《关于加强技术创新发展高科技实现产业化的决定》，从15个方面全面阐述了国家加强技术创新发展高科技实现产业化的政策。为推进企业技术创新能力的持续提高，国家正准备实施激励企业成为技术创新主体的财税金融政策，以税收政策作为杠杆，激励企业增加研发投入；加快内外资企业所得税并轨，实行公平税赋，激励企业开发自主品牌的产品；完善创业投资法律保障体系，建立多层次资本市场体系，建立健全技术产权交易市场，为科技风险投资公司提供支持，对国家重大科技产业化项目给予优惠贷款支持。实施扶持自主创新的政府采购政策，把优先考虑采购本国技术和产品，鼓励和保护自主创新作为政府采购的主要目的。实施加强对引进技术的消化吸收和再创新政策。建立有效的技术转移机制。扩大多层次、多渠道的国际科技合作与交流等。

4.技术交易日趋活跃。20世纪80年代初期，技术在中国第一次成为商品，自那时起，技术交易合法化，技术市场蓬勃发展，全国技术市场技术合同成交额从1985年的10亿元增至2004年的1334.36亿元。自1990年以来，北京技术市场的技术合同成交总金额每年以10%以上的速度增长，一直位居全国各省、自治区、直辖市之首。至2004年，技术合同成交总金额达到424.99亿元，占全国技术合同成交总金额的31.85%，正在成为全国最大的技术商品集散地。

5.技术创新的基础设施正在逐步完善。技术创新活动需要强有力的基础设施与平台，国家在科学研究与技术创新方面已经支持建设了大量的基础设施，例如重点实验室、国家工程研究中心、生产力促进中心、孵化器、创新服务中心、技术推广网、大型仪器设备共用网、科技与产业信息中心、人才培养中心、科技评估中心，以及各种中介服务机构等等，这些都是国家技术创新体系中的基础设施，担负着为企业和其他创新主体提供研究、开发、检测、试验等支撑服务。这些机构的建立有利于降低全社会技术创新的成本，提高效率。这些基础设施的完善，对全社会技术创新活动起到了重要的支撑作用。

6.技术市场为技术创新风险投资提供了进入和退出渠道。2000—2004年北京技术市场中成交技术开发合同32781项，为各类开发方主体引入技术创新风险投资377.73亿元。其中，企业作为开发方成交的技术开发合同19564项，融入技术创新风险投资279.47亿元，占总融入技术创新风险投资的73.99%。

2000—2004年北京技术市场中成交技术转让、技术服务合同共计79398项，为各类转让方和服务受托方主体收回技术创新风险投资收益635.95亿元。其中，企业作为转让方和服务受托方主体成交的技术转让和技术服务合同38452项，收回技术创新风险投资收益476.81亿元，占总收回技术创新风险投资收益的74.98%。

由此看出，技术市场通过交易途径，成功地实现了技术创新风险投资的融资和退出，企业正在成为技术创新的主体。

（未完待续）