建立健全研究生培养工作台账  全面提升研究生分类培养质量

陶涛

近期，教育部和科技部联合印发了《关于规范高等学校SCI论文相关指标使用 树立正确评价导向的若干意见》（以下简称《论文意见》），教育部、国家知识产权局、科技部联合出台了《关于提升高等学校专利质量 促进转化运用的若干意见》（以下简称《专利意见》），两大文件事关论文与专利，引起了科教界广泛关注。

文件中已经明确：“不宜以发表SCI论文数量和影响因子等指标作为学生毕业和学位授予的限制性条件。”为此，教育部科技司负责人就《论文意见》答记者问中，特别强调了“不宜”和“不得”的区别，一字之差，很大不同。同时，也指出：“我们反对学校层面做硬性规定，但是在人才培养过程中，在一些基础学科，导师和院系从科研能力培养、科研实践训练的角度出发，对学生提出相应要求是合理的，也是符合人才培养需要的。”

很多研究生只看到“不宜”两字就沾沾自喜，再加上最近上海大学博士毕业生柴丽杰起诉学校案一审胜诉的消息，有一部分研三同学甚至相互庆贺，恭喜对方顺利轻松毕业，实在令人哭笑不得。

论文、专利事关研究生切身利益，所以不可谓不广泛。长话短说，对于新政策，从研究生的角度，我有六条建议：一、为中华读书之前，先为自己读书；二、不听忽悠，自问兴趣到底在何处；三、认识自己，解决所有问题的钥匙；四、走学术，甘于清贫，做实冷板凳；五、走技术，抢占机遇，进入新行业；六、不迷茫，跟对合适的导师做自己。

对于新政策，学校、学院和导师应该怎么做呢？如果真的没有论文和专利的硬性规定，或者申请学位答辩的前置条件，基层管理部门和导师又该何去何从？真的放任自流吗？怎么保障研究生培养质量呢？

首先，有两种模式是肯定不行的，即使试点了，终究还是不能推广开来。模式一：完全效仿国外，导师说了算，培养质量的一切生杀予夺大权都交给导师；模式二：各个学校出台一个统一的、但是又不违背“不宜”精神的新的研究生学位申请文件。

模式一忽视了国外大学和国内大学治理结构和权力体系的迥然不同，生吞活剥，不求甚解，必然水土不服，长此以往，学生的跳楼率或者假装跳楼率会大幅攀升，增加了不和谐因素，造成新的师德信任危机。模式二看似可行，实际上会沦为新论文、新专利的死循环之中，甚至会出现潜规则和公开的秘密，最终也会背离人才培养初心。

很多读者会不耐烦地反问，你说这个不行，那个不行，那你说，到底应该怎么办？要回答这个问题，我们首先要搞清楚，读研究生究竟是读什么？个人认为，不管《论文意见》，还是《专利意见》，都明确告诉我们，不是为了训练研究生发论文、写专利，不再是为了论文而论文，为了专利而专利。对于理工科学生而言，就是培养研发能力，训练项目实践。何为优秀的理工科研究生？简而言之，就是优秀的研发能力，丰富的项目实践经验。

现在的问题是——如何培养研发能力，训练项目实践？以前是用结果评判，这是一种偷懒的方式，现在要采取的应该是过程管理。一句话十五个字，分类全指导，学业全周期，精细化管理，简称“两全一化”，核心观点是建立健全研究生培养工作台账。下面结合理工科学科特点，稍作展开，仅供参考。

本科阶段（0级）：学校、学院、教师引导学生树立正确的考研观，不是所有人都适合考研，有学术型硕士，注重研究；也有专业学位硕士，注重开发。

入学教育（1级）：针对研究生进行入学教育，实验学科科普实验安全，工程学科科普工程实践。师生双选，确定导师，学校健全相关换导师政策文件。入学选定导师后，即进入培养台账，书面记录台账，有条件的学校将培养工作台账纳入到研究生管理系统中。

理论学习（1级）：将所有学习科目、学习情况、学习成绩纳入管理台账，包括导师指定的网课学习成绩单，培训证书，英语证书等。

实践学习（1-3级）：以月报形式，进行登记，有条件的学校可以进行抽查和中期考核，中期不合格予以分流处理。每年进行10次月度汇报，汇报内容包括已做工作和下月工作计划，记录在案，有据可查，涉及密级文件，按照国家保密规定进行。有条件的学校可以专门开发研究生培养工作台账管理系统，分电脑端和手机端，月度报告上传以后，原则上不能更改。对于基础研究学生，按照实验进展如实填写即可；对于应用基础研究，按照项目进度填写；对于应用研究，按照技术指标和实际工作经历填写，亦可结合学科特点变为季度汇报。每半年为一个时间节点，导师需要对汇报进行验收。

成果登记（1-3级）：如果在读期间，有投稿或者申请专利记录，以及产生实际的科研成果，需要记录在台账中。成果登记中包括论文、专利、获奖、学术交流等。让研究生参与学术会议或产品技术交流会，也是必不可少的研发成长经历。

申请答辩（3级）：毕业论文盲审通过作为准予答辩的条件，答辩委员会除了可以评估学位论文以外，可以进行系统浏览学生的培养台账，包括理论学习状况、实践学习状况、成果状况。对于没有论文、专利正式成果的学生，其月度汇报中工作量饱满、确已得到较为全面的研发训练，也可予以毕业。

颁布学位（3级）：建议学历证书中附录专门的培养质量二维码，仿照项目验收证书的形式，须有论文题目、导师、单位、答辩委员会、答辩意见、发证时间等信息，终身可查可溯源。

争端处理（全流程）：建立健全培养台账，对导师更换、休学等信息也需要进行如实登记，台账建立以后学校、学院管理部门可以自查自纠，上级教育主管部门可以回查，学生认为已经达到毕业要求，导师认为需要延期，出现争议，需要提交院校学位委员会仲裁，或授权成立处理小组，对台账进行核查，并做出决定。对于分流、转导师的学生，学院也需要进行精细化管理，不断总结培养经验。校学位委员会，或授权成立处理小组，对于某导师近3~5年所带研究生进行评估，若认为不合格，可以取消其导师资格。实际情况下，亦有因为学术不端问题，学位撤回，按照学校相关规定处理。

篇幅所限，不再细分展开，中心思想是学生分类，不搞一刀切，全周期、精准关注和关爱学生，做实质量监控，对于研发能力不足，不求上进的学生给予合适的分流途径。

孙悟空有了紧箍咒还是孙大圣，但是研究生培养工作台账不是紧箍咒，而是完成精细化管理的一剂良方。是药三分苦，也有副作用，但是归根结底，只要能有助于提升研究生培养质量，就是好药。同时这个药，不是万金油，它必须因地制宜，分类实施，结合专业培养的特色进行，切忌浑身一股脑乱涂一通，往往会皮肤过敏。也不是这个药有多高明，一点也不高明，只不过我们再也不能像过去那样偷懒了。充满科学精神和人文关怀的培养过程，才是真正的以学生为本，才是回归人才培养的初心，才是规范过程管理的使命。

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