美国联邦政府支持以商业化为目标的技术创新

武夷山

（发表于《国际科技交流》1989年1期）

迄今为止 ， 鼓励商业性技术创新 从来 不是 美国联邦政府研究 与开发工 作 的主要 目标 。 联邦政府主要致 力于私营部门没有积极性去从事 的活动—— 一是以政府购买方式支 持 国 防 研究 。 近年来 ， 联邦政府研究开发预算 的 约2/3 都用于 此 。 二是 直接拨款支持短期 内没有商 业 性用途 的基础研究 。 不过 ， 基础研究产生 的知识可能是今后商业性技术创新 的基础 。

在为数不 多的情况下 ， 联邦政府也支持有 商 业化前 景 的研究项 日 。 例如 ， 在70 年代 发生 能 源危机 后 ， 联邦政府发起 了一些开发非石油 燃料源和 节约能 源 的计划 。 这些 努力不是非常 成功 。 主要 问题在于 ， 这些计划都以技术开发 为主要 目标 ， 正 如国防研究以武器研制为主要 目标一样 。 可是 ， 研制出 的新武器 总有联邦政 府 作 买主 ， 出路不成 问题 ， 而新开 发 的技术如 果 未达商 业化 阶段 ， 私营公 司是没有 多大兴趣的 。

近年来 ， 出现 了一些 直接 帮 助私营公 司从事创新 为 目标 的计划 ， 例 如国家科 学基金会成 立 的一 些工程研究 中心和 旨在振兴半导体工 业 的 联合体便属此类 。 在这类 单位 里 ， 公司对于确定研究方 向是有相 当发言权 的 。 由 于参加 的公 司很 多 ， 这些 单位 的研究课题 主要 是些 有广泛用途 的东 西 ， 例如具 有通 用性 的知 识诀窍和工艺创新 。 与 日本 的公司相 比 ， 美 国公 司一向偏重产 品研制 ， 而忽视 工艺创新 。 因此 ， 这里 的纠偏是 很有意义 的 。 各个公 司 都想对产 品之 类 的创新取 得独 占控制权 ， 因此 ， 产品研制往往是 在各公 司进行 的 。

另外 ， 联邦政府也采取 一些 促进商业创 新 的间接 措施 。 例如 ， 研究开 发投资的减税优 惠 使得用联邦政府经费进行研究 的单位也 能获得 对开 发 出的新技术 的拥有权或部分拥 有权； 加 强联邦政府科研成果 的 扩散 ， 等等 。

现 在 ， 由于美国 的国际 竞争力下降 ， 联邦 政府不得不认真思考如何更好地 发挥政府职能 以有效地 促进商业创新 ， 从而 增强 竞争 力 。 但 是 ， 面对政府 预算拮据 的现 实 ，像支持国防研究那样 花大 钱支持商业创新 显然 是 做不到 的 。 有关人士提 出 了以下建议供国会抉择 。

一、 加强技术转移

如果 为某 种用 途而开 发 的技 术能 在其 他方 面获得 应用 ， 研究开 发投资的使用 效率 当然就 提高 了 。 这里 的主要任务是增强政府 实验室研究人 员与公 司研究人 员之 问的交流 。 里根总统 1987年4 月 10日发布行政令 ， 要 求政府 实验室 努力做好技术转移工作 。 有些 实 验室的步子是很大 的 。 例如 ， 人们 很难想 到 ， 以 核武器研究和SDI 研究项 目见长 的利佛莫尔国 家实验室 竟然 成为钢铁 工 业 的伙伴 。 1987年核实 验室 拿出180 万美元， 与North Star 钢 铁公 司 、Caterpillar 拖拉机公 司和Ladish公司一 起研制一种超塑钢 。 过 去三年 来 ， 橡树岭 国家 实验室， 在技术转 移方面 的 成 就 更加 引人注目。它设立了一个技术应用办公室， 促进它所 开 发 的技 术 的转 移 。 自办公室 成立 以来 ， 已经 签订 了27 项 技术许可证 协 议 ， 其 中 4项 已见 经济效益 ， 这 4项技 术给 实验室带来了 40万 美元 的使用 费收入 。 他们 打算 ， 到 1992 年时 ， 每 年要 谈50 项技术许可证协 议 ， 基于这 些技术 的产 品销售额要达到 1亿 美元 ， 这样实验室就 能通过提 成获得 100 万 美 元 的使 用费收入 。 除 了 销售技 术外 ， 实验室 的科学家还 利 用 业 余时 间为工 业 公司进 行 技 术 咨询 。 有关 咨询项 目 的协 议 从1985 年71 项 跃升 为 1987年 的190 项 。

二 、 国家实验室的私有化

现在70个 国家 实验室 的服务对象几 乎 是 唯一的——联邦政府， 私营公 司至 多能 使用 国 家 实验室 的一些专门设备 ， 如粒子加速器 。 如 果 将 一部分 实验室转 为私营（ 或许是 非营利的），其他私营公司就能更 多地利用 这些实验室 。 与此 同时，联邦政府当然仍旧能通过 合 同 方式 委托它们进 行研究 。 私有化可能带来 的 问 题是， 私营 实验 室 不得 不 在市场开 发 、 争取 用 户 上 花很多 的钱。结果真正用 于研究 的经费反 而 减少 。 如果联邦政府下 决心 做这 种试验 ， 那 么 最有可能以能源部所 属 的 几个 国家 实验 室和 国 立 卫生研究院为私有化对象 。

三 、 政府购买

政府购买对于 国防研究是非常有效 的刺激 措施 ， 那 么为什么 不可以用 购买手 段促进一 些民用技术的开发呢？例如 ， 可以用这种方法 推动太阳能 电池 、 办公室 设备之类产 品 的研制 。 而且 ， 与 武器相 比 ， 这 类产品体现 的技 术更容 易转移到其他部 门去 。 但 是 ， 联邦政府 在这一 方面根本 没有经验， 不 一定能做得 好 。

四、 联合资助

 即联邦政府 与私营部门共同资 助 一 些 项 目 ，前文提 到 的工程研究 中心和Sematech 都属 这一类。私营公司向研究项目投了资 ， 就会热心 地关注研究 结果。 不过 ， 这些计划可能导致政 府和公司减 弱对其他项 目的支持 ， 这 是一个 潜 在 的问题 。 另外 ， 如果这些获得联合资助 的单 位 所选择的课题并不是非联合研究 不 可 的 问 题，此举的意思 也就不大 了。

五、培植新兴产业

对某一新技 术的支持 可以导致一个新 兴产 业 的诞生 与成 长 。 目前 美国生物 技术工业处 于 世界领先地 位， 与联邦政府 多年来对生物技 术 研究 的支 持是分不 开 的 。 不过 。 事 实上 ， 当年 美国联邦政府 投资生物 技 术研究 时 ， 并 没料到 生物技术工业 会 发展得如此迅速 。 今后 ， 可以 考虑 将识别 与支持新兴技术作 为联邦政府 的一 项任务 。 这一做法的可能 问题是 ， 能 否作 出准 确 的技术预测， 谁也 没有把握 。

建 议者认为 ， 国会若采纳以上 建 议或其 中 的一部分 ， 就必须 要 么创立一个新机构 ， 以 司 跟踪经济 、 技术进 展， 确 定有前 景 的领域之职； 要么扩大现 有机构 的职能范围 。 新机构 应将原先一些支持研究与开 发 的主要机构的职 能 包括 进来 ， 尤其是将国家科学基金会 、 国家标准局 和 国防部 的有关职能 包括进来 。