2000-2010年安全行为学研究进展及其分析

事故的发生离不开人的不安全行为、机的不安全状态、环境的不安全条件，其中人又是生产活动的主体。绝大多数事故的发生都与人的不安全行为有关，控制生产活动中自由度极大的人，减少人的不安全行为，是安全生产关键所在^[1]。

安全行为学是行为科学的应用分支，是建立在社会学、心理学、生理学等学科基础上，分析、认识、研究影响人的安全行为因素及模式，掌握人的行为规律，实现激励安全行为和抑制不安全行为的应用性学科^[2]。它在欧美的研究和应用较早，源于行为科学，最早由英国Gene Earnest和Jim Palmer在1979年第一次以BBS（Behavior Based Safety）的名称提出^[3]。上世纪70年代末，随着我国改革开放，行为科学引入我国，我国关于行为科学与企业安全管理关系的论述及其应用的报道日益增多。1985年，在探讨“劳动保护工程学基础学科体系”时，有专家将“行为科学”列为其中内容之一。1987年，在安全管理的学术讨论会上，有关专家在“安全科学及其发展方向”一文中，把“安全行为科学”列为安全科学技术体系科学层次的一个学科内容^[4]。之后有关安全行为学的研究和应用在我国越来越受重视。进入21世纪以来，随着安全学科的快速发展，安全行为学更是取得了很大成果。因此，分析总结近十年安全行为学的进展对该学科的研究及发展很有必要。

为了了解和掌握近年我国安全行为学的研究进展，作者运用文献统计的方法对2000-2010年美国工程索引Ei数据库、维普中文科技期刊数据库收录的关于安全行为学的论文进行检索，并对统计结果进行分析，对安全行为学的研究内容及其研究进展、新动态进行了汇总、归类与相关分析。

1  2000-2010年安全行为学研究成果的检索结果与分析

学术论文是反映某一科研领域发展动态的重要依据之一，且目前国内外关于安全行为学研究的学术论文已不少，但从学术论文发表的数量上还未见过相关统计。为了更加直观地了解近十年安全行为学的研究现状，作者以Safety Behavior为主题词，从EI Compendex 数据库中搜索了2000年-2010年文献7332篇，按照论文的发表年份及文献作者国别分别进行了统计。统计结果分析如下：1)2000-2010年，世界范围内有关安全行为学的研究态势总体看来是呈增长的，其中2010年发表论文的数量最多。2)2000-2010年，发表安全行为学论文数量最多的3个国家分别是美国、中国、日本。我国处在世界前列，这可能是由于行为科学在我国的起步较晚，近十年刚好处在一个发展中的状态。再加上安全问题在中国越来越受到重视，与安全的相关研究也就发展较快。

为了更加深入地了解我国安全行为学的研究进展，以检索式：（题名或关键词=安全行为）或（题名或关键词=不安全行为）或（题名或关键词=行为安全）与（时间=2000-2010）与（范围=全部期刊），在维普中文科技期刊全文数据库，对我国发表的安全行为学理论及应用方面中文文献进行了系统检索，检索出论文747篇，剔除部分无关论文，对检索结果进行了系统分析。

近十年国内安全行为学的研究可大致分为两类：一类是从理论上研究安全行为学，主要有：建设良好的安全文化及加强安全管理以规范安全行为，及基于安全行为的安全文化或安全管理模式；不安全行为的成因及预防控制等；安全心理与安全行为的相关性；行为安全管理方法的引入及研究等；安全态度、安全认知、安全意识、安全氛围等对安全行为的影响；安全行为的模式、干预、评价、激励、模拟等。然而该类文献很多以定性分析为主，缺乏关于行为与事故之间必然关联的定量分析，绝大部分文献属于介绍性质。另一类是实证研究，大多是将安全行为学理论应用于煤矿、建筑、石油化工、电力、交通运输等领域，揭示这些行业内不安全行为表现以及如何在这些行业内通过安全行为学降低事故风险。该类文献以调查研究居多，运用行为安全管理方法较多，但对于该方法在具体行业和领域的适用条件、影响因素缺少深入剖析。两类研究对于安全行为学在我国的推广和应用起到了非常重要的作用。统计分析结果如下：

2000-2010年，理论研究中有关不安全行为的研究最多，主要探讨人的不安全行为的基本特征、形成机理、分类、识别、控制对策等，部分该类文献从人机工效学及行为科学视角出发，论述了人的行为与伤亡事故之间的关联性，及从人的行为入手，阐述其如何影响安全生产，并提出预防和减少事故发生的途径与措施。目前这方面的研究已比较成熟也很全面，且已开始涉及到不同行业。2000-2010年间，先着重于不安全心理对工伤事故的影响，后开始注重安全心理对不安全行为的直接影响，对发生不安全行为的人员进行心理分析，设计心理测量表等，更好的预防不安全行为，降低事故的发生。3)近十年，国内已开始研究安全行为的评价方法及模拟技术等。

从论文的应用领域来看，安全行为学的研究主要侧重于矿山、建筑、石油化工等。由于中国是资源大国，矿山安全形势十分严峻，而诸多事故又是由不安全行为引起的，因此国内关于矿山的安全行为研究最多，尤其是涉及煤矿的，高达98篇。相比较而言，核工业有关安全行为的研究未检索到了一篇文献，这是一个值得注意的问题。因为随着我国可再生资源愈加贫乏，国家愈加重视新能源的利用，大力支持开发核电能，而核能的开发非常危险，稍有不慎就有可能发生事故，且事故后果极其严重，而很多事故发生的直接原因就是人的不安全行为。

通过总结2000-2010年我国安全行为学的研究进展，指出其仍然存在的一些问题，主要有：①国内的定性研究大都没有原始资料作为基础，更多的是研究者个人观点和感受的阐发。②定量研究的操作存在缺陷，主要表现为部分安全心理与安全行为的研究所采用的测验和量表未经实地考察编制或直接采用国外编制的，未考虑到国内外的特殊性，导致研究结果不可避免地出现一定的偏差。③部分研究仍缺乏系统性、创造性，重复性研究多。

总体来说，安全行为学研究在国内已迅速发展，并日益成熟、逐步涉及到国内的各行各业。文献[5]基于流程思想阐述了塑造矿工安全行为习惯的5个阶段，文本化、流程再造、制度化、物化、习惯化。文献[6]首次提出了矿山从业人员心理测试指标控制体系，确定了矿山从业人员安全行为规范，根据矿山井下的实际情况和人员的行为要求，把虚拟现实技术与煤炭安全生产相结合，设计了实现工人进行安全的行为模拟动作。

2  2000-2011年我国安全行为学主要研究内容及其进展

2.1 安全行为学基本原理

在安全领域的研究中，著名的有关人的安全行为科学的基本原理有：Maslow的需求层次理论， F．Herzberg的双因素理论，Victor H．Vroom的期望理论， Lawler和Porter的激励模式，Petersen的动机-报偿-满足模型，Neal与Griffin的安全绩效模型^[7]等。

近十年我国文献在原有安全行为学的基本原理上也提出了不少新看法。如文献[8]基于马斯洛需求层次理论，提出按照二八理论区分生产人群，依据生产人群的不同强势需求分别对他们提出独特的安全行为激励方法，来提高企业安全生产管理效率及安全生产水平。文献[9]对劳勒和波特的激励模式进行了改进，改进的系统激励模型将激励机制理解为激励要素、要素状态、要素互动的有机统一，要解决激励机制有效性问题，必须基于激励机制要素与其它要素间的关系，选择有针对性的激励方式，同时加强以监督为核心的约束。

2.2 行为安全管理

行为安全^[10-11] (BBS， Behavior Based Safety)是一种较为有效的安全管理方法，以安全行为为基准，通过确立不安全行为与安全行为之间的区别，在生产作业现场进行观察行动并处理员工行为，增进员工主动应对能力，纠正人的不安全行为、培训安全行为，促进安全氛围形成，提高安全绩效。BBS是以零事故哲学、海因里希事故理论、冰山理论以及ABC理论作为理论基础，其中ABC理论是BBS方案实施过程中最重要的理论基础^[12]。目前，国际上推行行为安全管理工具的企业有很多。

近十年我国行为安全管理用到的方法有ABC行为安全分析^[13]、博弈论分析^[14]、扎根理论^[15]和计划行为理论^[16-17]的运用等。另外，我国也开始了基于行为安全对某一行业事故进行量化及实证研究^[18]。中国石油天然气集团公司与杜邦开展合作，为直线领导设计一种对安全行为和不安全行为进行观察、沟通和干预的安全管理系统，推行安全观察与沟通，颁布了《行为安全观察与沟通管理规范》（Q/SY1235-2009）^[19]。

2.3安全行为评价

21世纪以来，有关人的安全信息系统、数学建模的研究日新月异，安全行为评价也得到了发展：①在原有评价方法的基础上提出了新的安全评价理论，如文献[20]为了更好地研究人的行为及失误机理，把硬件的故障模式、影响与严重度分析方法和人的行为特性结合起来，提出了一种新的人因失误分析方法-人因失效模式、影响及危害性分析(HEMECA)。②结合两种或两种以上的安全评价法对人的行为进行评价，如文献[21]基于矿工对根据PSFs所编制心理测试量表的回答情况作为基础数据，采用灰色-模糊-改进动量BP算法对矿工安全行为状况进行评价，预测生产现场矿工不安全行为。③针对不同行业特征建立独特的综合评价模型，如文献[22]提出综合评价航海人员安全行为的指标体系，并探讨以各指标实测值经归一化处理后作为系统的输入，以评价结果作为系统的输出，应用BP神经网络建立综合评价模型。

人的安全行为评价已被学术界公认为安全人因管理的一个重要手段^[34]。但常见的安全评价法如灰色理论评价、模糊综合评价等基于专家经验进行风险评价，无法避免主观性；而神经网络、支持向量机等智能算法基于样本信息的先验知识，克服了专家经验的主观性，评价结果的准确性较高，但上述方法均没有给出风险事件发生的概率，最终导致评价结论为确定性结论，不能反映风险事件的随机特性^[35]。此外，由于人的安全行为研究的庞大性和复杂性，现阶段有关人的安全行为的分析、评价还处于研发时期，许多理论及技术尚待解决，特别是对群体的不安全行为致因的分析归纳、定量评价方面，需要进一步完善。

3  安全行为学研究的新动态

3.1 相关学科的介入

1)       安全学科中的安全人机工程学、安全系统学、安全评价、安全管理学、安全心理学等学科与安全行为学已互相交叉渗透。

2)       安全行为学的研究已涉及矿业工程、建筑科学、交通运输、石油工业等学科，主要是用来分析这些学科中导致事故的不安全行为。此外，随着近几年食品安全问题的出现，食品这一学科也开始研究安全行为学。职业卫生领域也在研究安全行为^[36]，这说明安全行为学已开始渗入预防医学与卫生学。

3)       一些应用研究性学科也已介入至安全行为学，如：力学中力学方法和模型应用到安全管理中^[37,48]，安全行为评价中数学理论的运用，安全行为模拟中计算机与自动化学科的使用等。

3.2 相关理论方法和模型的引入

1)       对行为科学相关的理论和规律进行研究，以丰富安全行为学的理论。灾变论已用于行为分析；人的可靠性理论用于对人不安全行为的预测与控制；据生理节律理论，掌握人的生理节律，合理安排工作，减少人的失误。如将计划行为理论、威慑理论、事故原因模型、情境中介模型用于发展适用于我国的驾驶行为模型^[38]。

2)       引入新方法，如图论表达方法用于安全管理^[39,48]；新的统计分析方法的引用，如在煤矿企业鉴定不安全行为的复杂考核指标体系中引入数据包络分析（Data Envelopment Analysis，简称DEA）^[40]；运用SPSS（Statistical Product and Service Solutions），“统计产品与服务解决方案”软件，对企业员工进行安全行为培训等。

3.3 计算机技术的应用

1)       安全行为科学在理论研究和实践应用中借助计算机来完成大量的数据及各种调查表的处理或整理，存储个人文件、档案等，如：建立事故人因数据库、人因事故诊断程序；建立事故致因模型及相应控制对策的选择程序；建立个人文件档案库和行为测量数据库等。

2)       安全行为管理预警系统：先提出安全行为管理预警技术体系，研制与之配套的、在局域网上运行的应用软件-安全行为管理预警系统，旨在及时准确地对有关人员进行预警，指导和规范操作人员和安全管理人员的安全行为，有效降低事故风险，确保安全生产。它的有效实施，需要在计算机局域网及该技术体系应用软件的支持下进行，同时还需“安全管理动态监控系统”的配合^[41]。

3)       虚拟现实技术：又称灵境技术，是以沉浸性、交互性和构想性为基本特征的计算机高级人机界面。近几年在安全行为学上有所运用，如把虚拟现实技术与煤炭安全生产相结合，通过电脑软硬件设备，根据煤矿地层数据、巷道数据和图像模拟出包括煤矿各种自然实体和人工实体在内的三维空间，使用户在其中可以自然地与各种虚拟实体进行交互，通过三维可视化的操作，使工人熟悉井下环境、了解危险源、掌握安全行为，最终实现行为的规范化^[42]。还利用虚拟化平台研究车群的运动特征规律^[43]。

4)       仿真技术：以控制论、系统论、相似原理和信息技术为基础，以计算机和专用设备为工具，利用系统模型对实际的或设想的系统进行动态试验。如在构建影响人的安全行为因素因果关系的基础上，运用系统动力学理论和方法，对影响人的安全行为关键因素进行动态预测，并通过仿真计算、对比分析安全投入增加对系统安全水平的影响，建立煤矿生产中人的安全行为指标水平模型^[44]。面向对象的民航安全评价方法和仿真模型将面向对象的分析方法、事件树分析方法和离散事件仿真模型相结合，有效地对具有行为不确定性和时间依赖性的系统进行安全性仿真和评价^[45]。

3.4 不同观点的提出

近年，学者对安全行为也出现了不同观点。如美国工会认为行为安全项目是否“管用”取决于问的是谁，以及“管用”的含义。雇主有很多的理由去喜欢行为安全项目，伤害报告不被公开，工人的索赔申诉会减少，这会给雇主省下一大笔的钱。对于工人及工会来说，情况正好相反。行为安全项目将注意力从危险的工作场所引开，并阻挠危险的识别及控制，这会带来有害的及灾难性的后果。还会离间工人的关系，破坏团结，削弱工会的力量 ^[46]。国内有学者也提出管理者与员工在不安全行为控制认识上存在差异：员工认为，工作环境设置与行为要求、激励沟通与奖惩这两方面因素对自己的不安全行为选择影响最大；然而管理者却更加青睐于使用安全教育与培训、群体与组织行为影响这两种管理控制手段对员工实施不安全行为控制，还有管理者选择的控制行为与员工认为应该实施的控制行为之间也存在差异^[47]。

4  总结

1)统计了2000-2010年安全行为学研究的相关文献，结果表明其发展迅速并呈逐年上升趋势。我国在该领域的研究处于世界前列，且研究范围越来越广泛，总体可分为理论研究和实证研究，理论居多。在实证研究中更侧重于煤矿，因此安全行为学的应用范围还应推广至核工业、军工业、冶金等领域。根据统计分析结果，结合安全科学和行为科学的知识，对目前我国安全行为学研究指出了三个问题。

2)我国现有的安全行为学的基本原理、行为安全管理方法及安全行为评价法，大都是从国外引进，而不同文化背景的国家乃至企业，其工作环境及人员素质都存在很大差异，因而有待进一步完善安全行为学研究内容和方法，并使之适合我国国情和各行业。

3)列举了近几年安全行为学发展的新动态，主要集中于相关学科的介入、相关理论方法和模型的运用、计算机技术的应用，及国内外学者对安全行为学提出的不同观点。

4)综合安全科学和行为科学的理论知识和方法，分析现行和今后一段时间我国安全工作的需求，对安全行为学的发展提出四点看法。①由表2可看出安全行为学的研究对各行各业的安全生产都能起到积极作用。再联系近年我国安全生产状况以及今后的安全工作需求，继续加强对安全行为学的重视程度很有必要。②我国关于安全行为学的研究：基本原理可结合本国实情提出新的理论；安全行为评价可依据各行各业不同特点合理选择、分配；在行为安全管理方面，我国企业可学习国际知名企业，根据自身情况研究设计出适合自身的管理方法。③安全行为学的研究要继续加强与相关学科的交叉研究、相关理论和方法的运用，要充分利用计算机技术。④运用安全科学比较方法^[48]研究安全行为学，开拓比较安全行为学领域的发展。

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注：本文发表于《中国安全科学学报》2011年12月（删节了所有插图、表和部分内容）