美国国家科学基金会的EPSCR 计划

武夷山

（发表于《国际科技交流》1989年9期）

整体说 来 ， 美国 的科技实 力很强 ， 但是 各 州 的发展 水平 与科技实力并不 平 衡 。 为 了促进 科技 欠发达（ 一般而言经济也欠 发达） 州 的发 展 ， 美国国家科学基金会 （以 下 简 称NSF） 于1980 年开 始 实 行 促 进 有 竞 争 力 的研究 实验 计 划（Experimental Program to Stimulate Competitive Research ， 以 下 简称EPSCR） 。

这项计 划所依据 的基本 认识是 这样的： 科 学技术进 步是 地 方 发展 的极重 要 的组成部分 ， 而 科技人 才 的培养取 决于 科技 教育的质量 ， 因 此 ， 科技 教育可 以 说是 长期 发展 的基础 。 由于 种种原 因 ， 经济欠 发达 州 的大学教研力量一般 都较弱 ， 他 们 在 申请 联邦政府 科研 经费的竞争 中 ， 根 本不 是诸 如 加州 、 马萨诸塞州这 些 发达 地 区 的科研人 员 的对 手 。 例 如 ， 在 1986财政年 度 中 ， 美国 科技 欠发达 的13个州 总共才从 联邦 政府 获得2.686亿 美元 的研究经 费 ， 而加 州 一个州 就 获得9.542 亿 美元 的研究经 费 。 在 这 些 州 中即使 有少数教研人 员崭露头角 ， 但他们 由 于对 科研环境 、 工 作条件等不 满意 ， 或 迟或早 都外流到其它 发展水平较高 的州 去 了 。 这样 ， 当地大学 的教研水平一直 提不 高 ， 从而影 响到 下一代人 才 的培养 ， 形成 了一个恶 性 循 环 。 NSF研究 创 始 与 改 善 部（Division of Research Initiation and Improvement） 的 计划就是要 使被选 中的一些 科 技 欠 发达 州 里 的大学科研人 员也能获得 联邦政府 的 科研 经 费 ， 用这笔 经 费加上 州政府 等匹配 的资 金来逐渐提高大学 的教研 水平 ， 培养更多更好 的科技人才 ， 最 终是要促进 当地 的经济发展 。

一、 计划 发展概况 和成就

NSF的工作 宗 旨与促进 经济发展没 有直接 关系 ， 因此 ， 在选择扶助对 象州 时不是 以 经济 欠发达程 度为 准 ， 而是 看哪些州争取 到的 联邦政府研究经费较 少 （然 而二 者 基本 上 是 一致 的） 。 具体说 来 ， 要考虑 6项 指标： 获 得 基 金总额 、 州 内各大学获得 联邦政 府 研究 经 费总 额 、 全 州 科技人 员每人 平 均 获得 联邦 政 府 研究经 费额 及 基金额 、 按 州人 口 平 均 每 人 获得 的联邦政府 研究经 费额 及 基金额 。 综合 指 标较低 的州 方 能 成 为 扶 助 对象 。

1980年 ， 第一 批 选 中的5个州 是 阿 肯 色 、 缅 因 、 蒙大拿 、 南卡罗 来 纳和 西 弗吉尼亚 。 NSF在5 年 内向每个州提供 250万-290 万 美 元 不 等 的支持 。 计划取得了 引人 注 目的成 就 。 例 如：

—— 设在 蒙大拿州 立大学 的落基山博物馆古 生物部主任 先生Jack Horner 在EPSCR 资助 下进行 野外考察 ， 在 本 州Choteau 地 方 的一个 恐龙 窝里 找 到 了一 些 出生不 久就 死 了 的恐龙 的 骨骼 化石 ， 这是 古生 物学 中的重大 发现 。 科技方 面一向默默无 闻 的蒙大拿州 里 出现 了这 样 的 科技成就 ， 有着重大 的鼓舞作用 。

——阿 肯色大学校 长 、 原 众 议 员 （并 曾在众 议 院科技委员会工 作过）Ray Thorn同 先 生 在 阿 肯 色州EPSCR 负责人 的 帮 助 下 ， 用EPSCR 资金建立 了阿 肯 色 科 技 中心 ， 其 目 的 是 支持基础 研究 ， 推动经 济发展 。 在这个中心 支持下 ， 阿 肯 色大学 的 化学 专家 已经研制出了 一 台高速 电子 衍射仪 。 

——在EPSCR 资助下 ， 南卡罗来纳 各 大 学 的水平 明显 提高 。 该州大学获得 的NSF 基金 数 从全 国 第46 位提 升到28 位 。 1978年 ， 全 州 大学 共获得NSF 基金90 万美元 ， 目前 达 到600 万 美 元 。

EPSCR计划 的第二轮 从1986 年 开 始 。 这 次选 中的是 亚拉 巴马 、 肯 塔 基 、 内华达 、 北达科他 、 俄 克拉荷 马 、 佛 蒙特 、 怀俄 明 以 及波多黎各 。 5年 之 内 ， 每个 州 将 获 得250 -300 万 美元 的 资助 。 NSF并未规定 匹 配 资金 最低限度必须 达到多少 ， 但是 ， 这8个州 已 分别 筹集到了250-2090万美元 的 匹配资金 ， 总 匹配资金额达8430 万美元 。 这就达 到 了EPSCR的预期 意 图——将NSF 的经费支持作为 催 化剂 ， 加速 州 政 府 和 其它方面对科技事业 的投 入 与支 持 。

值得一提 的是 ， 与朱经武教授 合作做 出重 大超导发现 、 亚 拉 巴马大学 的 吴 茂昆教授就是 用EPSCR 经费从事超导研究 的 。

EPSCR第三 轮将以 爱达荷 、 密西西 比 、 路 易斯安那 和南达科 他州为对象 。

实践 表 明 ， 通过这一计 划 ， NSF也赢得了 各方 面 更 多 的尊 重 。

二 、EPSCR的组织 实施与评价

NSF的研究创始和改善部负责 选 择 对象 州 。 它要对 申请州 的发展 计划进行细致 的评审（ 采 用 同行 评议 方式） ， 还要派 或委托 人 去实地 访 问 。 在计划实施 两年 后 要进行 一 次评 价 ， 那 时NSF 将派 或委 托 人再 次进行 实地 访 问 ， 访问团 必须 包括在评 审阶段 已 作过一 次 实地 访 问 的人 。

大 部分实施工 作由各州 的EPSCR 委 员 会 具体抓 。 这些委员会大 多由7 至12 人 组成 。 目 前EPSCR 计 划 涉及的13个州 的委 员会共有110 名成员 。 这些成 员的70% 来 自大学（ 其 中60% 是 管理人 员 ，40% 是科学家或工 程师） ， 30%来自州政府和工业 界 。 州 委 员会在使 用EPSCR 资金 时 有很大 自主 权 ， 只 要他 们觉得用 的是地 方 。 例 如 ， 他 们可 以 将 资金用 于直接 支持科研 项 目 ， 购买 实验设 备 ， 招募外州人才 ， 甚至 作 为大学生 、 研究生 的奖 学金 。 州 委 员 会每年 向NSF 提交一 份 更新 了的总结报告 。

最后 ， NSF与州委 员会双方 要从三个层 次 上 评 价EPSCR 是 否成功：1.在 个体科技人 员的层 次上 ， 看 看EPSCR 所 支持 的大 学教研人员是否提高 了生 产 率（ 可以用发表论文数等 等来衡量） ， 是否能 争取 到 更多的联邦政府 科研 经 费；

2.在研究机构层 次上 ， 看看有关大学是否 通过适 当政策改善了研究环境 ， 吸 引住高质 量 的教研人 员；

3. 在州 层 次上 ， 看看 州立法 部门和 州 政府 是否加强了对科技研 究与科技教育的投入 。

头5 年做得较为成 功 的州 ， 可 以 再获5 年 资 助 ， 此 时称为EPSCR 改善计划 。 这笔 经 费 可 用于个体科学家和工程师身上 ， 用于 一个系或 一个学科 ， 或用于跨 学科领域 与跨 学科 问题。 

三 、 EPSCR的经验和教训

选择合适 的州是成功 的基础 。NSF 研究创始和改善部主任在接受访 问 时 说 ， 我 们 的 选 择有两个大框框 ， 第一 ， 这些州必须是处于全 国科技发展水平最 低层 次的15 到20个州； 第 二 ， 要挑选 其大学研究与教学质 量最有希望 提 升到上乘水平 的那些州 ， 而不是哪个州 最不发 达 就挑选哪个州 。

EPSCR所 要 帮助的大学应 当 已经 具 备 一 些较好 的教研人 员 ， 目前他们还 申请不 到 的基金 ， 但是 经过EPSCR 的支持 ， 他们 应 能 提高到一个新水平 ， 那 时他 们应当凭 自己 的实 力 申请到科 学 基金 。

一旦确定州 以后 ， 在具体选择 资 助 项 目 时 ， 一定要 坚持采 用 同行 评 议 方法 ， 使 受援州 内最 好 的研究人 员 、 最有前景 的项目获得实实 在在 的资助 。 否则 ， 如 果在 已有科研人 员身上 分摊这笔经 费 ， 则 不会有什么成效 。 要知道 ， 在NSF 20 亿美元 总预算 中 ， EPSCR的预算 只 有 1800万美元 ， 数目并不大 ， 好钢一定 要 用 在 刀刃 上 。 笔 者将EPSCR 这种用钱方法 概括 为 “ 宏观讲 扶助 、 微观讲 竞争 ” 。

 成 功 的 第二 条经验是 改善科研环境 。 环境 不 改善 ， EPSCR计 划将一些科研 人 员提 升 到 杰 出水平后 ， 他们 嫌本州 没有用武之地 ， 必 然 流 向他 州 。

成 功 的第三条经验是要提高州 政府 领导人 对科技重要性 的认识 。 如果 计 划 一停 ， 州政府就不 愿在 科技教 育和 科技研究 上继续大力投 资的话， 本地 面貌仍不会有根 本改变 。

成 功 的第 四 条经验是要有长期计 划 ， 不能 期 望 短期 内大见成效 。 第一轮 涉及 的5个州 中 ， 南 卡罗 来 纳 与蒙大拿最为成 功 ， 西弗吉尼亚 则不 甚成 功 。 以 上几 条都是 从实践中总 结出来的经 验 。

NSF认为 ， 联邦政府 其他许 多部与经济发 展 的关系 更直接 ， 因此它 们 更应 当采取类似的 行动来促进地方发展 。 国防部 已打算实施一个 类似计划 ， 通过在较 落后 的州 开展国防科研 项 目来刺激 当地 的科技进步 与经 济发展 。