学术论文与书籍中如何判断何时需要 In-Text Citation

——一份实用、可操作的规则指南（含来源类型说明）

最近我在完成一份书稿，结合我以往的论文发表经验，借这篇博客谈谈文内引用。在学术写作中，引用不是形式问题，而是知识责任问题。
每一句话都可以用一个问题来检验是否需要引用：

“读者凭什么相信这句话？”

• 如果答案是：“因为这是我提出的定义、理论或解释” → 通常不需要引用

• 如果答案是：“因为已有证据、文件、数据或他人研究表明如此” → 必须引用

本文将分三部分说明：

1. 什么时候不需要引用

2. 什么时候必须引用

3. 可以引用哪些类型的 sources（primary / secondary 等）

一、哪些情况不需要 In-Text Citation（No Citation Needed）

1. 你原创的概念、定义与分析框架

当你在做以下事情时，一般不需要引用：

• 定义你自己的概念或术语

• 提出新的分析框架、模型或机制

• 为你正在理论化的系统命名

例子（无需引用）：

本书将“Tri-Polar Non-Regime”定义为一种高度相互依赖但缺乏制度整合的结构性状态。

你之后可以引用其他文献来对比、定位或讨论该概念的背景，但定义本身不需要来源。

2. 逻辑过渡、综合判断与解释性结论

以下内容通常不需要引用：

• 对前文证据的总结

• 章节之间的逻辑连接

• 基于已引用材料得出的解释或含义

例子：

综合来看，这些动态共同造成了一种持久的不稳定均衡。

这是你的综合判断（synthesis），而不是新的事实陈述。

3. 纯理论建构（Theory-Building）

当你在：

• 描述因果机制

• 推导理论链条

• 解释已被记录的经验现象

只要经验事实已在前文被引用，这里不需要重复加 citation。

例子：

这一反馈回路通过预期性调整生成路径依赖。

二、哪些情况必须引用（Citation Required）

1. 所有事实性陈述（Factual Claims）

只要一句话是可以被核查、反驳、量化或时间定位的，就必须引用。

必须引用的例子：

• “出口下降了 31%”

• “某国控制了 90% 以上的精炼能力”

• “某报告指出……”

2. 政府立场、政策、官方表述

只要你在描述政府说了什么、做了什么、相信什么，都必须引用原始文件。

例子：

2025 年国家安全战略明确否定通过经济接触实现制度趋同的目标。

→ 必须引用对应政策文件。

3. 历史事件与政策行为

包括但不限于：

• 条约签署、组织加入

• 法律、法规、行政命令

• 贸易争端、制裁、出口管制

一句话原则：

凡是真实发生在世界中的事，都需要来源。

4. 你没有亲自生成的经验模式或数据趋势

即使你的解释是原创的，只要事实本身来自外部，就要引用。

例子：

在许可不确定性出现后，稀土价格出现显著波动……

→ 价格波动本身需要数据或行业报告支持。

三、常见混合句：只给“证据”加引用

学术写作中最常见的是**“证据 + 解释”的混合句**。

规则：

引用证据，不引用你的解释。

例子：

稀土出口在许可政策调整后显著下降（某研究，2025），从而强化了本文所描述的 CSRD 机制。

前半句是事实 → 需要 citation
后半句是你的分析 → 不需要 citation

四、第一次引用原则（First Mention Rule）

• 第一次出现某一事实或文件 → 必须引用

• 后续仅作提醒性提及 → 可不重复引用

• 如加入新信息 → 再次引用

这样可以保持文本干净、不堆叠引用。

五、直接引用 vs. 转述（Quote vs. Paraphrase）

• 直接引用（Quote）

• 用于措辞本身很重要的情况

• 必须：作者 + 年份 + 页码

• 转述（Paraphrase）（更推荐）

• 保留意思，不复制原文

• 需要 citation，但不需要引号

六、图表与概念图的引用方式

• 图表中不必逐条标注引用

• 在caption 中统一说明来源即可

• 若为你自己的综合分析，明确写：

  Author’s synthesis based on …

七、那到底可以引用哪些 Sources？

这是你特别关心的部分。

1. Primary Sources（第一手资料）

最重要、最权威，尤其在政策与国际政治研究中

包括：

• 政府官方文件（法律、战略、白皮书、公告）

• 国际组织原始文件

• 条约文本、判决书

• 官方统计数据

• 企业年报、监管披露

用途：

• 政府立场

• 政策内容

• 制度变化

• 原始数据

👉 描述“发生了什么 / 官方怎么说”，优先使用 primary sources。

2. Secondary Sources（二手学术文献）

用于解释、分析和比较。

包括：

• 学术期刊论文

• 学术专著

• 权威研究报告（智库、研究机构）

• 经过学术规范审核的工作论文

用途：

• 理论背景

• 学术争论

• 对事实的系统性解释

👉 当你说“学界普遍认为……”时，必须引用 secondary sources。

3. Data & Industry Sources（数据与行业资料）

用于经验事实和市场结构描述。

包括：

• 行业协会报告

• 商业数据库

• 咨询公司分析

• 市场统计与价格数据

注意：

• 清楚区分“数据本身”和“你的解释”

• 优先选择方法透明、可核查的来源

4. 新闻与媒体（谨慎使用）

可以用，但功能有限。

适合：

• 时间线确认

• 政策宣布节点

• 引用官员公开讲话

不适合：

• 支撑复杂因果关系

• 替代学术或官方来源

八、一个最终自检清单（Reviewer Test）

在定稿前，逐句问自己：

• 审稿人会不会问：“这是你说的，还是有依据？”

• 这句话是否依赖外部权威？

• 对一般学术读者来说，这是否显而易见？

如果答案偏向“不确定” → 加 citation 几乎永远不会错。

结语

好的引用不是“多”，而是精准、克制、负责任。
理论是你的，事实要有出处。
只要清楚地区分“我在说什么”和“世界已经发生了什么”，你的学术论文和书籍就会在规范性与说服力上同时过关。