如何发现学术影响之外的政策影响

武夷山

研究人员一般只关注学术影响。粗略地说，如果研究人员的论著获得同行引用，可认为发生了学术影响。基于同样的理由，如果学者的论著被政策文件引用，或学者的名字在政策文件中被提及，可认为发生了政策影响。国外有学者正在开发这样的数据库。

详细报道见https://www.nature.com/articles/d41586-023-04070-7

Sage出版公司资助开发了Sage Policy Profiles数据库,旨在帮助科研人员在申请基金或职称晋升答辩时阐明本人研究的政策影响。它含有约1020万个政策文件，是世界上最大的政策文件数据库。开发者是英国伦敦的一家初创公司，叫Overton。

该数据库于2023年12月7日正式上线。任何科研人员在注册后，可以输入自己的姓名或ORCID唯一标识符进行检索。检索结果是引用了检索者的论文或提及其姓名的政策文件之提要，还给出一个图谱，显示出引文的具体位置和引用时间。用户可将上述检索结果导出到电子表格或PPT文件中。。

     Sage的一位发言人表示，他们与Overton公司是伙伴关系，资助了该数据库的开发工作，但并未打算对数据库检索服务收费。发言人也不愿意透露他们的资助额。此人表示，“我们想做的是，帮助将科研影响力的讨论从学术引用进一步延伸至更大范围”。

试用该数据库的一位学者指出，目前数据库只允许检索者用本人名字进行检索，如果可以用其他学者的名字或用非本人撰写的论文的标题进行检索，就更好了。

数据库的另一缺点是，它经常将检索者指引到政策文件的参考文献处，而不是政策文件引用某文献的具体页码。

 Overton的创办人Euan Adie承认数据库存在一些局限，一是只收录了过去10年间发布的政策，更早的政策文件来不及收录；二是只能从可免费获取的论文中寻找政策影响的痕迹；三是偏向收录西方国家的政策文件和论文，已收录政策文件中约60%是英文的。

    2021年间的一项研究指出，2008-2016年Scopus数据库收录的文献中，被Overton收录的政策文件引用过的还不到6%，不过，这个百分比随学科而异。Adie强调说，并非被政策文件引用的每一篇文献都发生了政策影响。有些文献被引用只是因为提供了背景信息。

    Overton对政策文件的定义比较宽泛，包括为政策制定者撰写或政策制定者亲自撰写的报告、指南、工作论文等，它们的出版者可能是政府、非政府组织、政府间组织和智库。

    论文被引并非发生政策影响的唯一途径，所以Overton的数据库也搜集研究人员的姓名及其单位被提及的信息。有些学者是政策领域的专家小组的成员，有些学者曾去国会相关委员会作证，对于他们，“提及”也部分反映了政策影响。

博主：刚刚出版的《科学计量学手册》中，就有关于Overton政策影响数据库的一个词条。

国家自然科学基金委本月刚刚发布的《科研诚信规范手册》（https://www.nsfc.gov.cn/Portals/0/fj/fj20231221_01.pdf），最后列出了49篇参考文献，其中以下几篇就可认为是学者论著发生政策影响的例子：

 [20] [美]麦克里那著. 科研诚信：负责任的科研行为教程与案例(第 3 版). 何鸣鸿等译. 高等教育出版社. 2011.

 [22] 李真真, 黄小茹. 科研伦理导论——如何开展负责任的研究. 北京: 科学出版社，2020.

[23] 查尔斯∙李普森.诚实做学问：从大一到教授. 郜元宝,李小杰译.华东师范大学出版社，2006.

[24] 美国科学、工程与公共政策委员会. 怎样当一名科学家——科学研究中的负责行为(第三版), 曹莉译. 北京：中国科学技术出版社，2014.

[25] 袁军鹏, 孙平, 郑健主编. 科研诚信建设相关法律法规和文件汇编,，北京：高等教育出版社， 2017.