王 应 宽

November 26, 2012

Beijing, China

博主按：此文已经全文发表在《中国科技期刊研究》2012年第5期。全文PDF如下。

王应宽-国内外开放存取期刊研究进展综述与发展动态分析.pdf

国内外开放存取期刊研究进展综述与发展动态分析

王应宽1，吴卓晶1，程维红2，丛宏斌1，曾勰婷1，武 耘1，朱 明1*

（1农业部规划设计研究院，100125，北京朝阳区麦子店街41号，Email：wangyingkuan@163.com；2 中国农业科学院作物科学研究所，100081）

摘 要：随着开放存取运动的蓬勃发展，全球开放存取期刊发展迅猛，数量和质量均稳步上升，产生了显著的影响和效益。文章综述了近年国内外开放存取期刊的研究进展，分析了最新发展动态。对国外开放存取期刊的研究进展与动态的综述主要包括以下诸方面：期刊危机与开放存取的缘起，开放存取宣言、概念与实现途径，开放存取期刊的发展与商业模式，开放存取期刊的影响，支持开放存取的国家战略和机构政策，等。由于国内开放存取期刊的研究和发展还处在起步阶段，主要从文献、学术会议及活动、OA期刊和OA仓储等方面进行综述。最后，提出支持中国开放存取发展的重点和对策建议。

关键词：开放存取；开放存取期刊；研究进展；发展动态

1 概述

    随着网络信息技术的发展，人们的文献信息使用方式发生了根本性的变化，已经越来越习惯于通过网络获取和使用文献。而开放存取正好满足了科研工作者的文献信息行为，适应了这种转变。同时科研工作者希望通过更快的途径发表自己的科研成果，并能够在最短的时间和最大的范围向世界各地的同行传播和交流。而开放存取就提供了满足这种需求的机制。另一方面，自1986年后，期刊订阅价格的上升四倍于同期通胀水平，就在期刊价格飙升无法承受的时候，互联网出现了，为电子文献的传播和使用提供了选择。传统印刷期刊价格飞涨，出版物的数量也呈指数增长，而且总比图书馆的预算上升得更快，导致即使再富有的研究机构也已无法承担所需要科研文献的费用。即使如今期刊价格较低，并保证维持较低价格，付费访问科技文献的模式也无法适应知识持续的爆炸式的增长。而开放存取因为具有得天独厚的优势可以适应与知识快速增长同步的新形势。价格危机只是开放存取快速发展的因素之一。即使不采用开放存取，为了规避价格危机，研究人员也会利用互联网的优势采取其他模式以低成本在世界范围内快速传播和分享知识。因此，从这个角度分析，开放存取是适应科研人员在网络信息时代学术文献发表、传播和使用需求的必然选择。

    开放存取是一种通过互联网自由获取和再利用学术作品的全新学术传播机制。目前，主要有两种类型的开放存取。一种是免费的开放存取（Gratis OA），即学术作品可以免费获取。另一种是自由开放存取（Libre OA），即学术作品不仅可以免费获取，还消除了对其再利用的部分或全部限制。前者只是说明可以免费获取，着重指消除了价格壁垒，但未必可以自由使用，而后者既消除了价格壁垒，又部分或全部消除了许可壁垒，解决了免费获取和自由使用的问题。从实现开放存取的途径和场所，分为绿色开放存取和金色开放存取。免费/自由开放存取与绿色/金色开放存取这两组概念不是同义词，前者的区别在于用户的权利和自由，后者的区别在于实现的场所。到目前为止，开放存取主要关注的还是学术期刊论文。然而，对数字图书、电子报告和学位论文以及研究数据开放的研究和关注也正与日俱增。随着大规模数字化项目发展，特别是谷歌图书项目的实施，人们对数字图书越来越感兴趣。对开放存取期刊的国内外研究进展和发展动态进行综述，有利于同行了解最新进展，可以指导开放存取期刊的发展，同时为决策部门提供参考和决策支持。

2国内外开放存取期刊研究进展及发展动态

开放存取(OA)自产生以来，国外学者从不同的视野和层面进行了较为系统深入的研究，已经发表的研究论文、综述、报告等已近万篇，提出了许多切实可行的方案或模型，解决了许多问题，有的文献也提出了一些没有解决的问题，但都为研究OA出版提供了较为丰富的文献信息，也为推动开放存取运动的发展奠定了基础。国内对OA的研究也不少，但大都处于关注或起步阶段，所发表的上百篇文章也大都是介绍国外的研究情况，或就某个问题进行探讨，鲜有针对中国科技期刊的实际进行OA期刊出版模式或OA文献共享使用效果方面的系统深入研究。本文将从国外和国内两个方面分别进行综述。

2.1 国外开放存取期刊研究进展与发展动态分析

2.1.1文献的搜集与开放存取概述

2.1.2 OA期刊的发展与商业模式

2.1.3 开放存取期刊的影响

2.1.4 开放存取战略与政策

2.2 国内开放存取期刊研究进展与发展动态分析

略。参见全文。

3 结语与建议

开放存取是一种理想的模式，开放存取期刊的发展变革了学术交流体系，促进了信息共享，有利于学术交流和科学研究。从本文的综述可知，世界各国的理论研究和项目实践都证明，开放存取在法律、技术、经济和商业模式上都切实可行。开放存取在国外发展很快，尽管传统出版商对学术成果信息的控制仍占主导地位，但越来越多的学术文献通过开放存取可以免费的获取与使用。开放存取在世界各国的发展不平衡，探索适合各国特色的开放存取战略政策与发展模式成为各国研究的热点和重点。同时，开放存取的巨大优势和可行性已经得到充分证实，关键的问题是如何在全球范围内推广发展开放存取，使之服务于学术交流和科学研究。因此，研究探索开放存取期刊的可持续发展策略，研究适合各国经济、科技和文化发展环境的开放存取期刊发展模式成为研究的重点和热点。

基于中国的国情，发展开放存取的重点在于转变模式，将传统学术期刊数字化网络化，采用双重复合模式实现开放存取，以这种方式作为过渡，探索期刊的成本回收模式，逐步实现完全的开放存取。另一个发展的重点是学科仓储库和机构仓储库的建设，并制定相关政策，鼓励和强制存档，推动开放存取的发展，实现科技文献信息资源广泛共享和高效利用。

开放存取的发展，需要相关各方的配合与支持。基于对国外发展经验的了解，通过学习借鉴，引进创新，结合中国科研管理和期刊出版实际，提出以下政策建议：

1）  继续加大宣传力度，增加广大科研工作者对开放存取的认知度、认可度和参与度。

2）  从国家层面，制定实施类似于美国和欧盟支持开放存取的战略与政策。

3）  从科研经费的管理和使用层面，制定政策，将科研经费的一部分用于支持开放存取期刊和论文的出版。

4）  制定基金机构政策，规定凡是受公共资金资助的研究必须提供开放存取，以促进知识共享和支持开放存取发展。

5）  制定科研机构支持开放存取的政策，包括提供经费支持在开放存取期刊发表论文，建立机构仓储库，鼓励并制定实施强制存档政策。

6）  修改完善科研评价机制，把成果的开放存取纳入考核，并通过开放存取开发出基于单篇论文的评价指标体系，克服过去重数量轻质量的不足，使开放存取与科研评价相辅相成，互动发展，实现信息资源开放共享，更加公正透明、科学合理的科研绩效评价。

附：全文PDF

Open Access Pillars