从“别人的参考文献变成自己的参考文献”说起（2005年在长春一次研讨班上的发言提纲）

中国科技信息研究所 武夷山 ©

2005年8月 长春

一、从一桩事实看文献可获得性的重要性

    M. V. Simkin在Scientometrics杂志2005，62 （3）上发表文章，题目为“引文错误的随机模型”。他发现，按照参考文献中的印刷错误在后来发表的论文引用的参考文献中重复出现的频次排序，这些印刷错误的分布服从齐普夫定律。

齐普夫定律F＝C/r，，F为排序在r位的某单词的出现频率n／N (N为样本中词汇总量)，C为常数，r为排序。

作者只能得出这样的结论：70～90％的引文，是从其他人的参考文献清单上抄下来的。

    这一现象至少说明了两点：一、很多科研人员的认真程度成问题；二、即使对于发达国家的科研人员，原文献的可得性也不算好。为了解决第二个问题，开放获取绝对是必要的。

    科学学会会长理事会的理事长Samantha Hastings在Bulletin of JASIST,2004, 30（3）介绍说，在2003年11月的科学学会会长理事会会议上，加拿大不列颠哥伦比亚大学的John Willinsky总结了目前OA的8种模式：

1、冗余经济学的思路，提供补充式的信息获取点，如康奈尔大学的预印本系统和E-print，MIT的DSPACE。

2、双重提供，印刷版出售，网络版赠送，如British J. of Medicine。

3、先出印刷版，经过一段时滞再出网络版，如新英格兰医学杂志。

4、选择性开放，如《柳叶刀》。

5、人均模型，对于人均GDP少于1000美元的发展中国家给予免费获取待遇。

6、Elsevier的模式，其1700种刊物的文摘全部免费。

7、Public Library of Science模式，用作者发表费支持OA平台所需费用。

8、合作模式，上述不同策略的组合。

二、开放获取对期刊收入有无影响？

据估计，全世界约有24000种学术期刊，每年发表250万篇论文。目前做到自行典藏（Self-archiving）的才15％。SA是OA的基础。（Stevan Harnad。 2005，6，8）

OA期刊采用同行评议，通过评议的内容才能免费传播。主要成本包括同行评议、原稿准备以及服务器空间。OA出版模式回收成本的方式有些像电视台和电台的运作模式：想要发布作品的一方事先支付出版费用，以便他人可以免费阅读到这些出版物。这意味着期刊有时可以从出版文献的大学或其他专业机构得到一些经费，有时要作者或作者的赞助人（雇主或基金会等）为通过审阅的出版物支付费用。如果作者有经济困难，OA期刊一般会免收出版费用，转而从其他出版物、广告或增值服务来获取一些较低的利润。而对那些隶属于全年会员机构的作者，期刊会免去所有费用。总之，采用同行评议制度的OA期刊回收成本的途径很多，而且还有很大的空间去发挥我们的创造性，发明出更多的方法。

    以广东省2003年调查为例，其144种科技期刊中，有27%的学术期刊没有发行收入，其他学术期刊的发行收入均占总收入的30%以下。收入主要来源于拨款、广告收入以及片面费。

三、中信所Chinainfo打算成为英文期刊的OA平台

中国科技信息网（www.chinainfo.gov.cn）是中国科学技术信息研究所联合全国共20家地方科技情报机构通过“共建共享”的方式建设的，面向科技决策部门、科研管理机构、科研人员以及广大公众的综合性、公益性的信息平台。该系统以提供前沿科技信息及分析性研究产品为主要业务，并以快速反应为特征，集信息采集、分析、发布为一体。特色栏目有：技术前沿、政策与战略、专家主持、专家特稿、科技博客等。

从2001年开通以来，中国科技信息网连续多年被列为国家基础条件平台项目，并在2004年被纳入国家基础条件平台重点项目，同年科技部部长徐冠华同志作了专门批示，对中国科技信息网的快速反应运行机制给予了较高的评价和肯定。

1）               Alexa全球网站排名比较优势明显，Alexa是由美国alexa公司提供的全球网站访问量排名系统，对全球访问量在10万名以内的网站进行一视同仁的排名。2005年7月1日的统计数据显示，中国科技信息网现在全球排名是19,926位，并仍呈较强的上升势头，而中国科技部门户网站的全球排名是23,569位。

2）              权威搜索引擎排名长期保持第一，用google对“科技 信息”关键词检索，chinainfo长期排名第一。

3）中国科技信息网向世界展示中国的科技进步与发展，在海外的影响力不断扩大。

从网站技术统计来看，当前，中国科技信息网的海外浏览量占总浏览量的10%以上，主要访问国家为英国、日本、南非、美国及法国等，这还不包括我国港澳台地区在内。

开设“英文版中国期刊”专栏：我们将以让世界了解中国科技为己任，以提供纯公益性服务为目的，紧紧围绕英文版中国科技期刊论文进行内容建设，让中国科技论文能更快更好地融入到国际学术交流中去。

我们愿意为英文版中国科技期刊的网络传播提供无偿和优质的服务，我们愿意与在座的同行们一起把英文版中国科技期刊推向世界！

四、关于数字化时代对期刊影响的实际调查

    Helen Belefant-Miller 和Donald W King（King先生是本人校译的《美国科技期刊——生产、利用和经济状况》的作者，该译著1988年由科学技术文献出版社出版）在JASIST，2003，54（2）发表文章，《电子时代大学教师的阅读和信息利用行为素描》，他们对田纳西大学Knoxville分校的教师进行了调查。这些教授平均每人订购4.2份杂志, 其中84％属于个人订购。25％的被调查对象在信息产品方面获得过经费资助，资助额中位数是500美元。他们每天在电子邮件上用时24分钟，上网78分钟（不含Email），每年发表3篇文章，31％在前两年中获得过学术奖励。

五、上网期刊应注意的问题

    Emily E Poworoznek在JASIST，2003，54（12）发表文章，更正启事的链接：在线物质科学期刊的当前实践

    调查了43种网上期刊，17种没有给出原文与更正启事之间的链接。本文作者评论说，在这方面，SCI做得较好，INSPEC缺乏标引，SciFinder Scholar缺乏检索功能。

六．关于引文的质量

    Homer J Hall，信息质量，JASIST，2004，55（1）

Xiangmin Zhang 2002年说过，最好的参考文献往往是具体的，而不是泛泛的。如果注意一下某条参考文献被引用但是未被使用的次数，或是在征引此参考文献的论文中未被加以讨论，就知道这条参考文献的质量其实不高。Shepard Index至今有一个“价值标签”，表明某案例在多少次的立法中发挥了作用。

七．被阅读量与被引用量的关系

Michael J Kurtz等，论文阅读信息的文献计量学特性，JASIST，2005，56（2）

利用NASA的天体物理学数据系统（ADS）自动记录下的阅读数据，建立了阅读量与引文量的关系模型，引用次数是阅读次数的常量倍数（0.05）,阅读篇数是引用篇数的7倍。

一个典型的科研人员，获得博士学位后进入论文高产期，头7年，年均发文量要翻一番，随后23年年均发文量保持稳定，42年后退休，阅读量大大下降，每两年每被引用一次才阅读一篇文献。

用阅读量-引用量曲线图来评价一个人，比只用被引量来评价要更准确，更公正。被引用主要反映了过去的成就，被阅读量反映了目前的水平（还来不及被引用）。

八．新的绩效评估指标

国内很多单位用发表量乘以发表期刊的影响因子来给以奖励，这样做，影响因子低的学科就吃亏了。泰国学者提出以下指标

影响因子点平均值（IFPA）＝I_j／I_A［1－R/（N+1）］n

I_j 某刊的IF，I_A 学科平均IF

R 某刊在本学科的IF排序，N 某学科的期刊总数

n 某人发表的论文数

作者认为，用这个指标来评价个人和机构都比较公平。

（Information Processing and Management, 2005, 41 (2): 676-683 ）

九．睡美人现象

Anthony F J van Raan， 科学中的睡美人，Scientometrics，2004，59（3）：467－472

指的是长期无人引用的论文突然被大量引用。最典型的例子，L J Romuns发表于1986年物理学快报上的关于超引力的论文，到1995年被物理评论快报所引用，随后出现引用高峰。

十、警惕：科研伦理问题的新动向

美国医药公司向潜在的作者提供好现成的研究报告，让作者署名发表。这是新形势下的现象，“捉刀代笔”属于鬼推磨，这个新现象属于磨推鬼。中国学坏东西学得很快，大家要警惕。

Michael Linch, Ghost writings and other matters, Social Study of science, 2004, 34(2):147-148

十一、从若干指标看亚洲与美国的竞争态势

研发支出额／GDP，2001与1995相比的指数排序：日本 美国 中国台湾 韩国 新加坡 中国

研发人员总数（全时当量），2001／1997：日本 美国 中国台湾 中国 韩国 新加坡

博士学位颁发数 2001／1986： 印度 美国公民 美国非公民 日本 韩国 中国台湾 中国

SCI论文 2001／1986：美国 印度 日本 中国 新加坡 中国台湾 韩国 中国香港

美国专利数 2001／1986：美国 日本 中国香港 印度 中国台湾 中国 韩国 新加坡

（数据出处：Diana Hicks 在Issues in Science and Technology, 2004, 20 (4)上的一篇文章）