我的一个科教公益报告

——学术论文的“创作”

刘庆生

（中国地质大学，武汉）

此前我在科学网博客版张贴过两个科教公益报告：“做自己的科学研究，2012年3月9日”和“研究生学习—人生最重要的选择，2026年10月8日。”这些科教公益报告都是退休后完成，是我数十年大学教师经历的总结。“学术论文的创作”属于第三个科教公益报告，希望能给当下莘莘学子发表学术论文提供一点帮助。

这个报告题目中对学术论文的写作使用了“创作”词汇表达。我认为，一篇学术论文与一部文学作品之间在写作理念上相似。一部受到大众喜欢的文学作品需要一个好故事选题以及让这个故事出彩的基本素材，加上作者的文字水平。学术论文也需要有一个好的选题，即“科学问题”，围绕科学问题通过各种方法手段获取高质量的数据（素材），才能讲出好的“科学故事”，加上作者的文字功底撰写出一篇高水平的学术论文。文学作品与科学论文的评价途径也一样，只是受众有所不同而已，前者由社会大众评价，后者由科学同行与生产实践评价（应用科技成果）。

摘 要

学术论文体现了科技成果的优先属性，是创造性知识的载体及科学评价与学术交流的物质基础，大学教师服务学生的资本。一篇高水平的学术论文首先应该基于高质量的科学研究成果，在此基础上，学术论文的撰写需要“阐述科学问题精准、重点突出、条理清晰、层次分明、引文准确丰富、文字流畅及注重相关内容的逻辑关系等。”写作训练是一个思维训练过程，所以中文和英文写作基本道理相通，只是文法稍有不同而已。报告只是自己科学研究过程中发表学术论文的总结体会，请大家批评指正。

一、发表学术论文的意义

一篇学术论文意味着什么？

1、成果的优先属性（权），一项科学技术成果以在公开学术刊物发表而得到同行承认，技术成果还有专利；

2、国际科学共同体成员共享作者的研究成果；

3、学术论文是学者国际学术影响力的重要依据；

4、满足公平公正及科学评价“学科”、“个人”与“学术机构”的物质基础。

因此，作为科学研究人员，需要通过不断发表学术论文, 使得自己始终保持在研究领域内与同行密切联系，获得同行承认的学术声誉。

学术论文体现了：“空口无凭，数据说话”

我们所有的思考、分析、实验和数据收集工作, 在撰写论文之前，就什么也不算；在学术领域,我们的成果是以写出的东西来体现的, 出版物就像硬通货,是学术成果的基本表现形式。（美国科学杂志Science前主编D. Kennedy博士）

“在学术领域，一个人的声誉就像硬通货一样，很大程度上取决于他发表的文章记录。”（理查德.杰尔-“科学论文署名：让实至者名归”，中国科学报，2014年5月26日第8版。作者为斯坦福大学化学系教授，美国科学院院士，中国科学院外籍院士）

在学术的世界里，论文非常重要。只靠口头发表是不能获得国际（同行）的认定。也就是说，仅凭口头发表是不能拥有某个学科发现的优先权。所以，研究成果一定要写成论文发表。（本庶佑，2018年诺贝尔医学奖：真正一流的工作往往没有在顶级刊物上发表，2020年9月26日思庐哲学）

“学术论文是学术界的硬通货”

引自：Richard Karban2010年出版的“如何做生态学”著作的扉页

我对一个学生所在的美国休斯顿一家国际石油测井公司对技术员工发表论文奖励制度的理解：1、发表学术论文会使得公司科技人员始终保持科学技术研究的热情；2、发表学术论文，它必将提高公司技术员工的科技创新能力与国际地位，从而为公司的发展做出贡献，提高公司的经济效益；3.发表学术论文提高了公司的知名度。

体现基础研究能力的一个基本标志,就是在相关领域的国际学术期刊上发表论文。基础研究的成果应该是全球共享。能够在国际刊物上发表论文,至少是得到国际同行们评审通过的。从某种意义上说, 如果申请国家自然科学基金项目的人从未在国际学术期刊上发表过论文,而仅仅发表过一些中文的学术论文,其作为基础研究项目负责人的资质还是欠些火候的。（徐坚，引自“科学时报” 2009年3月30日A4版）

发论文不是（科学）研究的终点，它是让研究者走向更大世界的途径，研究本身的意义和格局要比论文大得多。（中国科学报，2021年3月30日）

“学术论文并不是学术，它只是学术的广告。”（David Donoho 1998）

二、学术论文的写作

一篇学术论文的核心要回答下面四个问题:

1、为什么做? – Introduction and study background

通过引用足够文献深刻阐述论文成果的意义和重要性

2、如何做? – Methods and technologies，采用的方法技术

3、得到什么结果: 注意Figures and Tables的运用

4、讨论成果的意义：通过与同行类似成果对比,显示成果在基础或应用的某一方面的重要意义

学术论文的准备过程：发表一篇高水平学术论文的三个基本要素： 有好项目（重要科学技术问题）→ 获得好的结果（很好诠释科学技术问题的结果）→流畅与清晰的文字表达。读者能从论文中获取某一具体研究方向或领域的“新”的思想，灵感,有茅塞顿开之感觉。 初写者的英文问题要通过广泛阅读国际同行（尤其是母语为英语的欧美学者同行）文献解决，首先学会运用“相似句型”。具体如下：

（1）对论文素材进行认真分析：将论文素材与同行相似研究方向论文进行认真对比,总结提取论文的“创新点。”（2）论文结构按排-参考专业主流刊物的结构与风格：题目，摘要, 关键词, 前言 (重点阐述论文研究成果的起点,准确介绍国际同行该领域研究的进展), 背景资料 (如地球科学领域的研究区域地质地球物理背景),方法技术(介绍所用设备最好为国际同行通用设备,确保数据可靠),结果与讨论,结论,参考文献,附录。（3）注重文字表达的科学化与大众化。用最能反映本学科理论的专业术语描述论文的核心内容。初写者的英文论文手稿最好与海外相关专业人士讨论修改。（4）引文要准确，要尽量引用重要的国际专业主流刊物论文。同行评审论文的重要内容之一。

以国际地球物理勘探领域的权威刊物，地球物理学（Geophysics）投稿指南为例，介绍论文的基本结构与要求：

1、  Title: 简明扼要，恰如其分的表达论文主体内容。

2、  Authors and their organization, 作者与他们的机构

3、  key words：选择与论文内容密切相关3-5个词

4、  Abstract: The abstract must not simply list the topics covered in the paper, but should (1) state the scope and principal objectives of the research, (2) describe the methods used, (3) summarize the results, discussion (significance) and (4) state the principal conclusions. 涉及学术论文的基本内容：研究目标，采用的方法，结果及意义和结论。

5、Introduction：在广泛调研基础上详细阐明论文成果的起点、成果的意义与特色; “前言的重要性” ：为什么要做？前人做的如何？研究方向存在主要科学技术问题是什么？你打算怎么做？

The purpose of the introduction is to tell readers why they should want to read what follows. This section should provide sufficient background information to allow readers to understand and evaluate the paper's results without referring to previous publications. The introduction should (1) present the nature and scope of the problem, (2) review the pertinent literature (within reason), (3) describe the method of investigation, and (4) describe the principal results of the investigation.

6. Method: 介绍与成果密切相关所用方法

The methodology employed in the work must be described in sufficient detail and candor so that a competent geophysicist could duplicate the results. Items of marginal interest to most readers (e. g., highly mathematical derivations of equations) should be placed in appendixes. 其中要注意，如果涉及数学物理模型，必须要做详细介绍，以便同行可以再现结果，确保模型的正确。

Analytical methods: chemical and mineralogical methods.

7. Results: 只阐述获得的结果，注意图表应用

The results section contains applications (either physical or computational) are data, and can be presented as tables or figures, and analyses. Case history results are usually geologic interpretations. Selective presentation of results is important. In a well-written paper, the results section is often the shortest. 最后一句话有意思：一篇写的好的论文，结果这部分往往篇幅最短。其实，这只是Geophysics期刊论文栏目设计特点。期刊之间栏目设计有所不同。

8. Discussion-一篇学术论文最重要部分之一，另一部分是前言

The discussion and conclusions sections should include: (1) the principles, relationships, and generalizations inferred from the results (but not a repetition of the results); (2) any exceptions to or problems with, these principles, relationships, and generalizations as indicated by the results; (3) agreements or disagreements with previously published work; (4) theoretical implications. and possible practical applications of the work.

全面认真与前人成果对比，阐述论文成果的意义及“高明”之处。

9. Conclusions

 Conclusions drawn (especially regarding significance), with a summary of the evidence for each conclusion.注意结论与结果之间的区别。结论是指依据论文结果得出的具有一定创新意义的认识。

11. References: 尽可能选择与论文密切相关的重要期刊的文献；注意同行代表性及经典著作; 注意文献的时效 (严肃的审稿人比较注重论文对新近发表的重要代表性著作的引用情况)。同行可能从参考文献中了解本研究方向足够的背景信息。我有时会从同行论文的参考文献中获得比论文本身更有价值的学术信息。

Citation of previous work acknowledges the importance of those investigations and makes available to the reader much more background information than is practical to include in a single paper.

10. appendixes and Supplementary Material

 附录一般安排在论文最后面（即参考文献之后）。补充材料只提供刊物数据库，不出现在论文中。

附：这是20年前一位在新加坡南洋理工大学攻读博士学位研究生给我发来的材料，虽然时间久远，我认为还是有一定参考价值。这份材料没有注明具体出处（作者），特此说明。

NTU博士生谈如何发表牛文章

（来自新加坡南洋理工大学一个博士研究生的科学研究体会）

1、先想、先写、最后做；2、如何科学选题；3、如何获得好的Idea；4、博士生如何出牛文章。

1、先想、先写、最后做

（1）做研究之前，必须想清楚：结果能不能发表? 发表在哪里? （2） 先把文章框架写好，空出数据，等做完实验填完空就可以发了; 正所谓心中有沟壑！（3） 在未搞清 “写什么、发哪里、自己研究与同类研究有何出色之处” 之前，就不要动手做！（4）继续去看文献, 去想; 想不清楚就做还不如不做！（5）要想这样做，就得先看文献! 要知道如何把文章架起来、要知道别人是如何讨论的、要知道自己的数据是不是说明了与别人不同的东东或别人没有做过……这个过程就是阅读文献及思考的过程, 这些搞清楚了, 写就简单了！（6）要是先做事, 做完发现别人做过, 或无法用理论来解释，岂不是冤大头?

2、如何科学选题

（1）课题选择和国际接轨。想在国际核心期刊发表文献，就必须了解国际研究动态，选择与国际学术研究合拍的课题。我国一家权威科研机构不久前在国内挑选了许多前沿领域的研究课题，准备参与国际合作，但到美国后发现近三分之二的课题已经不属前沿，在美国很少有人研究。在高校，一些教师治学严谨、基础扎实，但科研成果不突出，重要原因就是不重视有关领域学术动态，不能选得合适的课题。（2）课题要有可发展性。课题可发展性对高水平论文的持续产出具有极大作用。中国科技大学范洪义另辟蹊径, 发展了诺贝尔奖得主狄拉克(Dirac)奠定的量子论的符号法, 系统地建立了“有序算符内的积分理论”，1998年有24篇论文被SCI收录; 他对自己论文高产的解释是, 研究“具有开创性，突破一点以后就可以向纵深发展，使研究工作自成系列、成面成片”。（3）借助工具选题:（a）查阅有关领域的检索工具, 这些工具各高校都有; (b) 了解SCI收录期刊所反映的科技动态，ISI期刊信息可从http://www.isinet.com查获，也可从SCI印刷版每期A, D分册的来源出版物目录(Lists of Source Publications)查找，还可从ISI引用期刊报告(Journal Citation Reports，简称JCR)了解期刊信息，该文献有印刷版、网络版(JCR on the Web)和光盘版 (JCR on CD-ROM)。（4） 利用ISI提供的选题工具帮助，例如，能对正在开展的工作进行量化分析以保证用户科学研究同科学发展趋向一致的(Essential Science Indicators)，介绍有关最杰出人物研究状况、有关领域研究热点和发展趋向的(ISI Highly Cited.com)；（5） 利用网上数据库了解国际学术研究动态及有关资料。只要有心参与国际学术竞争，选择与国际学术研究接轨的课题并不存在难以克服的障碍。

3、如何获得好的idea

无论是基础研究还是应用研究, 最关键的是idea，idea的出台决定了科研水平和档次。高水平的科学家一听你的科研课题和方向，就能判断你科研水平。因此，获得好的idea是至关重要的。

（1）优秀科学家要具备敏锐的科研嗅觉, 而这种敏锐性是经过长期的思考和实践获得的。通过几天或半个月的苦思苦想得到了一个自以为很好的idea，很可能是别人十几年前就做过的工作。但新手上路时重复一些经典实验以获得经验是很正常的。此外，科研要注重质量，千万不要为单纯地追求数量而令懂行的人嘲笑。如何获得idea呢？（a）大量地、仔细地阅读文献，多听学术报告、多与同行探讨，从中获得启示，不能急于求成。(b) 总结感兴趣领域内尚未探讨过但很有意义的课题。 (c) 总结争论性很强的问题，反复比较研究方法和结论，从中发现切入点。(d) 善于抓住科研过程中遇到的难以解释的问题，往往会成为思维的闪光点。(e) 细致地拟定方案，论证可行性。（2）获得idea的两种途径：传统途径就是先阅读大量科研论文，弄清目前的研究现状和要解决的问题等; 非传统的途径是自己先冥思苦想一段时间，有了自己的idea后再去查文献。这样不会让以往的研究限制你的思维, 不失为一个很好的方法。别人没作过的东西, 也许不是因为别人没想到，而是因为没有意义或者没有可能性。（3）获得良好idea的基础前提: (a) 在科研前必须弥补基础知识，这是看懂文献的基础。(b) 广泛阅读文献是支撑。硕士至少查阅600篇, 粗看300篇, 细看100篇, 研读50篇。博士至少再多一倍, 并始终关注国际动态。(c) 学会阅读文献, 读懂文章。建议先读review再看article，先中文后看英文文献; 先看10－20篇review文章后再看研究性论文。（4）长期作战持之以恒。做好上面所述要求肯定会有所谓idea, 但过程艰辛, 需长时间磨练，需要patience和passion。

4、博士生如何出牛文章？

（1）几点忠告: 多看paper没有坏处; 多找非老板的其他人, 如其他教授, postdoc, 前辈师兄等讨论, 借鸡下蛋; 可以动手的东西容易上手, 比如软件等; 找机会去开会, 认认牛人, 不发paper, 做做volunteer, 或者参加PhD symposium之类。主动参加seminar, 自己讲几次看过的paper, 最好自己组织一个topic拉几个师兄弟和postdoc参加, 注意找几本教科书看看, 打好基础。（2）如何获得Idea:（a）需对研究的领域有一个全局性了解, 按老板的话说是要有bird eye;（b） 要有bird eye，需比较全面地阅读本领域文章。读文章要其idea, 总结成一句话, 并用卡片记录好, 分类整理。如果把别人文章的idea总结成一句话, 就容易理解它的本质, 也好作变化。（c）读了很多文章后, 可以写一个special study, 将读过的本领域东西系统总结在一起, 相当于你的综合理解, 也就是bird eye看到的东西了。以后翻阅起来也相当方便。（d） 用心分析别人的idea，任何一个idea都有weakness; 想办法解决它, 那就成自己idea。最好的办法就是看大牛的paper, 无论他有多牛, 他的文章总是在说一个方面, 总有其他东西没有包括进去, 把他的文章认真精读了, 总会发现漏洞和不足或不全面之处, 然后你就知道怎么做了。记住: 每篇文章几乎都有没有考虑完全的东西。 （e）时不时阅读更广泛领域的东西, 扩大bird eye范围, 对领域外的感兴趣的文章进行copy收藏, 这个叫walk around a little bit, 很多领域外的东西可以借鉴、学科交叉从而产生new idea。（f）经常跟牛人、博士后或高年级博士生等有思想的人(最好不是相同专业, 而是相关专业或交叉学科)讨论, 也容易出idea。再有就是, 关注其他专业的书籍、杂志等信息, 从中获取交叉创新idea。

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