聊聊“预印本手稿发布”话题

刘庆生

（中国地质大学，武汉）

近日，我与相关学者交流一个与科学研究相关话题，我问他们：“面对当下信息爆炸时代，我们学者应该如何获取最新学术信息。”一位学有所成的海归青年学者告诉我，近些年国际学术界在某些领域盛行的“预印本手稿发布平台”，包括最为出名的 arxiv.org、 techrxiv.org、biorxiv.org等，在某种程度上满足了大家获取即时学术信息的愿望。他提供的通过“预印本手稿发布平台”获取学术信息话题，勾起我40年前获取学术信息艰难经历与场景的回忆。至今记得，1975年8月学校整体从北京迁到武汉，在华中工学院隔壁（现在的华中科技大学西边）建设学校南望山校区。那时候学校图书资料非常缺乏，对于我们这些“求知若渴”的青年教师需要设法从各种途径获取科技咨询信息，为提高自己的大学教育水平奠定坚实基础。为此，我想到“借船出海”，利用隔壁华中工学院图书馆丰富馆藏文献资料。华中工学院属于工学学科，当年缺乏地球科学类的专业期刊文献资料，然而，他们图书馆却有丰富的科技文献计量方面的资料。为此，1985年我拿着学校图书馆开的介绍信到华中工学院图书馆查阅纸质版SCI（Science Citation Index，即科学引文索引）文献。因为，当年南京大学开始在国内高等教育科学评价中率先引入SCI论文的举措引起了我的关注。尽管，这份SCI纸质文献记录的属于多年前的成果信息，然而，对于我们了解学科领域内研究方向发展历史沿革及研究热点依然属于最有效途径。

我曾经在中国科学基金杂志发表文章“谈谈科学研究中的创新思维”中提到我对获取科技信息主要途径的认识，以成果产出时间的自老到新依次为：专著；学术论文，包括期刊论文与会议论文；会议交流，涉及报告及私下同行交流；应邀参观同行相关实验室，学习了解同行正在进行的科研选题；当面与同行交流等《中国科学基金，13（2）：19-20,1999》。其中无疑阅读期刊论文依然属于最常规的获取科技信息的主要途径。然而，一篇学术论文成果的产出一般需要经历的一个时间过程。以地球科学为例，它涉及野外调查（包括采集样品及地球物理数据）；实验室测量获取数据；分析研究成果并成文；提交手稿；专家评审；作者修改；主编决定接收；编辑加工与论文最后公开出版。所以，当你看到一篇刚发表的学术论文，其成果可能反映的是几年前的研究成果。诚然，由于学科性质之间差异，成果产出所用时间会有所不同。   

“预印本手稿发布平台”对我们这些退休多年的老年学者是一个新事物。由于和我交流学者的研究领域为信息科学领域，为此，我让在美国两所大学任教的学生给我发来地球科学领域的相关“预印本手稿发布平台”网站，让我对这个快捷获取科技信息途径的新鲜事物有所了解。学生很快满足了我的请求，发来了目前地球科学领域常用的两个“预印本手稿发布平台网站”（https://eartharxiv.org/；https://essopenarchive.org/）。我通过微信将这两个“预印本手稿发布网站”发给我熟悉的国内一些青年学者，问问他们的使用情况。其中只有一位青年学者告诉我，他经常看这两个“预印本手稿发布网站”上的文章，但是从来没有向网站提交过手稿。我猜想，这位青年学者从来没有向“预印本手稿平台”提交过手稿，可能与地球科学领域成果产出周期较长特点相关。尽管如此，我还是建议大家应当重视和积极使用这类“预印本手稿发布平台”资源，及时获取同行最新研究成果信息，为自己产出原创科技成果提供帮助。 

     有人告诉我，“预印本手稿发布平台”最早可以追索到1991年美国斯坦福大学一位学者自己创建的网站，该网站后来发展成为今天最有名的arxiv.org。后来类似“预印本手稿发布平台”经历曲折过程，主要涉及手稿成果的优先权和有的手稿是否属于重复发表。经过时间的沉淀，同行们逐渐趋于共识，例如开始一些预印本手稿发布平台主要还是发布已经公开发表的论文。这样对那些由于经济原因，没有订购原版期刊的机构和学者可以从“预印本手稿发布平台”上免费阅读期刊论文。此后还有一些期刊建议作者在提交手稿时同时提交“预印本手稿发布平台”，而且，提交的论文可以引用“预印本发布平台”上的手稿，大大丰富了科学同行快捷学术信息交流手段。

    随着时间的积累，《预印本手稿发布平台》也在发生积极的变化，例如人工智能领域最新的“Transactions on Machine Learning Research”期刊代表了机器学习领域一种新兴的出版模式。它试图在传统期刊的严谨性与预印本的高效性之间寻找平衡。例如，该期刊明确强调评审标准中不包括“重要性”或“潜在影响”。只要论文在技术上是正确的（Technically Correct）、实验支撑充分且描述清晰，就应该被接收。它旨在减少由于审稿人主观偏好导致的“好文章被拒”现象。此外，期刊采用滚动投稿（rolling submission process），没有固定的 Issue 或 Volume 限制，大幅度缩短了论文的出版周期。我也发现科学网的博客版也常常有人发布研究成果的论文手稿，这些手稿没有经过同行评审，所以，从这种意义上看，科学网博客版也看可以看做是一个“预印版手稿发布平台。”

显然，由于“预印本手稿发布”平台中的论文处于同行评审之前的“产品”，因此，有的论文可能不可避免地会存在错误。其实，论文中存在的某些错误只要不是有意为之（这涉嫌学术腐败），也是学者们的“宝贵财富”，属于学者成长过程的“成功之母”。这些错误对于减少我们科学研究过程中不走或少走弯路起到重要作用。因此，从某种意义上看，这也是“预印本手稿发布”平台的特色与“功劳”。

我没有亲身经历“预印本手稿发布平台”的阅读与投稿过程，这里提供的相关信息不知是否准确，仅供大家参考。感谢多位青年学者提供的信息。

2026年3月31日策划，2026年4月20日发布科学网