1. 研究背景与核心问题

1.1 能源领域的运营挑战

外部压力：人口增长、全球经济扩张导致能源需求上升，同时资源枯竭（廉价能源减少）、碳中和承诺（企业减排压力）加剧运营复杂度；

内部压力：能源开采向复杂地理区域延伸，市场竞争加剧 + 监管框架多变，导致成本控制难、资产优化难（Wyatt, 2018）。

1.2 OpEx的定义与价值

定义：通过现有运营模式实现高绩效，核心是高效+高质量执行运营，最终实现“降本、控风险、增收入”，为客户与股东创造价值；

关键方法论：Lean（消除浪费）、Six Sigma（数据驱动降缺陷）、Lean Six Sigma（LSS，混合优化）、Kaizen（持续改进）、Agile（灵活响应）；

行业对比：OpEx在制造业（如丰田）、金融业成熟，但在能源领域仍处于“新兴阶段”。

1.3 研究问题

为明确能源领域OpEx应用现状，研究提出5个核心问题：

OpEx应用的关键工具与技术是什么？

OpEx部署的主要收益有哪些？

驱动能源领域实施OpEx的因素是什么？

OpEx实施的局限有哪些？

现有文献的核心空白是什么？

          三、OpEx应用主题分析

3.1关键工具与技术

最常用工具（按使用频次排序）：

DMAIC（10次）：Six Sigma 核心流程（定义-测量-分析-改进 -控制），适用于流程优化；

因果图（7次）、过程能力分析（7次）、过程映射/ VSM（7次）：简单易操作，无需复杂统计；

其他工具：标杆管理（6次）、流程图（6次）、头脑风暴（4次）等；

趋势：复杂统计工具（如SPC、帕累托图）使用较少（仅4 次），因能源领域对工具“简洁性”需求更高。

3.2 OpEx 应用收益（3类12项）

3.3 OpEx实施动机（4大因素）

提升运营效率：消除浪费、减少延迟（18篇文献提及）；

获取竞争优势：应对市场竞争与监管变化（15篇文献提及）；

组织文化转型：对齐战略优先级（如HSE、绿色能源，12篇文献提及）；

改善服务质量与控成本（10篇文献提及）。

 3.4 OpEx 实施局限（4大问题）

缺乏整体方法论：多采用单一方法/案例，无系统实施（17篇文献提及）；

OpEx认知不足：视为“新兴领域”，难与战略结合（15篇文献提及）；

工具选择无指导：工具种类多，缺乏定制化toolkit（14篇文献提及）；

专家短缺：学术界与行业均缺乏OpEx专业人才（12篇文献提及）。

四、研究差距与未来方向

4.1核心差距（5个）

方法论空白：缺乏覆盖全能源行业的OpEx整体方法论，多为单一方法应用；

工具空白：无工具选择指南与定制化toolkit，难以匹配能源领域需求；

战略空白：OpEx与组织战略优先级脱节，无法支撑长期目标；

知识空白：实证研究少、失败案例缺失，专家与培训资源不足；

新兴领域空白：未整合大数据、可再生能源等新兴领域，适应性不足。

4.2 未来研究方向

开发“全能源行业OpEx整体框架”，指导企业系统部署；

构建“OpEx工具选择指南”与定制化toolkit，降低实施门槛；

探索OpEx与战略目标、新兴领域（大数据、可再生能源）的整合路径；

增加实证研究与失败案例分析，完善知识体系。

五、结论

核心贡献：通过SLR明确能源领域OpEx应用现状（方法论、工具、收益等），识别关键缺口；

实践价值：为能源企业OpEx部署提供理论基础，帮助管理层制定稳健运营决策；

理论价值：为后续研究指明方向，推动能源领域 OpEx 从“新兴”向“成熟”发展。

原文：Al Zaabi, Y., Antony, J., Garza-Reyes, J. A., & Tortorella, G. (2022). Operational excellence methodologies in the energy sector: A systematic literature review. Total Quality Management & Business Excellence, 34(9–10), 1173–1195.