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7企业垄断

7.1引言

垄断是指少数资本主义大企业为获取高额垄断利润，通过协议或联合，对某一部门或几个部门产品的生产、价格和市场实行操纵和控制。垄断产生于自由竞争，但也限制了自由竞争，其根本源于有限资源和无限需求矛盾。

由于科技革命的推动，社会生产力大幅提升，重工业迅速发展，新兴工业部门大量出现，在自由竞争中形成资本集中和生产集中，进一步形成传统的垄断方式。随着社会的发展，计算机开始普遍流行，数据经济兴起，垄断不再单单呈现于传统的模式，更多的垄断方式开始出现，他们不仅具有传统垄断的目的性，而且其破坏性和规模性前所未有，其不仅局限于资源垄断，还发展到数据、流量等。垄断的危害是巨大的，必须严加管控，一方面既要从治理垄断企业出发，利用多种方法限制其垄断；另一方面又要着手于扶植竞争企业，增加其科技、流量、政策等方面的竞争力。恢复市场自由竞争，促进科技进步，进一步发展生产力的同时，通过有限资源最大化，无限需求最小化来限制垄断。

7.2垄断形成

如果满足无穷多的买卖双方、商品同质、完全信息、交易无摩擦，那么这样的完全竞争是不会导致垄断的；然而，实际的自然竞争不会满足上述条件，任何一个条件不满足，都会导致市场优势出现，而市场主体拥有市场优势，就会形成不完全竞争，引起生产集中；一方面，生产集中使企业规模扩大，大企业的生产能力迅速膨胀。为保持与扩大利润，大企业间势必结成垄断组织，进而瓜分市场份额，以调节生产。另一方面，生产集中使大企业中规模巨大、资本雄厚的产品及企业形象在公众中有一定地位，这对中小企业进入大企业的生产经营领域构成较高的进入壁垒，自由竞争受到限制，逐步形成少数大企业寡头垄断的格局。再一方面，少数大企业之间势均力敌，为避免过度竞争，造成两败俱伤的灾难性后果，必然寻求某种妥协而达成垄断协定。当生产集中发展到一定阶段，就自然而然地走向垄断。自由竞争引起生产集中，生产集中发展到一定阶段，就会自然而然地走向垄断。

垄断产生的原因：①当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，以获得高额利润。②激烈竞争给各方带来的损失越来越严重，为避免两败俱伤，企业之间会达成妥协，联合起来实行垄断。③生产高度集中，不但使原有中小企业无力与大企业竞争，而且在很大程度上限制新企业进入，这使少数大企业自然占据垄断地位。

总之，极少数大企业为避免强强激烈竞争联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，以获得利益最大化。大企业凭借自己在经济上的优势，不断排挤和吞并中小企业，使原有中小企业无力竞争并有效阻止新企业进入，使这些少数大企业自然占据垄断地位。

7.3传统垄断方式

某些产品和服务由单个企业大规模生产经营比多个企业同时生产经营更有效率。由于规模经济存在，单一企业平均成本会随着产量的增加而持续下降，产量越大成本越低，单个企业进行生产会导致成本最低。垄断形成从自由竞争中开始，在这一过程中会使生产和资本集中，当发展到一定程度时，就会形成垄断局面。垄断主要通过一定的垄断组织来实现，重要垄断组织方式有很多。一个或者几个大型企业形成的生产部门，都互相达成协议，垄断该部门的生产，控制好商品价格，从而获得更大利益，给垄断组织带来更多便利。在市场中，竞争压力也特别大，集中发展到一定程度，生产和资本发生很大变化，也是会走向垄断，带来很多问题，也降低人们的生活水平。早期的自然垄断概念与资源条件的集中有关，主要是指由于资源条件的分布集中而无法竞争或不适宜竞争所形成的垄断，现代这种情况引起的垄断已不多见。资源垄断模式比较特殊，是建立在对某项政策资源或自然垄断资源基础上形成的业务模式。当企业通过某种方式获得这些资源，形成对资源的独占优势后，业务模式也就自然而然的建立起来。政府给予一家企业排他性地生产某种产品或劳务权利就会形成行政性垄断。行政性垄断是行政组织利用行政权力限制竞争的行为。

总之，由于有限资源与无限需求矛盾，自由竞争必然形成垄断，传统垄断方式包括自然垄断、资源垄断和行政垄断。无论什么垄断方式，都是在一定程度上排除竞争，造成大量破产和失业。

7.4垄断新趋势

7.4.1平台垄断

进入21世纪，尤其是最近十年以来，大数据、互联网、物联网、云计算等数字技术的迅猛发展使平台经济异军突起，平台经济是一把双刃剑，一方面，平台经济的发展极大地提高社会资源配置效率，另一方面，平台经济作为一种新的经济模式，在其走向成熟的过程中容易形成平台垄断。平台垄断的形成，实际上很重要的原因在于网络效应。比如淘宝发展初期，买方越多，到平台上卖东西的商家就越多；而商家越多，商品越丰富，买家就更多。除此之外，平台会受规模收益递增作用，就像微软的Windows操作系统，是一个应用程序开发商和消费者之间的交互平台，对微软公司来说，Windows操作系统销售超过特定的数量和规模后，微软公司为新客户提供的成本几乎为零，但是带来的边际回报是公司通过战略加以把握的。另一方面，对客户来说，有时候换平台的成本也会非常高。

自平台经济兴起以来，出现很多独有的策略行为，如平台的自我优待、软件预装与默认设置、滥用大数据和算法、强制二选一、大数据杀熟等。针对平台垄断行为，世界各国均开始加强监管。美国国会从2019年开始对互联网科技巨头谷歌、苹果、Facebook和亚马逊进行反垄断调查。我国在2021年颁布《国务院反垄断委员会关于平台经济领域的反垄断指南》和《网络交易监督管理办法》。国家市场监督管理总局对阿里巴巴在网络零售市场中的垄断行为进行处罚。

数字化时代的平台垄断与传统工业经济时代的市场垄断有较大差别，所带来的垄断效应也不同。与传统行业相比，平台经济容易形成一家独大的结局，而且网络平台行业又具有集中度高、进入壁垒高等显著特征，这些都使得平台垄断问题十分严峻。而且垄断平台会凭借现有的数据与流量优势，向其他领域扩张，把垄断势力传导至多个市场，从而形成双轮或多轮垄断。平台的垄断靠市场是无法调节的，因为平台会形成赢者通吃的局面。

总之，平台垄断是由于数字技术迅猛发展而产生的，平台垄断相比于传统的垄断模式危害更大，形成垄断的速度更快，更容易形成跨领域垄断，会造成双轮或多轮垄断。

7.4.2横向合并

近年来，平台经济迅速崛起，平台经济崛起有其深刻的政治、经济、社会、技术背景。平台经济通过精确匹配产业参与各方的供需关系，并借助大数据等技术手段提高经济效率，代表着经济发展方向。伴随着平台经济的迅速崛起，平台型企业出现横向整合趋势。

平台型企业的横向合并往往会引发各界高度关注。这一方面是由于参与合并的平台型企业本身就具有很强的市场影响力，另一方面更重要的是，平台型企业横向合并后有会形成垄断。近些年互联网巨头在O2O、电商、视频、音乐、零售等各领域形成军备竞赛一般的投资史。时至今日，我国人民都生活在腾讯、阿里、百度等互联网巨头通过对外投资建立的生态圈里。表6.1为百度、阿里、腾讯生态构成表。

表6.1百度、阿里、腾讯生态圈

数据显示，在过去10多年中，腾讯总计投资800多家公司，包括100多家上市企业和独角兽企业。更关键的是，腾讯在这些大企业中并非只占一些散股。在腾讯系上市企业中，腾讯控股最低的公司持股比例也达到6.2%。而在美团、京东、搜狗、蘑菇街、虎牙、斗鱼、阅文集团、腾讯音乐这8大行业巨头中，腾讯是最大的股东，持有的股份比创始人还多。2020年上半年，腾讯单靠投资企业的分红就超过2000亿人民币。其中，仅其所投资的48家上市公司的总市值就高达11.62万亿元，相当于377家科创板公司总市值的1.86倍、1090家创业板公司的83%。相比之下，上海市地方政府控制的上市公司总市值为2.8万亿元；深圳300余家上市公司总市值11万亿元；A股总市值10万亿美元。腾讯与阿里的资本能量，甚至已能与一座一线城市比肩。

目前腾讯以微信、QQ日活跃11亿用户为核心，全面渗透网民衣食住行的流量；同时通过购买游戏、影视剧、小说在内的全链条版权，实现版权的快速变现。

7.4.3资本+流量快速清场

除资本，流量也是互联网行业内争夺的稀缺资源。据统计，仅阿里、腾讯、百度、字节跳动四家公司，就控制整个中国互联网超过70％的流量。

流量垄断意味着用户覆盖面广大，而且使用场景多、使用频次高，阿里、腾讯、百度、字节跳动开发的APP已经像水、电、电话信号一样，具备很强的“公共基础设施属性”。

平台垄断巨头拥有大量资金和流量，肆意扩张并实行全国清场运动。只有投降的企业能够获得资本和流量，然后快速生长。顽强抵抗企业最终都会惨死，可谓寸草不生。某公司由于霸占流量，早期涉嫌抄袭其他公司游戏，致使大量游戏公司倒闭，并且疯狂收购游戏类公司。2020年该公司游戏网络游戏收入1500多亿元。

北京奇虎公司就是利用技术创新和商业模式的创新将360做成一种免费的安全软件，瞬时将之前收费的安全软件淘汰，占领安全软件市场上绝大部分的市场份额。大部分互联网企业所处的相关市场都是胜者全得的垄断竞争市场结构。

7.4.4全业务霸占

由于一直以来封闭的全业务经营，腾讯所过之处，几乎寸草不生，互联网中小创业者们死的死，残的残，少数甚至要以命搏之，但已经没有意义。

腾讯的梦想是希望建立一个一站式在线生活平台，在这个梦想指引下，腾讯上下扩张，左右腾挪，几乎无所不做。如前所言，腾讯树下寸草不生，整个互联网生态被严重破坏。

腾讯投资领域有互联网、互联网游戏、直播、软件、视频、音乐、文学、互联网汽车金融交易平台、金融科技、小额贷款、运输网络、零售及新零售、电动汽车、可持续能源生产、互联网医疗保健及量子计算等。腾讯投资或控制的上市公司，很多处于头部位置。例如，贝壳集团是国内最大的新房分销平台，滴滴在国内出行市场的影响力更是有目共睹。从衣食住行到金融、医疗等，已经形成全行业的垄断态势。

腾讯的对外投资在2021年并未减速，腾讯在2021年的投资事件共有268起，比2020年的175起多了近100起，投资事件数量再创新高。投资频次最高的5个行业分别是：游戏(64起)、企业服务(52起)、文娱传媒(23起)、本地生活(18起)、医疗健康(17起)。此外，其他互联网巨头在2021年也并未放慢投资脚步，小米投资102起，阿里61起，字节跳动58起，均高于各自2020年投资事件数。

7.4.5掠夺性定价

李先生开始在某快递公司做快递员。他1月份的工资条显示，这个月他出勤天数31天，应发金额10844块6毛，可实发金额只有56块4毛3。这个结果再次揭开快递小哥残酷的生存处境：扣钱，成为小哥们挥之不去的阴影。快递公司的做法很容易让人想起“钓鱼”：公司员工在工作中有多次违规表现，或者被客户多次投诉，公司可以即时和他解除劳务合同，或者暂停他的工作，以免给公司及客户造成进一步的损失。但现在快递公司的做法是一边让问题员工继续工作，一边造成客户利益受损，一边还在很有耐心地算账，盘算着怎么样在月底“合理”扣款。

这已经涉嫌故意使用员工给自己做廉价劳动力，这种做法已经突破行业伦理。其次，扣款本来就没有一个明确的标准，所以也谈不上有理有据。正因为这样，每个月的例行罚款在很多快递公司都不是个例，而是普遍都存在的明规则。很多快递小哥都反映，快递公司平时发工资时就不及时，好不容易等到工资单出来后发现，经过一堆莫须有的胡乱扣款后，应得工资和实发工资差距惊人。像双11、618这样的电商大促期间，快递员每天不分昼夜的工作，月底一算账，因为投诉、差评、送不及时等问题产生的扣款量水涨船高，到手工资还是离预期的差得太远。

美团平台有近1000万注册骑手，自从美团自爆没有给骑手交社保后，就引发激烈讨论，抨击声音不绝于耳。在大多数人看来，骑手们在全国各地日夜奔波，赚的都是辛苦钱，但美团连最基本的保障都做不到，这样的企业不值得尊重。不只是美团，阿里、腾讯等大多数互联网公司都有外包岗位。

总之，随着科技发展，垄断不断呈现出新形势，信息技术使全国清场的速度惊人，所过之处寸草不生，行业内中下层老百姓倾家荡产，一贫如洗，具有极大的残酷性，一旦涉及到老百姓吃穿住行的各个领域实现全国快速清场，共同富裕将成为黄粱一梦。

7.5垄断危害

一个行业内部分企业的垄断必然会造成对该行业内其他企业的不公平竞争，一个行业的垄断行为同样也会影响其上下游行业的整体竞争状况，从而导致实施垄断的行业企业获得竞争优势，同时实施垄断的行业企业的联合也会打击该行业潜在进入者，从而维护垄断实施者的整体利益，这样就对其他行业企业形成不公平的竞争，破坏正常的行业企业的竞争秩序。一旦行业自由竞争被打破，垄断企业就可以肆无忌惮的、毫无顾虑的发展，最终只会导致科技滞后，垄断企业服务质量降低，消费者权益受到直接影响，国际影响力下降。

垄断与竞争天生是一对矛盾，由于缺少竞争压力和发展动力，加之缺乏有力的外部制约监督机制，垄断性行业的服务质量往往难以令人满意，经常会违背市场法则、侵犯消费者公平交易权和选择权。垄断企业能通过垄断获得超额利润，从而妨碍效率的提高。另外通过行业垄断阻止社会资金进入该行业。投资不足、就会引起就业下降，进而造成消费相对疲软等问题。

行政垄断滋生腐败毒瘤。在当前国内市场出现的大量垄断行为中，行政性垄断无疑占据首要位置。由于行政权力的介入，使行政性垄断比自然垄断、行业垄断对市场公平竞争的危害性更大，特别是少数腐败分子利用具有公共事务管理的权力，如果给钱才能办事，垄断成腐败的温床，这不仅影响经济发展，更重要的是使政府信用遭到损害，失信于经营者。

横向垄断协议是指具有竞争关系的经营者之间达成的旨在排除限制相互竞争的协议。主要表现为固定或者变更商品价格，限制商品的生产数量或者销售数量，分割销售市场或者原材料采购市场，限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品，联合抵制交易。纵向垄断协议是指经营者与交易相对人之间达成的对竞争造成排除、限制影响和作用的协议。主要表现为固定向第三人转售商品的价格，限定向第三人转售商品的最低价格。

滥用市场支配地位是指具有市场支配地位的经营者，滥用其支配地位，从事排除、限制市场竞争的行为。主要表现为以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品；没有正当理由，以低于成本的价格销售商品；没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易；没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易；没有正当理由搭售商品，或者在交易时附加其他不合理的交易条件；没有正当理由，对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实行差别待遇。

具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中。经营者集中不仅指两个以上的经营者合并后形成一个更大的经营者，因而影响到市场的结构和竞争状态；而且指一个经营者通过特定的行为取得对另外的经营者部分或者全部控制权，同样影响到市场的结构及竞争状态。

垄断使更多弱势群体成为无产阶级。垄断务必会限制竞争，企业形成垄断优势后，会进一步向其他行业扩张，进一步扩大垄断，其他中小竞争企业在没有外在帮助下，很难与其竞争，导致大量公司企业破产，造成更多弱势群体成为无产阶级，社会财富最终集中在少数人的手中，在不断的资本运作下，富人的财富极大增加，在社会财富总体不变的情况下，穷人变的更穷，巨量的财富可以营造阶层壁垒，贫富差距加速扩大破坏人们对幸福的追求，是共同富裕和消除阶级的绊脚石。

总之，垄断排除竞争，一旦缺乏外部监督机制，垄断企业服务质量降低，价格垄断拉高整个社会成本，违背市场法则，侵犯消费者公平交易权和选择权。一方面，垄断滋生腐败，另一方面，垄断造成更多弱势群体成为无产阶级，是共同富裕和消除阶级的绊脚石。垄断会影响经济运行效率和科技进步，降低国际竞争力。

7.6垄断治理措施

7.6.1严禁跨行业垄断霸占

跨行业公司是由于首脑公司为追逐最大利润进行紧张的扩张活动而组成的多部门垄断联合组织。随着科技的快速发展，环境的复杂多变消灭传统的竞争壁垒，行业边界和竞争壁垒的消失成为这个时代最大的机会，企业家们利用这个机会逐利而扩张。跨行业公司的扩张活动是在经济高涨阶段进行的，自然不会考虑经济的实际需要。

从微信对淘宝、快的打车、抖音、钉钉、多闪、飞书等应用持续的“封杀”和顺丰菜鸟的强势回击，以及邮管局居中调停暂停等表明：通过利用用户和其他经营者的依赖性，轻易跨越自己原有市场，进入新兴领域，对于超级平台来说，越来越成为驾轻就熟的套路。此类不兼容和封杀行为，导致对竞争秩序的抑制，阻碍潜在的市场进入者，延缓甚至压制边缘创新行为的兴起。跨行业垄断的本质就是为获取超额利润，巩固原有的垄断优势，其本质是违背市场的运行规律，甚至阻碍科技进步。跨行业垄断从根本损害人民的权益，造成社会退步，大量人员失业，造成贫富分化更加严重。

通过传统的反垄断法缺失系统化研究数据、算法、网络效应等力量的应用，反垄断法规则如果对此视而不见，对此长期不予干预的姿态，那么必然会引起垄断巨头们更加无止境的跨行业霸占，依靠其竞争优势垄断各类能逐利的行业。传统的反垄断法不仅在跨行业垄断方面有着缺陷，其在多方面存在着需要改善。一方面，反垄断法可操作性不是太强。中国反垄断法的起草中，缺乏经济学理论的指导和法律实务界的建议，反映在法律条文上，就是规则设计缺乏科学性和可操作性，如豁免的规定不合理、强制兼并前通报、未规定行政执法的具体程序、没有效率抗辩等；另一方面，反垄断法的价值取向存在偏差。反垄断法真正的宗旨是保护自由竞争，不是有意地保护某个竞争者或打击某个竞争者。

跨行业垄断只是为了逐利，垄断巨头们就想要霸占整个市场。跨行业垄断严重破坏市场秩序，破坏市场自由竞争规则，影响社会福利及人们的幸福需求，甚至国际的竞争力。腾讯对全业务进行投资，依靠其垄断优势进而实行对全业务的垄断霸占，腾讯大网所到之处，寸草不生；还依靠微信数据的优势扼杀其他自媒体；其本身全业务的霸占必然会导致科技创新的滞后，而且其根本会损害人们利益的需求，全业务霸占导致市场规律受损，价格肆意上升，最终受影响最大的还是消费者的福利。

总之，跨行业垄断霸占是为了获取超额利润，它会妨碍社会发展，造成贫富分化。传统的垄断法缺失新时代的系统性，必须要从当前的发展角度发挥反垄断法的价值，通过多重手段对其强制干预，严禁跨行业垄断霸占，促进科技发展、提升民生幸福，提高企业国际竞争影响力。

7.6.2防止垄断利益共同体

交叉持股是指两个或两个以上的公司之间为实现某种特定目的相互持有对方的股权，从而形成彼此互为投资者的一种经济现象。单一交叉持股指两个企业互相持股成为彼此股东的类型。这其中交叉持股形态是最简单、最基本的类型，其他类型都是以此为基础发展而来的。复杂交叉持股指存在于两个以上公司之间的交叉持股，主要包括环状交叉持股、网状型交叉持股和放射型交叉持股三种类型。环状交叉持股是在许多公司间相互持有股份，形成圆环状封闭式的交叉持股关系。网状型交叉持股是多个企业之间两两彼此持股形成的交叉持股现象。放射型交叉持股指在交叉持股系统中，多个企业都以某一个企业为中心，中心企业与其他企业彼此持股，但系统中其他企业之间彼此不形成交叉持股关系。

交叉持股是为了规避商业风险，稳定股价，获取超额控制权。交叉持股的动机通常是为加强业务关系和相关方的联系，为控制市场中存在的竞争水平，这些公司在某个特定的市场中占有相当的份额时，存在大量的交叉所有权。这样做意味着市场中虽然存在一定的竞争，但竞争保持在最低的限度。

从交叉持股的类型和动机来看，垄断利益共同体本质上是为巩固其垄断地位，限制市场自由竞争，从而获取超额垄断利润。其各个企业之间交叉持股可以降低其商业风险。从本质来看，交叉持股彻底损害市场秩序和人们追求幸福的需求，必须从根本加以限制，防止垄断利益共同体形成。

公司之间的交叉持股会导致资本虚增，事实上只是同一资金在公司之间来回流动，但每流动一次会导致两个企业同时增加资本额。诱发内幕交易和关联交易。交叉持股造成公司之间的关系更加密切，信息沟通更加及时与频繁，这对于上市公司而言可能相互成为对方的内部人，使上市公司的信息扩散范围更加广泛，由此诱发内幕交易。交叉持股的公司之间可以形成公司之间的策略联盟，排挤其他竞争对手，导致进入的歧视和壁垒，造成对竞争的排斥。交叉持股的企业之间几乎没有竞争的空间，信息也在交叉持股的企业内持有，这都造成对外部企业的不公平竞争。公司之间的交叉持股可以建立策略联盟，维系彼此之间的生产、供销等关系，以强化竞争优势，但同时会造成垄断联合，特别是在具有竞争关系横行的公司之间，利用交叉持股可以产生排挤其他竞争对手，牟取垄断利润的行为。

总之，交叉持股根本目的就是为了谋取更大利润，排挤其他竞争对手，导致进入歧视和壁垒。信息往往只在交叉持股的企业内传递，造成对外部企业的不公平竞争。

7.6.3拆分垄断企业

反垄断的一个重要手段是拆分垄断企业，企业拆分是指当市场上存在具有市场支配地位的企业，限制或可能限制市场竞争时，反垄断法执行机构为恢复市场的正常竞争状态，要求该垄断企业拆分为两家以上的企业或出让一定的营业资产。企业拆分是反垄断关键的手段之一，对反垄断法有一定的必要性。一方面可以保障消费者的需要，通过竞争机制，可以使消费者享受到高质低价的产品和优质的服务。垄断者凭借其市场优势，可能向市场提供比其实际可能生产的数量少得多的产品，相应地，索要与其生产成本相比不合理的高价。另一方面可以体现为技术创新和进步要求，竞争和垄断是两个相对的概念，反垄断法的重要目标之一是促进竞争，从而有利于社会的发展。作为技术政策的反垄断法需要培养一种动态平衡，这种平衡刺激技术创新，使之达到一个新的水平。

从拆分的形式来看，企业拆分有两种：一是企业组织形态的拆分，即将一家企业分立为两家或两家以上企业，分立后的企业都各自具有独立的法人资格，分解后的企业各自独立经营，互不依赖。二是企业出让一定的营业资产，包括转让企业生产线、产品的生产和经营权等。无论是哪种拆分形式，其本质上都是为了恢复市场自由竞争关系，让中小竞争企业得以生存，增大社会福利，从而提供更多在职岗位，促进社会和谐进步。

垄断企业拆分对经济增长和社会福利的影响不是等价的，拆分使得经济增长率下降，但拆分却有可能改善社会福利。因此，基于不同的目标选择，可以决定是否需要拆分垄断企业。企业拆分是一种非常严厉的制裁措施。它是一把双刃剑，一方面适当运用拆分，可以促进市场竞争，促进企业提高效率，增强创新能力，成为反垄断行为的有力武器。另一方面，在立法和执法过程中，如果把握不好度的问题，就可能适得其反，限制企业发展。

因此，要考虑拆分会不会影响企业的生存，拆分直接针对的是企业的经营规模，是将企业拆分成较小规模的经济实体或将企业的部分业务分离出来。不过，在对大企业进行拆分时，应当考虑如何确保较小规模企业的效率不因拆分而无法生存。另一方面，要考虑企业拆分是否严重损害社会公共利益、危害国家经济安全。再者，要考虑拆分是否严重影响科技进步与创新。最后，还要考虑企业拆分的成本，是否会损害产业政策等。市场上的投资规模过大，超过合适规模时，需要通过拆分垄断企业使得规模下降，从而实现社会最优。

总之，垄断企业拆分是应对垄断的关键手段之一。无论哪种拆分形式，其本质都是为了限制市场垄断，恢复市场自由竞争关系。垄断企业拆分有可能会使经济短时间下降，但却会增加社会福利，但垄断企业拆分一定要根据具体情况选用。

7.6.4征收垄断资源税

开征垄断税是国家运用税收调节杠杆进行经济管理的一项重要举措，是国家进行社会产品和国民收入分配和再分配的一种工具，是国家维护市场秩序、保护公平竞争、构建社会和谐的职能体现，也是对传统的垄断规制手段的一种补充。垄断行业与非垄断行业间的收入越发呈现两极分化。行业之间的收入差距损害公共利益、违背分配正义的原则，激发社会矛盾，阻碍社会和谐发展。对这种分配上的不平衡，各国除运用反垄断法对垄断企业不公平定价等涉及竞争的行为予以规制，还普遍借助征收垄断税对社会成员的社会物质利益分配进行调节，进而改变利益分配格局，实现分配正义。

垄断税的税基为垄断带来的超额利润，垄断税并非是以全部超额利润为税基，而是以垄断带来的超额利润为税基，因此，作为暴利收割的工具，垄断税是一种良税应该开征，在理论上并无争论。

垄断利润征收垄断税的前提和基础是将由垄断因素带来的超额利润从总的超额利润中分离出来，这也是垄断税实施的最主要阻碍所在。除要准确测量税基并完成具有较强可操作性的垄断税制度设计外，垄断税在征收实践中还要关注纳税人的范围、税率的设计、配套措施的完善等。

垄断税是在企业家获得的超额利润分离出来的，征收垄断资源税是限制垄断的关键手段之一。征收垄断资源税就是为了限制垄断，平衡国民收入分配，有助于实现共同富裕。

总之，垄断排除竞争，造成贫富分化，妨碍社会发展，必须加以强力干涉。必须采用严禁跨行业垄断霸占，防止形成垄断利益共同体，通过拆分垄断企业、征收垄断资源税等手段消除垄断。

7.7扶植竞争促发展

竞争是企业之间的基本关系。商业竞争的真正意义在于最大化赚取利润，而不是打败竞争对手或者从对手那里抢生意，商业竞争的内涵就是争夺利润，就是围绕赚取商业价值而展开的激烈角逐。

虽然竞争是企业逐利行为，但企业参与竞争对于消费者非常有利。它可以促进社会进步与技术革新。在自由竞争情况下，企业才能最大限度地挖掘潜力、不断创新，改善管理及改进工艺，以不断的降低成本，减少开支。而同时，市场自由竞争的存在，促使企业提供的产品和服务多样化，给消费者以众多物美价廉的选择，也使消费者和整个社会的福利最大化。因此，自由竞争是社会经济发展的最佳状态，一定要维持企业之间的自由竞争关系。

企业自由竞争是一种良好的市场状态，但是垄断却削弱甚至阻止企业之间的竞争，少数企业之间通过达成垄断协议或一个企业凭借垄断优势独占市场，形成对市场定价和份额的垄断，不仅损害其他竞争者的利益，也最终损害消费者的利益。跨国垄断危害更加深远，若涉及行业过多或垄断行业具有战略地位，那么东道国经济就会丧失独立性，影响国家经济安全。在影响市场竞争格局上，当一个行业被外资垄断时，竞争格局随外资数量的不同而不同。跨国企业垄断危害极大，一定要采取一定手段对其加以限制。

要恢复市场自由竞争的良好状态，促进自由竞争，手段就是要反垄断，严禁跨行业垄断霸占、防止垄断利益共同体、垄断企业拆分、垄断资源税等。但是实施起来都具有一定的难度和具体问题的不确定性。与其打击垄断企业，不如扶植竞争企业。尤其是面对跨国垄断企业，扶植我国具有国际竞争力的企业更为重要。

7.7.1国家扶植

伴随着知识经济时代的到来，全球经济一体化的趋势越来越明显。世界各国为能取得竞争主导地位，纷纷调动其拥有的资源、人才、技术及管理等方面的优势，加剧以提高综合国力为目标的国际竞争。企业作为直接运行于市场中的基本细胞，是一个国家国际竞争力表现的载体。一个国家企业国际竞争力在很大程度上决定着一个国家的经济实力与国际竞争力。因此，要提高国家的国际竞争力，就必须从提高企业的国际竞争力着手。

企业的国际竞争力是一个综合指标，是企业在各种环境中成功地进行设计、生产和销售产品及服务的能力，企业的国际竞争力应该是与国际上同类企业比较的生产力，如同类产品的生产效率、创造与竞争对手不同的产品的生产能力等。如果一个企业不能对国内和国际市场环境做出灵敏反应，也就失去竞争力。

要引导企业广泛应用新技术、新工艺、新材料、新设备，推进互联网、大数据、人工智能同实体经济深度融合，促进产业向智能化、高端化、绿色化发展。中国经济以前所未有的速度不断向前发展，特别随着加入WTO和中国经济逐渐融入全球经济体系，中国企业的国际化问题变得不可避免和迫在眉睫。在日益升高成本和被不断挤压利润的双重压力下，中国传统制造业必须逐渐走出由单纯依靠大量廉价劳动力所带来的底端成本优势的低层次竞争，在核心技术、营销、品牌等方面取得突破。

四因素对企业竞争优势的影响：第一个是生产要素，包括基本要素和高等要素两类。基本生产要素对于发展的重要性正在下降，高等生产要素的重要性不断上升。高等要素的开发不但需要大量资金投入，更需要相应的社会、经济、政法环境，以促进科研和产业等各部门及其人员的紧密配合。第二个因素是需求因素，本国的需求条件是一个企业、一个产品是否具有国际竞争力的一个重要影响因素。一般企业的投资、生产和市场营销首先是从本国需求来考虑的，国内市场是企业市场导向的真正含义，企业从本国需求出发建立起来的生产方式、组织结构和营销管理是否有利于进行国际竞争，是企业是否具有国际竞争力的重要影响因素。第三个因素是支持产业。某一企业的国际竞争力还与该国企业所处行业的上游产业及其相关产业的国际竞争力分不开。除供货商的竞争力，其他相关行业的竞争力也很重要，相关行业的优势对一个具有国际竞争力的行业会起到互相促进、优势扩大的作用。第四个因素是关联企业竞争优势，即企业是如何建立、组织和管理以及该行业的竞争状态。在不同国家和不同行业中，企业的目标战略和组织方式有很大差别。国家竞争力来源于在特定行业中各种竞争优势能够恰当地匹配到企业中。

在国家环境与企业竞争力的关系上，还有机遇和政府两个不可或缺的要素。若加上这两个要素，企业竞争优势就演变成完整的钻石体系。政府可以借助补贴、政策、对资本市场的管理、产品标准与法规、购买商品和服务、税法和反垄断法等方式对国家竞争优势的构成要素施加影响。

在打压华为方面，美国可谓是无所不用其极，从华为推出先进的5G网络科技之后，在带来非常高端人气的同时，也为华为来带来国外压力，美国因为华为在国际市场上富于竞争力，便在2019年内短期多次修改芯片规则，让华为陷入芯片危机，一度停产。而华为陷入危机之后，作为国内手机市场的龙头企业，华为丢失大量市场份额。如今鸿蒙系统能够在市场上如此的受欢迎，其实就是因为鸿蒙系统的优秀强大性能，而这背后也都离不开国内各大企业品牌的大力支持。但很多国内企业仍然不采用鸿蒙系统。国家应该进行强力干预，国内企业100%采用鸿蒙系统，通过政府扶植，使我国企业从根本上站起来，形成全面的竞争力。

总之，国家在扶植民族企业和民族品牌上应该倾其所有，以鸿蒙系统为例，国家应该强制国内所有相关企业100%采用鸿蒙系统，并且扶植更多类似华为的企业，这样才能在国际竞争中胜出。

7.7.2发展科技

要提升企业在行业之间的竞争力，维持市场自由竞争。另外，科技支持也是扶植竞争的关键手段之一。科技的重要性不言而喻，要大力扶植科技型竞争企业，因为创新是引领社会发展的第一动力，因此要大力支持科技型企业，增强国际竞争力。纵观科技发展轨迹，它的每一次重大突破都会引起经济的深刻变革和社会的巨大进步。同时，科技创新是企业进步与发展的手段，企业的进步与发展离不开科技。

科技研发能力可帮助一个企业实现新产品开发和缩短产品开发时间。随着技术竞争日益加剧，企业识别、保护和加强其科技能力以保持全球竞争优势变得越来越重要。科技研发能力可帮助企业获得许多新兴技术和方法，从而开发企业的新技术资产，为企业赢得全球市场范围内的竞争优势创造条件。投资并应用制造技术也是当今国际竞争中的关键因素。

把创新作为制造业实现引领发展的第一动力。以全球视野谋划创新，推动包括科技创新、模式创新、产品创新、业态创新、管理创新等在内的全面创新，引导创新资源向制造业领域汇聚，培育提升原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新能力。探索弹性治理新机制，构建保护创新、包容创新的社会氛围。

总之，科技支持也是扶植竞争企业的关键手段。华为能否顶住美国制裁，如果长期下去，还是华为一枝独秀，华为的路会异常艰辛，只有众多企业大力发展科技，百花争艳，任何困难都会迎刃而解。

7.7.3限制外资垄断

随着中国入世和国内市场的逐步开放，外资并购国内企业已成为一大趋势。在外资并购的浪潮中既合理有效的利用外资又维护国内企业以及国家的整体利益。反垄断法作为市场经济的基本法，在外资并购的规制中有着关键性作用。外资并购随着中国经济体制改革深入和产业结构调整的推进，企业并购已经成为很多企业实现总体扩张的重要方式。随着中国对外开放的广度和深度的不断扩张，外资大举进入中国，而并购方式可以绕开某些限制，减少投资风险，形成规模效益并获取高额利润，外商直接投资并购中国企业已成为外商对华投资的一种新趋势。外资并购中国企业是一把双刃剑。一方面，它作为利用外资的方式之一，在引进外资以及国外先进科技和管理经验、整合市场资源、解决企业现实困难等诸多方面具有积极的现实意义；另一方面，并购的结果是市场力量的集中，在达到一定的市场集中度后，就产生垄断。跨国公司很容易通过并购控股，占有较大市场份额，谋取超额垄断利润。从长远来看，这将冲击我国的民族工业体系，对我国的产业安全和经济安全构成威胁。外资并购的效应分析表明，其最大的负面效应在于它导致垄断，从而压制东道国的幼稚工业，控制东道国市场，破坏东道国的原有竞争秩序。防止外资通过并购形成垄断是各国政府最为重视的问题。随着中国加入WTO，中国对外资并购的限制也在不断放开，政府有必要对外资并购引起的垄断问题进行规制，既要保护国内市场的竞争，为企业创造一个公平和自由的竞争环境，也要维护我国企业在国际竞争中的正当权益，保证国家的经济安全。

反垄断法是一个由自由、公平和社会整体效益等多种价值构成的法律价值体系。对于外资并购，竞争公平和国家利益间应该有所取舍和平衡。这是反垄断法所要解决的难题之一。两者绝不是决然对立而应该是相辅相成的关系。短期看来，维护公平自由的竞争秩序、保护我国企业和社会整体利益之间确实存在冲突，在反垄断问题上如果完全贯彻自由、效率、公平的竞争理念会影响到我国企业的当前利益。但是这主要是因为我国还是一个发展中国家，一些民族工业基础还比较薄弱，企业改革有待突破，现代企业制度没有完全建立，企业在国际竞争中的优势很不明显。任何一个国家的反垄断法，目的都不仅仅为了遏制外国的垄断势力，而是要运用竞争优胜劣汰的机制，淘汰低效率企业，剔除不合理的生产程序和劣质产品，促进社会资源的合理分配；特别是要运用竞争的激励机制推动企业的技术革新，改善经营管理，降低生产成本和价格，以最少的投入实现最大的产出。因此，参与市场竞争的每个企业都必须遵守统一的竞争规则。在促进有效竞争中，政府应当实现资源的合理配置和有效利用，从而提高和加强我国企业在国际市场上的竞争力。如果对国内企业过度保护，其直接后果是竞争不足，而竞争不足又会使过剩的资源滞留在衰退产业内，从而削弱整体竞争力。相反，在我国企业缺乏竞争力的现状下，如果对国内相关产业缺乏适度的保护，又会引发过度竞争，而过度竞争则会造成资源转移的无序状态。所以从长远来看，维护公平自由的竞争秩序完全符合整体社会利益。

总之，在防止国内企业形成垄断的同时，更要限制外资在我国形成垄断，尤其是重要行业，更不能让外资垄断，适度保护国内企业，引入一定竞争，有利于培养国内企业的国际竞争力。

7.7.4摆脱外资控制

从香港联交所的公开资料可以查到，无论是工行、建行、中行三大行；中石化、中石油、中海油三桶油；移动、联通、电信三大电信。还是中煤、中铝、中国神华等资源性企业。中国各种垄断性国营企业，各行各业的龙头企业的十大股东中，差不多一半是美国的企业、基金。

据商务部《跨国公司在中国报告》显示，在轻工、化工、医药、机械、电子等重要行业中，跨国公司子公司所生产的产品己占据国内1/3以上的市场份额。

据《中国产业地图》指出，中国每个已开放产业的前5名都由外资公司控制，在中国28个主要产业中，外资在21个产业中拥有多数资产控制权。

啤酒行业60多家大中型企业只剩下青岛和燕京两个民族品牌，其余全部合资；玻璃行业最大的5家已全部合资；电梯行业最大的5家均为外商控股，占全国产量的80%以上；家电行业18家国家定点企业中11家合资；化妆品被150家外资企业控制；医药行业20%为外商控制；汽车工业外国品牌占销售额90%。

据国家工商总局调查：美国微软占有中国电脑操作系统市场的95%；瑞典利乐公司占有中国软包装产品市场的95%。在第一产业，外资四大粮商ABCD威胁4000万豆农生产，种植大豆赖以生存的无数豆农，年年赔本，不得不改种其它经济作物，造成2000万豆农集体“下岗”事件，2.3亿民工，或许从中能发现许多豆农的身影。在第二产业，日用品和化妆品行业，外资品牌占市场份额的60%以上。全国四大年产8万吨以上的洗衣粉企业，3家被外资收购。美国宝洁利用其品牌优势和税收优惠，基本上挤垮国内洗涤品企业，国内十大民用洗涤剂品牌几乎全军覆没。仅飘柔、海飞丝、潘婷、沙宣四个品牌，就占有60%以上的国内市场，超过国际公认的垄断线。宝洁每招收一名员工，就意味着中国原洗涤剂企业有2～3名员工下岗。在日化行业的合资中，外资通常利用中国企业原有的生产线和营销渠道，为外资品牌打工，同时冷落中方企业原有品牌。在食品饮料业、机械制造业、建筑业、钢铁行业、水泥行业、石化行业、玻璃行业、家电行业、酿酒行业、纺织行业、造纸行业、供水供气行业、印刷包装业几乎囊括所有的第二产业，由于外资生产效率普遍比内资要高，外资的每一次并购，都意味着大批人员失业，外资的每一次投资，都意味着同行业竞争对手大多数职工失业下岗，挤占无数工作岗位。在第三产业，外资大型连锁超市每一次选址开张，对方圆两公里的中小型零售商店和门面都是一次集体毁灭性打击，惨淡经营，或失业，或改作别的生意，从而挤占其它行业工作岗位。

凡外国资本对我国企业兼并，其结果无一不是在廉价占有我国优质资产和庞大市场份额而大发横财后将我国企业品牌和技术统统垄断扼杀，并将所有债务、失业、金融风险、穷困及堆积如山的严重社会矛盾全部留给我国。

在中国形成垄断的企业往往都有较大的外资背景，或是外资主导的企业。在华的许多大型外资背景企业，呈现出垄断以及对我国社会渗透控制的趋势，正是这种境外资本自身属性的重要特征。决不能让国外资本在中国野蛮生长而不受控制，要永远从根本上遏制国外资本的野蛮性危险性，丝毫不给其魔鬼野兽性质显露机会，对其兴利避害，才能确保国家经济安全。

总之，摆脱外资控制是一个漫长持久的战斗，不仅仅是外资拥有绝对的实力，而且拥有强大的利益共同体，但必须坚定地逐渐在垄断性行业完全排除外资，实现资产国内化，并且扶植我国具有国际竞争力的企业。

7.7.5发展新兴产业

大力培育发展新兴产业，加强战略前沿领域部署，实施一批引领型重大项目和新技术应用示范工程，构建多元化应用场景，发展新技术、新产品、新业态、新模式。推动数字经济、平台经济、智能经济和分享经济持续壮大发展，引领新旧动能转换。引导企业广泛应用新技术、新工艺、新材料、新设备，推进互联网、大数据、人工智能同实体经济深度融合，促进产业向智能化、高端化、绿色化发展。

经济危机推动科技革命，科技创新催生新兴产业，新兴产业是时代发展的必然产物，是科技创新的必然结果。世界经济发展史表明，新兴产业在促进经济发展提升综合国力方面具有举足轻重的作用，发展新兴产业是增强综合国力和竞争力必要手段，是实现经济社会可持续发展的先决条件。

然而，我国很多新兴产业的发展都失败了。风电行业产能过剩，光伏行业产能过剩，LED行业尚未起身就已倒下，新能源汽车行业也面临产能过剩的风险。这些都是被称作中国的新兴产业行业，也是国家产业政策大力鼓励的行业。但是，却一个个显得极其短命，从起步到产能过剩只有短短的几年时间。中国的新兴产业命短就是没有合理规划，造成一哄而上的局面，造成严重资源浪费，阻碍经济结构调整与转型，引发新的金融风险。事实上，无论是风电、光伏还是新能源汽车、LED，都是我国经济转型升级和结构调整必须迈出的重要步伐，也是加快传统产业转型升级的有力支撑。却因为不顾客观条件的一哄而上，导致这些新兴产业的昙花一现。不仅如此，在风电和光伏行业，还留下一大堆的矛盾和问题。我国新兴产业的发展，之所以无法像国外一样成为经济结构调整与转型的重要力量，成为提升经济发展效率与水平的强大动力，关键就在于对新兴产业的认识不足，对新兴产业了解不够，以为参与就是发展新兴产业，以为投资就能从新兴产业中分得一份利益。但如果新兴产业在技术上没有优势，就称不上是新兴产业，甚至还不如传统产业。至少，传统产业在技术上是可信的，是能够依赖的。绝大多数进入新兴产业行业的企业和投资者，都没有能够在技术上获得优势。

正是因为有太多的企业和投资者没有在技术上创新，也就直接造成我国新兴产业整体落后，使新兴产业无新可言。因此欧盟对我国光伏企业的双反调查能够让中国光伏行业面临崩溃。原因就在于我国光伏企业根本没有国际市场竞争力，极低的转化率和极高的成本，导致绝大多数企业只能通过财政补贴苟延残喘。即便拿到补贴，多数企业也无法生存下去，再发生双反调查，倒闭也成为必然。所以，新兴产业必须突出新字，而这个新决不只是产业新，而必须是新技术。只有具备新技术，新兴产业的发展才有前途，才能使产业真正具有新的内涵。

大力发展新兴行业，重点在于科技创新，科技创新催生新兴产业，发展新兴产业是增强综合国力和竞争力必要手段，是实现经济社会可持续发展的先决条件。

总之，应对跨国企业垄断，一方面要采取一定的手段限制其垄断，更重要的是国家在各个领域扶植我国具有竞争力的企业，参与国际竞争。尤其是扶植科技型企业，科技型企业是未来的主战场。要给与扶植竞争企业市场资源和信息流量。只有消除垄断，实现良性竞争，才能促进社会和经济发展。

7.8小结

(1)极少数大企业为避免强强激烈竞争联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，以获得利益最大化。大企业凭借自己在经济上的优势，不断排挤和吞并中小企业，使原有中小企业无力竞争并有效阻止新企业进入，使这些少数大企业自然占据垄断地位。

(2)由于有限资源与无限需求矛盾，自由竞争必然形成垄断，传统垄断方式包括自然垄断、资源垄断、行政垄断。无论什么垄断方式，都是在一定程度上排除竞争，造成大量破产和失业。

(3)随着科技发展，垄断不断呈现出新形势，信息技术使全国清场的速度惊人，所过之处寸草不生，行业内中下层老百姓倾家荡产，一贫如洗，具有极大的残酷性，一旦涉及到老百姓吃穿住行的各个领域实现全国快速清场，共同富裕将成为黄粱一梦。

(4)垄断排除竞争，一旦缺乏外部监督机制，垄断企业服务质量降低，价格垄断拉高整个社会成本，违背市场法则，侵犯消费者公平交易权和选择权。一方面，垄断滋生腐败，另一方面，垄断造成更多弱势群体成为无产阶级，是共同富裕和消除阶级的绊脚石。

(5)垄断排除竞争，造成贫富分化，妨碍社会发展，必须加以强力干涉。采用严禁跨行业垄断霸占，防止形成垄断利益共同体，通过拆分垄断企业，征收垄断资源税等手段消除垄断。

(6)应对跨国企业垄断，一方面要采取一定的手段限制其垄断，更重要的是国家在各个领域扶植我国具有竞争力的企业，参与国际竞争。尤其是扶植科技型企业，科技型企业是未来的主战场。要给与扶植竞争企业市场资源和信息流量。只有消除垄断，实现良性竞争，才能促进社会和经济发展。