旨在推动开放获取的混合评审Plan S

欧洲资助者为提高可免费阅读的期刊文章比例而发起的Plan S计划，今天发布的一份报告称，产生了意想不到的结果。该计划促进了开放获取的发展，但大部分增长发生在所谓的混合型期刊中，这些期刊也出版其他需要付费墙的文章，尽管人们希望Plan S能帮助拆除这些墙。

2018年，Plan S的支持者为他们的受助者提出了一套旨在扩大开放获取的新规则，这些规则于2021年1月生效。支持者希望进展能够迅速。但是，来自独立顾问的报告称，Plan S需要更多时间才能发挥作用。可能需要再过5到10年的时间，才能获得确凿的证据显示其政策是否有助于实现资助者的目标——使绝大多数科学文章在发表时即刻免费供人阅读。

莱顿大学的语言学家、Coalition S执行董事约翰·罗里克（Johan Rooryck）表示，进展缓慢是“不幸的”，但“告诉我们的出版商该怎么做不在我们的职责范围内”。尽管如此，罗里克表示，Coalition S对报告感到“鼓舞”，报告强调了“我们已经产生的影响”。他指出，明年初，联盟希望最终确定一个修订的计划来促进开放获取。

Coalition S要求进行这项独立审查，由柏林的Scidecode Science Consulting公司完成，该公司分析出版行业。报告发现，Plan S是“一群研究资助者共同努力解决研究出版紧迫问题的最成功尝试”。特别是，Scidecode的帕布洛·德·卡斯特罗（Pablo de Castro）和他的同事们写道，这一努力通过明确指出问题所在以及可能的解决方案，推进了讨论。Coalition S和其他批评者指责要求作者和机构支付开放获取出版费用的做法，称这种做法在财务上不可持续且不公平。

目前，约50%的新发表的科学文献以某种形式实现了开放获取。为了测试其中有多少是由Plan S推动的（“S”代表“冲击”），Scidecode比较了一部分Coalition S受助者的论文与没有此类要求的研究人员的论文。分析发现，几乎没有证据表明Plan S带来了显著差异。

例如，波兰国家科学中心的受助者发表的期刊文章中，开放获取的比例从Plan S实施前的87%上升到实施后的93%——但这一增长落后于对照组。（Scidecode指出，由于波兰的文章在Plan S之前已经是异常高的开放获取百分比，因此增长空间有限。）

在一类文章中，即那些发表在混合型期刊中的文章，Coalition S支持的论文的开放获取比例确实比那些不受开放获取要求限制的论文增加了更多。Scidecode表示，这一发现还反映了自2021年以来“转型协议”的增长，这些协议通常是出版商与机构或图书馆联盟之间的合同，涵盖了访问付费内容以及使机构作者的论文开放获取的费用。（这些是作者通常用自己的资金或自己的钱支付的费用。）这类协议可以涵盖混合型和“纯金”期刊，后者只发表开放获取文章。

尽管转型协议倾向于减少作者的管理麻烦，但它们帮助增加了最大的商业科学出版商如Elsevier和Springer Nature的市场份额。这些出版商通常提供大量的期刊集合，并拥有大量员工与众多机构谈判这样的协议——这让较小的商业和非营利性出版商处于竞争劣势。更重要的是，转型协议的交易往往涉及发达国家的财力雄厚的机构；在较不发达国家则很少见，这引发了关于公平的问题。一些机构为此类交易支付的费用超过了他们之前为订阅支付的费用。

当Plan S首次被提出时，一些批评者就预测了这种权衡。作为过渡措施，Coalition S中的资助者最初为选定的混合型期刊支付开放获取费用，条件是它们的出版商承诺以规定的比率增加这些期刊的开放获取百分比。但去年，联盟决定在2024年12月31日之后逐步取消这一规定，因为它认为大多数这些期刊的百分比增长速度不够快。此举并不禁止Coalition S的受助者继续通过其机构的转型协议发布开放获取论文。（作者还可以通过支付作者费用在“纯金”开放获取期刊上发表文章，或将“绿色开放获取”文章存入公共库来遵守Plan S。）

尽管数字并未显示Plan S显著扩大了开放获取出版，但顾问们表示，他们对大学图书管理员和经理的采访表明它正在产生影响。一些人告诉Scidecode，Plan S帮助将开放获取提升为高级管理人员的优先事项，并简化了与出版商的合同谈判。

皇家化学学会的出版总监艾玛·威尔森（Emma Wilson）在四月份的一个论坛上说，Plan S在许多学科中创造了一种“通过开放获取模式出版的常态”，尤其是在欧洲，应归功于此。她的学会正在努力扩大其开放获取出版选项，“我们相信这会继续下去，并且会有一个转折点，使我们能够从一个混合模型出版商转变为一个[完全]开放获取的出版商。”

罗里克表示，即将对Coalition S的政策进行的修订可能会继续现有的Plan S对论文的要求。但它可能会通过激励措施和协助，补充这些要求，以便研究人员使他们的其他学术活动产品，如他们撰写的同行评审报告，公开可获取。联盟成员也可能加大力度帮助开发不收取订阅费或开放获取出版费的“钻石”开放获取期刊。“我们相信胡萝卜比大棒更重要，”罗里克说。