陈立新 张琳 黄颖：中美欧日韩五局专利报告1641.docx █武汉大学科教管理与评价研究中心

第一部分 2020年中国国家发明专利统计分析报告

10 中国局发明专利数据统计分析的结论与讨论

10.3国内专利的优劣势领域及与国外的竞争

2020年，我国国内的国家发明专利共计433938项（暂未包含香港、澳门和台湾的数据），占中国局专利的份额为82%，比上一年增长了24%。

国内专利主要集中在数据处理、数字信息传输、测试或分析材料、无线通信、数据识别、医用或梳妆用的配制品、半导体器件、化合物或药物制剂、微生物或酶等技术小类上，这些小类的专利数量均超过1万项，其中数据处理类专利超过3万项，数字信息传输类专利超过2万项。

2020年国内专利增长较快的领域包括：计算机一般零部件、计算机模式体系架构、电子商务和管理系统、数据识别、无线通信业务、计算机安全、图像处理、电池、通信传输系统、农业和食品、医学治疗和护理、显示展示用品和声学、医学诊断与外科、生活和运动用品、数字信息传输、信息存储、控制器和运算器（CPU）、铁路、船舶和飞行器、分离和混合加工作业、一般车辆、物理信号和控制、数据传输控制协议、半导体组件与集成电路。在这些技术领域的国内专利数量比上一年增长了30%以上。其中，计算机一般零部件、计算机模式体系架构、电子商务和管理系统的增长率高达219%、212%、149%。

从一个较长的时间段（2014-2020）来看，电子商务和管理系统、计算机模式体系架构、计算机安全、计算机一般零部件、数据识别领域的年均增长率高达81%、63%、56%、52%、50%，专利数量翻了三五番。可见，我国在计算机、人工智能和互联网技术的研发上迎来了大规模的增长。

图10.3-1  2020年国内专利在54个技术领域中的占比

从专利的技术领域构成来看，中国在成型加工作业、材料化学与纳米、分离和混合加工作业、建筑和采矿、化工、物理测量、农业和食品、材料测试、发电和输变电、有机化学、计算机应用与软件工程、照明与制冷制热领域上获得了大量的专利，均超过1.5万项。其中，成型加工作业领域在2020年获得的专利超过了3.7万项。这反映了当前中国的专利结构是以初级加工制造技术为主。而从专利的增长来看，计算机、人工智能和互联网技术方面的专利增长最快，这说明我国的产业技术结构正在发生重大转变，正在从传统制造技术向信息技术跃迁，向智能制造转变。

从国内专利数量占中国局的份额来看，中国的专利技术优势领域是：计算机模式体系架构、农业和食品、建筑和采矿、数据识别、生物化学、分离和混合加工作业、图像处理，其国专利内份额占90%以上。可见，中国专利技术的优势大都在传统领域，但是在人工智能领域也有较强的优势。中国相对劣势的领域为：信息存储、半导体零配件、光学和摄影、电热与等离子体、发动机和泵、半导体制造、医学诊断与外科、一般车辆、基本电子电路、半导体组件与集成电路、一般机械和武器、电气元件和结构部件、图像通信，其国专利内份额低于70%，其中信息存储的国内专利占比还不到一半。可见，中国专利技术的劣势大都在半导体、医疗器械和汽车领域。这充分反映了中国目前的产业技术构成状况。

尽管近年来我国的专利研发取得了很大的进步，但是在某些方面还落后于一些发达国家。日本在华专利数量较多的技术小类包括：半导体器件、图像通信、光学元件、系统或仪器、数据处理、电池、印刷电路、高分子化合物。这些小类的专利数量均超过800项，其中半导体器件类专利超过2000项，图像通信、光学元件类专利均超过1000项。另外，份额相对较高的技术小类包括：电记录术或电照相、打字机、车用轮胎、阻抗网络或谐振电路、相对运动的信息存储。其中，日本的在华车用轮胎专利高达379项，占中国局专利的44%，而国内专利仅为210项，可见日本在轮胎技术上居垄断地位，具有碾压我国的技术实力。同样，日本在打印机上也处于技术垄断地位。日本在华专利最多的机构是三菱电机、丰田、佳能、索尼、松下、爱普生、本田、发那科。这些机构主要是汽车和电子企业。

美国在华专利数量较多的技术小类包括：数据处理、数字信息传输、无线通信、医学诊断、半导体器件、图像通信、医用或梳妆用的配制品、测试或分析材料。这些小类的专利数量均超过500项，其中数据处理类专利超过2000项，图像通信、光学元件类专利均超过1000项。另外，份额超过20%的技术小类包括：鞋类的特征或的部件、喷气推进、汽轮机、血管内的滤器或支架。其中，美国的在华喷气推进专利高达131项，占中国局专利的25%，可见美国在喷气推进技术上居垄断地位。同样，美国在汽轮机、血管支架上也处于一定的技术垄断地位。美国在华专利最多的机构是高通、福特、微软、英特尔、苹果、通用电气、通用汽车、谷歌。这些机构主要是通信、汽车、互联网、芯片和电子企业。

德国在华专利数量较多的技术小类包括：传送旋转运动的联轴器、半导体器件、集电器、电机、塑料成型、传动装置、测试或分析材料、电磁测量。这些小类的专利数量均超过200项。另外，份额超过10%的技术小类包括：传送旋转运动的联轴器、车辆制动控制、发动机的循环操作阀、发动机可燃物的供给、车辆悬架装置的配置、发动机的排气装置。其中，德国在华的联轴器专利高达296项，占中国局专利的21%，可见德国在汽车及发动机技术上处于一定的垄断地位。德国在华专利最多的机构是博世、西门子、舍弗勒、英飞凌、大众汽车、巴斯夫、奥迪、宝马。这些机构主要是汽车企业。

韩国在华专利数量较多的技术小类包括：半导体器件、数据处理、图像通信、无线通信、数字信息传输、电池、光学元件、系统或仪器、静态存储器、显示控制的装置或电路、用于控制光的器件或装置、高分子化合物。这些小类的专利数量均超过200项，其中半导体器件类专利达到了1000多项。另外，份额超过10%的技术小类包括：静态存储器、发动机的循环操作阀、理发修面或修指甲设备。其中，韩国在华的静态存储器专利高达311项，占中国局专利的19%，可见韩国在信息存储技术上具有一定的垄断地位。韩国在华专利最多的机构是三星电子株式会社、现代自动车株式会社、LG电子株式会社、株式会社LG化学、乐金显示有限公司、爱思开海力士有限公司、三星显示有限公司、三星电机株式会社、LG伊诺特有限公司。这些机构主要是韩国财团下属的电子及汽车企业。

致谢

感谢河南师范大学梁立明教授、科技部中国科学技术发展战略研究院武夷山研究员、大连理工大学丁堃教授对本报告的大力支持与帮助。同时，向以不同形式对本报告提出意见和建议的专家学者们表示诚挚的感谢。