应对第四次工业革命需要制度变革

王元丰

北京交通大学教授

      第四次工业革命正在兴起，改变着人们的工作和生活。微信的出现，让很多人不再通过报纸、电视来获得新闻和消息；网络购物的出现，则使很多人不再去商场，坐在家里就可以买到自己想买的东西；谷歌(Google)的人工智能产品阿尔法围棋（AlphaGo）毫无悬念地战胜了人类最顶尖的围棋选手；德国倡导的工业4.0让智能制造、个性化大规模定制生产成为新的制造业发展方向。第四次工业革命来了！并且以非常快速的方式，全面走进我们的家庭、工厂方方面面。达沃斯世界经济论坛主席克劳斯•施瓦布（Klaus Schwab）说：以前的几次工业革命准确地说应该叫“演化”（evolution），因为从兴起到全面开展要几十年的时间，而这次的工业革命是真正的革命（revolution），新的科技革命像海啸一样发生，你刚刚看到一点迹象，大潮马上就到了。想想前面说的这些新技术，微信也好、网络购物也罢，的确是非常快地大面积应用开来。

      第四次工业革命这样快速地应用确实对社会产生很大的冲击，也使得国家之间的竞争更加激烈。那么，我们该怎样应对第四次工业革命的挑战呢？很多人首先想到要发展技术，因为是人工智能、机器人、大数据等科技革命，带来了新的产业革命和工业革命。目前，不少国家的政府、企业和研究机构，在布局人工智能等新的技术研发，应该说这样做是正确的。但是，尽管新的工业革命缘起于技术，但其发展带来的影响却不是靠发展技术能完全应对的！这其中非常重要的是要有制度变革和制度创新。

      首先，在政府、企业和机构内部管理层面要有制度创新。第四次工业革命是以信息技术的广泛应用为代表，云计算、移动互联网、大数据等技术对每个社会基本单位的业务都在造成影响，会使各个单位的管理模式、管理思路发生重要的改变。而且，信息技术与传统业务的结合，即“互联网+”技术的应用，让几乎所有单位的业务模式，发生改变甚至革命，这必然要求无论是政府、企业，还是大学、研究机构，在管理制度上改变，适应技术的进步。比如大规模在线教育（MOOC，Massive Open Online Courses），也就是慕课的应用，就对学校的管理制度造成挑战。采用慕课的教师上课方式与学生学习的方式，与现在老师在课堂上讲，学生们课堂做笔记、课后复习练习的方式，有着非常大的不同，怎样管理好这种新的教学和学习方式，让教育与学习更有效果，传统的“教务处式”教学管理以及相应的对教师和学生的管理模式都要改变，学校的管理制度就要跟着做调整！同样道理，政府在电子政府、移动电子政务以及智慧交通、智慧医疗等智慧城市技术的变革下，必须对政府内部工作流程和模式、管理构架和理念作出新的改变，并固化为新的制度，才能适应技术对政府管理的要求。第四次工业革命产生变化，对制度创新的需求是广泛的，需要社会的每一个单位与部门做出变化予以容纳。

      其次，在宏观的国家政策、法规和法律层面要有新的制度安排。新技术革命或者说新的产业革命、新工业革命所造成的影响，绝不仅仅在个人、在一个单位的内部，它会改变很多行业的业态、对人的生产和生活方式造成影响，在社会、国家层面产生与过去不同的形态，需要国家在合适的时候，根据技术进步引起的变化程度，通过制度予以规范。以网络约车为例，这是由于移动互联网技术发展所产生的新出租车服务模式，它不但对传统的出租车业务造成冲击，致使不少国家的出租车司机游行、围堵网约车，还产生不同以往的劳动关系、客户—服务关系，共享经济的出现使人们的产权观念都发生了变化。这样就非常有必要像中国交通部出台《网络预约出租汽车经营服务管理暂行办法》那样，让这种新的出租汽车经营服务有章可循。当然，对这个管理办法究竟制定的是否合适，是另外的问题，制定相应的管理办法是特别需要的。实际上，不仅仅是网络约车服务要有制度安排，对其管理，上面提到的慕课、电子商务同样都应该有制度，对个人、单位等行为予以规范，同时也是在对这些新出现的生产、服务模式予以支撑。

对于网络交易，中国国家工商行政管理总局在2010年制定《网络商品交易及有关服务行为管理暂行办法》，2014年修订为《网络交易管理办法》，2017年根据形势发展又做了修订。而对于慕课，由于还处于起步阶段，中国国家层面还没有制定相关的管理文件，但是，如果没有国家层面的政策，慕课的发展可能就会面临一些阻碍。比如，不同学校之间的慕课学分能否相互认定、除了学校其他教育机构制作的慕课课程能否进入学校，国外的慕课课程该怎样认定？等等，有很多的问题伴随慕课等新的教育技术出现，需要制度上予以确认。也只有这些问题在制度上得到答案，慕课等教育新技术才能蓬勃发展。只有在制度上创新，教育才能在技术的推动下，向更高的形态发展。制度方面的创新，同样不仅仅在教育上需要，未来几乎在每个领域，由于技术创新，都会面临旧制度难以适应、新制度供给不足的局面。这就是说，新工业革命的背景下，政府管理面临很大的挑战，面临大量繁重的新制度创新工作。

      面对新的科技革命、新的产业革命，只是制定政策、法规是不够的，还需要法律调整才能把这些新技术、新产业以及由此导致的新的人与人、人与企业、人与社会等关系予以接纳。这样说有点抽象，让我们看看无人驾驶汽车的例子。对于无人驾驶汽车技术应用，很多中国人觉得那会是很遥远的。但实际上，无人驾驶汽车应用从技术上看已经成熟。2016年，美国前总统奥巴马在著名科技杂志《连线（wired）》上说：无人驾驶汽车技术已经成熟。他在文中写道：“在我总统任期的七年半时间里，自动驾驶汽车已从科幻小说中的幻想演变成正在兴起的现实，而且有潜力改变我们的生活方式。”是的，很多技术专家和相关公司的高管都发表过相同的观点。那么，无人驾驶汽车为什么还没有大规模上路呢？很大程度上是现有技术法规的限制。各个国家的道路交通法，允许无人驾驶的汽车上路行驶吗？无人驾驶汽车发生了交通事故，责任该怎样认定？这些法律上的问题解决，技术的产品才有应用的空间。

美国有几个州对无人驾驶汽车的测试制定了严格的规定，而其他一些州则未作任何规定。美国参议院的议员透露由于旧的交通法规和新技术不相容，美国将制定无人驾驶汽车法案的监管准则。而在2017年5月12日，德国联邦参议院投票通过了该国首部关于自动驾驶的法律规定，允许自动驾驶汽车在特定条件下代替人类驾驶。这使德国成为世界首个制定无人驾驶汽车法律的国家。无人驾驶汽车只是一个例子，未来还有很多技术产品，需要修改、制定法律，才能得以在社会上应用和发展。

      那么，是不是做了相关的制度创新，制定了相关的法律法规，我们就能够应对第四次工业革命的挑战了呢？还不够！新的工业革命，对社会的结构、社会的关系造成影响，国家还需要对这些更深层次的问题予以思考，提出更深刻的制度应对方案。刚刚在中国大连召开的夏季达沃斯论坛，主题是“在第四次工业革命中实现包容性增长”，就是要提醒人们在看到技术进步给人类带来新的舒适和便利的时候，更要关注那些由于技术创新受到负面影响和冲击的人们。比如，由于机器人的应用，很多工厂的工人要失业了，由于人工智能的应用，不少诸如从事银行前台接待员、办公室文秘工作的白领要失业了。国家对于这些人该怎样不让他们的生活受到大的影响，个人不承受过大的痛苦？该对他们进行教育培训，让他们能够早日找到新工作？另外，新的技术革命，进一步加大社会收入分配的差距，导致一些人占据社会过多的资源，而大部分人收入停滞不前。这方面在欧美社会已经导致新的社会问题，民粹主义、保护主义在一些国家的兴起，已经改变了这些国家的政治生态，甚至对世界秩序也造成影响。如果不对这样的趋势予以遏制，人类可能再次走向二十世纪初所经历过的灾难。

      这不是危言耸听，在第四次工业革命风起云涌之时，人类特别需要在制度上做深层次的调整和创新，让新的工业革命驱使人类向健康的方向发展。该怎样做呢？目前，世界范围内还没有很好的案例，但一些有识之士的思考和探索，很值得关注。比如，对于机器人的应用，微软公司创始人、原CEO比尔•盖茨（Bill Gates），这位靠研发计算机视窗（Windows）操作系统成功，而成为世界首富的曾经技术专家，就倡导要对机器人征税，把征税得到的钱用于资助那些受机器人影响的人。还有，联合国开发计划署(UNDP)前署长凯末尔•德尔维斯（Kemal Derviş）在讨论建立通用基本收入(UBI，Universal basicincome)，来保障每个人的基本生活，不会因为技术进步而受到大的影响。还有学者做了更深的思考，近来美国哈佛大学丹尼·罗德瑞克（Dani Rodrik）教授等提出：政府要全面参与技术创新成果产业化阶段，在科技创新产品走向市场的过程中，同创新的企业家一起承担创新的风险，分享创新收益，然后再把创新的经济成果分配给大众。他建议应该像当年做好社会保障建成“福利国家”那样，从更深的层面上调整政府支持创新做法，避免科技企业家成为创新寡头，减少社会的不平等，从而建成“创新国家”。当然上面的这些建议和思考，还存在很大的争议，但是，这样的思考和探索值得社会各界，尤其是政策和法律制定者参与其中，为人类的未来做好制度准备。

对于工业革命，诺贝尔经济学奖得主道格拉斯·诺斯（Douglass North）认为，工业革命与其说是技术革命，不如说是一场制度革命。第一次工业革命之所以在英国发生，诺斯认为是英国的社会制度：有限责任公司制度、金融制度、知识产权保护制度，还有英国的民主制度，使得珍妮纺纱机、瓦特蒸汽机引导的新技术革命在英国发生，导致英国发生工业革命，从而使人类迈上工业化的道路，开启了现代化的进程。现在，人类又处在新的工业革命前端，只有做好制度变革和创新，人类的未来才能像过去几次工业革命一样，造福人类，彰显文明的光彩！

《环球时报》2017年7月4日