• 什么是开放获取政策？

开放获取政策 (Open Access Mandates) 是由政府、资助机构或大学制定的规则或要求，旨在不同程度地推动研究成果以开放获取 (Open Access, OA) 形式发表。本文将介绍关于开放获取政策的常见问题，包括其运作方式、实施原因以及一些重要的实践案例。

• 开放获取政策的类型有哪些？

“政策”一词既可以指强制要求，也可以指授权许可。因此，开放获取政策的严格程度各不相同：有些政策仅建议或支持开放获取发表，而另一些则要求所有研究成果必须发表在特定的存储库或开放获取期刊上。开放获取政策的差异主要体现在以下三个方面：

01 政策实施者

高等教育机构或研究单位、研究资助机构，甚至是政府。

02 开放时间要求

有些政策要求研究成果立即开放获取，而有些政策则允许研究成果在发表后一段时间 (通常为6—12个月) 内不公开。

03 版权归属

一些政策允许作者保留版权，只要他们公开存储研究成果即可自由发表；而另一些则要求作者在一定期限内将版权转让给出版商。

作者在提交研究成果前，应熟悉相关政策要求，以避免因未遵守政策而面临处罚，例如资助款项被扣留甚至失去未来资助资格。

• 如何查询开放获取政策？

要检查是否有强制要求，您可以查看资助方的指南，与合作作者沟通，并访问您所在机构的网站或联系工作人员。您还可以使用ROARMAP (The Registry of Open Access Repositories Mandatory Archiving Policies)，这是一个可搜索的国际注册表，记录了各大学、研究机构和研究资助者采用的开放获取政策。

• 为什么机构和资助者实施开放获取政策？

01 开放获取的多种优势

开放获取的引用优势，有助于提高研究成果的知名度和影响力；

开放获取消除了价格障碍，有助于提高科学发展的公众参与度；

开放获取拓宽了研究人员获取前沿研究成果的渠道，有助于提高跨学科研究的效率。

了解更多开放获取优势可点击阅读：

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02 开放获取政策的效果

由于开放获取政策的严格程度不同，其效果也有所差异。然而，即使是要求较为宽松的政策，也能显著提升机构对开放获取运动的支持度，推动相关讨论并提高公众意识。

在首次大规模分析开放获取政策的合规性中，调查了与12个资助机构相关的130万篇论文。调查发现，约66%的文章为开放获取。研究表明，资助机构通过政策可以有效推动合规行为的落实，只要政策结构和激励机制得当，研究人员就会遵守。

03 全球开放获取政策案例

全球范围内，许多政府和机构正在实施开放获取政策。以下是一些典型案例：

欧盟：通过“Plan S”政策，要求公共和私人资助的研究成果在发表后立即全面开放获取。

日本：自2025年起，所有由国家资助的研究成果必须在发表后立即开放获取，并要求研究人员将数据提交至国家数据存储库。

美国：到2025年底，所有联邦资助的研究成果 (包括支持数据) 都必须实现开放获取。这可以通过在开放获取期刊上发表，或将“基本定稿、经同行评审并被接受的版本”存入公共存储库来实现。

• 对开放科学的承诺

开放获取政策是研究出版的重要组成部分，未遵守政策可能导致处罚。因此，作者应向所在的机构、出版商、资助方或国家指南咨询相关政策。作为全球领先的开放获取出版公司之一，MDPI致力于开放获取，让读者可以免费、无限制地访问所有已发表文章的全文。MDPI通过460余个开放获取期刊构建起跨学科知识网络，请点击下方链接查看完整期刊列表：

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