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资本：贫富差别之源？（下）精选

已有 4813 次阅读 2014-10-8 07:08 |个人分类:书山有路|系统分类:观点评述

（五）关于数据分析

皮克提对经济学的突破性贡献就是发展了很多收集和分析数据的技术。《二十一世纪资本论》这本书，就是反映了他十多年来搜集和研究贫富差距数据的成果。他在书中也花了很大篇幅讨论各种数据的来源和处理过程，还把巴尔扎克，奥斯丁等人的小说也拿来辅证十九世纪资本主义的运作情况。除了在书中展现很多图表外，皮克提还把原始数据处理的spreadsheet放到网上，并提供了技术附录更详细地讨论数据来源和处理方法。因为本书的人气，自然也会有“踢场子”的。《财经时报》就刊登了对其中一部分数据处理的质疑（http://blogs.ft.com/money-supply/2014/05/23/data-problems-with-capital-in-the-21st-century/）。有兴趣的读者可以用”Piketty Giles” 去搜一搜有关的质疑和辩护，以及围观者的评论。涉及的问题本身并不大，但从这个辩论可以对经济学数据的可靠性产生一点亲身体会。

但是要注意到，虽然皮克提在书中强调了“用数据说话”，但还是有很多缺少数据支持的陈述。有些是属于不够全面的。例如皮克提分析了美国很多大学的基金的收益情况，得出结论说越大的基金收益越高，以此支持他关于资本进一步集中的论断。这是个很有创意的做法，因为大学基金的运作是比较透明的，我们不仅能看到收益，还能看到他们投资的范围和管理的费用。但是另一方面，共同基金（mutualfund）的样本大得多，也相当的透明度（至少是收益和管理费用），而且规模差别可以很大。据我所知，共同基金中，“大”并不一定是优势。皮克提认为资本集中的一个主要原因是很多获利优厚的投资机会（如房地产，对冲基金等）进入门槛高，小型投资者无法参与。但共同基金给散户提供了很多种投资工具可以绕过这些门槛。所以《二十一世纪资本论》对共同基金只字不提很是令人不解。

更离谱的例子还有：皮克提说到，美国在里根年代大幅度降低了最高税率，从而给了企业高管更大的动力去讲价，导致企业高管的酬劳大幅度上升。而其唯一的根据似乎是这两件事发生在同一时间。其实，类似事件还发生了其它很多大事，如全球化运动的开始，美国经济的复苏，政府对企业管制的减少等等。显然这里有个逻辑的断层。皮克提甚至说道沙特阿拉伯主权基金投资于美国国债，是为了换取美国的军事保护。这就根本没有给出根据了。

书中还有很多是滑头的陈述。往往是花几个段落提出一个论点，然后说“当然这种说法证据不足”，或“不过这不是我们要讨论的问题”。而这些论点往往是与作者的政治立场相符的。其中奥妙就只好各人体会了。

总之，和读任何未经同行评议的书一样，读这本书也要特别小心，区分事实，基于事实的结论，猜测，以及对事实的歪曲。但好处是，至少作者采取了“靠数据说话”的态度。那么指责他也就有了个切实的靶子。很多书更糟糕，用物理学家泡利的话说，那就是“连错都够不上”（Itis not even wrong）。

皮克提对数据的热爱甚至有点到了痴迷的地步。他在书中说：国际资本税哪怕是象征性收一点也好，因为收税过程本身就会提供珍贵的统计数据。想想吧，建立和维持全球的收税系统，让每个人多填报一份税表，就是为了取得统计数据？这恐怕只有经济学家想得出来吧。

（六）怎样读这本书？

《二十一世纪资本论》不仅以厚著名，还得了一个“今夏未读完的书之首”的名声（Kindle读者划出重点的前五名都在前２６页，显示很多读者没有读完全书）。当然这不能全怪作者。因为该书的名声，吸引了很多本来不该读的人。不过我觉得这本书绝不是一本有趣或容易读的书。虽然作者显然花了不少力气解释书中的逻辑脉络而且把内容分为很多带标题的小节，但毕竟是这么大的题目和这么复杂的论证，要做到深入浅出，游刃有余很不容易。

这本书的难读还有个原因，就是作者有三条线索纠缠在一起。一个是关于数据的选择和可靠性的讨论，一个是关于数据所证明的结果，还有一个是没有数据支持的，关于作者本人政治观点的陈述。我觉得，最好的办法也许是读三遍，每遍只注意其中一条线索。

从某种意义上说，贫富差距的问题有点像全球气候变化的问题。皮克提关于资本无限积累引起贫富差距无限扩大的理论就像二氧化碳气体排放引起气候升高一样，从原理上说很容易懂，似乎也很有道理。但细细追究一下，贫富差距和全球温度都是受到很多因素的影响，而历史数据对未来的预测能力又很值得怀疑，因为我们正处在一个前所未有的大变化时期。所以我认为皮克提的理论最多也只是贫富差距研究中的一支。这本书并非涵盖了有关贫富差距的所有真相。

然而，皮克提的理论与全球气候变化都不仅是一个理论及其结论，而是一个范式（看问题的方法）。就算你不同意全球气候变化理论，知道这个理论后你多半也会注意少用化石燃料和重视绿色能源技术的发展。同样，即使你不同意皮克提的结论，读了这本书之后你也会关注资本积累的问题（它的驱动力不是客观的需求而是本身的收入需要出路），也会思考如何发展生产中其它的要素（例如具有创造力的工人）。

正如萨默斯评论此书时所言，开始一个话题的书比终结一个话题的书更重要。《二十一世纪资本论》这本书虽然可能有种种缺陷，但它提出了两个很引人深思的结论。一个是：资本的分布最终会成为贫富差距的决定因素。另一个是：贫富差距的扩大是资本主义市场体制的必然结果，只有市场之外的因素才能抑制它。这本书也是以数据为基础研究经济社会问题的一个很好例子。所以，对经济学和贫富差距问题感兴趣的人，不妨“跟风”读一读。

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有关阅读：

这里有两篇经济学家写的书评，对原文作了比较好的概括。当然这些书评本身也不是短小易读。

http://www.lrb.co.uk/v36/n13/benjamin-kunkel/paupers-and-richlings

http://www.newrepublic.com/article/117429/capital-twenty-first-century-thomas-piketty-reviewed

这里有一篇不错的中文“科普”：

https://plus.google.com/109406236327114466427/posts/6LGMdWRUJzz

博主以前关于贫富差距的文章：

粗析美国收入差距

http://blog.sciencenet.cn/blog-309766-651903.html

美国穷人：另外的百分之十五

http://blog.sciencenet.cn/blog-309766-525280.html