陈立新 张琳 黄颖：中美欧日韩五局专利报告1706.docx

█武汉大学科教管理与评价研究中心 陈立新 张琳 黄颖

第一部分 2020年中国国家发明专利统计分析报告

附录1 2020年中国各省市区国家发明专利统计分析报告

附录1.13 河南省国家发明专利统计分析报告

附录1.13.5 河南省专利发展的结论

一、专利年度指标排名中等。2020年，河南获得国家发明专利9186项，位居国内省市区第13名；专利数量的增长率为32%，近6年的平均增长率为18%，分别位居第9名和第14名。另外，每亿元GDP伴随的专利产出数量达到了0.17项，位居第22名，表明河南经济发展的技术含量还不是很高，属于传统产业经济发展模式，还不属于技术创新驱动型经济发展模式。每万人的专利产出数量达到了0.9项，位居第21名。这表明河南劳动人口中的技术研发人员比例相对不高，各机构的研发能力不强。总之，河南省在专利年度指标上居于中等位置。

二、专利研发主要集中在郑州市。在河南省内，郑州的专利最多，达4253项。整体来看，河南省的发明专利高度集中在郑州（占46%）、洛阳（14%）、新乡（7%）、许昌（6%）、焦作（5%）、平顶山（4%），这6座城市在2020年获得的专利数量共占省内的83%，是省内专利研发的重要区域。河南也是强省会发展格局，郑州是河南省技术研发的核心。

三、企业研发能力有待提高，高校是专利研发的重要力量。2020年，河南科技大学获得了河南省最多的国家发明专利，达348项。另外，郑州大学、河南理工大学、郑州云海信息技术有限公司、河南大学、华北水利水电大学、河南师范大学、郑州轻工业学院、中国人民解放军战略支援部队信息工程大学、中原工学院、许继集团有限公司、许昌学院、郑州大学第一附属医院、中航光电科技股份有限公司、河南工程学院、郑州宇通客车股份有限公司也获得了较多的专利，均超过100项，这些机构有很强的技术创新能力。

2020年度获得专利授权最多的前50家河南省内机构中，大学的数量较多。高校是河南省专利研发的重要组成力量，其中高校专利约占河南省专利的41%左右，是广东省的4倍。另外，科研院所也获得了大量的专利，约占河南省专利的7%左右。高校和科研院所共占河南省专利的49%左右。但是高校和科研院所的专利成果转化较难，河南省应该大力推进高校科研成果的转化，才能助力河南省的经济发展。

河南省企业的技术创新能力不是很强，主要是郑州云海信息技术有限公司、许继集团有限公司、中航光电科技股份有限公司、郑州宇通客车股份有限公司、平高集团有限公司、许继电气股份有限公司，这些企业的专利数量在省内排名靠前，但是在国内排名靠后。河南省要抓住当前历史性的发展机遇，充分利用高校和科研院所的技术研发优势，促进产学研合作，大力扶持和培育高科技公司的发展，为河南省的经济发展开辟新领域，打造新势力，带来新动能。

四、材料、采矿、化工、医疗等多个技术领域具有较强的优势。从IPC小类来看，2020年河南省专利数量较多的技术小类是数据处理（G06F）、测试或分析材料（G01N）、化合物或药物制剂（A61P）、医用或梳妆用的配制品（A61K）、数字信息传输（H04L）、杂环化合物（C07D）、石灰或水泥（C04B）、微生物或酶（C12N）、电池（H01M），专利数量均超过了200项。

从优势指数来看，河南省在用于病人的运输工具（A61G）、竖井或隧道（E21D）、体育锻炼的器械或球类（A63B）、杀虫剂或除草剂（A01P）、石灰或水泥（C04B）、杂环化合物（C07D）、园艺或林业（A01G）、化合物或药物制剂（A61P）、集电器（H01R）、合金（C22C）、荧光液晶等材料（C09K）、供电和蓄电（H02J）、无环或碳环化合物（C07C）、包含酶或微生物的测定方法（C12Q）等技术类别上具有很大的相对优势，优势指数均超过了1.50。

从专利技术领域的数量构成上来看，2020年河南省在材料化学与纳米、成型加工作业、建筑和采矿、分离和混合加工作业、化工、有机化学、农业和食品、发电和输变电、材料测试、药物和家庭日用化学品、电气元件和结构部件、医学治疗和护理、物理测量、生物化学，共14个领域上获得了大量的专利，均超过300项。其中材料化学与纳米领域的专利数量高达836项，成为河南省专利实力最强的领域。这说明河南省的专利领域主要是材料、加工制造、采矿、化工技术，河南省在这方面有很强的实力。但是，河南省还需要发展电子商务、人工智能、互联网，尽快带动河南省的产业技术升级换代，尽快促进河南省的产业数字化和智能化转型。

从专利技术领域的相对构成来看，2020年河南省在医学治疗和护理、有机化学、建筑和采矿、药物和家庭日用化学品、材料化学与纳米、农业和食品领域最具优势，占同领域国家专利数量的3.6%到2.8%。这表明河南省在电池、生活用品技术领域具有较强的优势。

附表1.13.5-1  2020年河南省各专利技术领域的份额及相对优势指数

注：份额指某一专利领域的专利数量与同领域国家专利数量的比值。名次指某一省市区在某一专利领域的专利数量的国内排名。相对优势指某一省市区在某一专利领域的份额与其全部专利占国家局专利份额的比值。

总体来说，河南省的专利数量相对不多，研发能力相对较弱。近年来，我国的技术创新格局已经形成，必将决定我国的经济发展格局。广东、北京、浙江、上海以信息、通信、互联网、半导体、人工智能、电动汽车技术的研发为主，是我国技术创新的第一梯队，未来会成为我国信息产业和高端制造业的基地，会成为我国经济最发达的地区。其次是江苏、山东、安徽、湖北，在信息和通信技术研发上实力较弱，但是在传统加工制造、材料、物流、采矿和建筑等领域有很强的技术研发能力，是我国技术创新的第二梯队，未来会成为我国中端制造业基地，会成为我国的经济发达地区。第三梯队是四川、陕西、湖南、福建、河南、辽宁、重庆、河北、天津、江西主要以初级加工制造、原材料加工、农业和食品技术研发为主，未来会成为我国低端制造业基地，会成为我国的经济中等发达地区。第四梯队是黑龙江、吉林、广西、山西、云南、贵州、甘肃、内蒙古、新疆、海南、宁夏、青海、西藏，技术研发和创新比较落后，主要以农林牧业、采矿、原材料加工技术为主，未来会成为我国农产品和原材料供应基地，会成为我国的经济欠发达地区。

河南省在技术研发上暂时无法超越广东、北京、浙江、江苏、山东、上海、安徽、湖北、四川、陕西等省市，但河南省却在快速追赶。目前河南省在技术研发上正面临着激烈的竞争，河南省的技术研发布局、举措和成败将决定其未来的经济发展。

致谢

感谢河南师范大学梁立明教授、科技部中国科学技术发展战略研究院武夷山研究员、大连理工大学丁堃教授对本报告的大力支持与帮助。同时，向以不同形式对本报告提出意见和建议的专家学者们表示诚挚的感谢。