陈立新 张琳 黄颖：中美欧日韩五局专利报告1691.docx

█武汉大学科教管理与评价研究中心 陈立新 张琳 黄颖

第一部分 2020年中国国家发明专利统计分析报告

附录1 2020年中国各省市区国家发明专利统计分析报告

附录1.10 陕西省国家发明专利统计分析报告

附录1.10.5 陕西省专利发展的结论

一、专利年度指标排名相对靠前。2020年，陕西获得国家发明专利12151项，位居国内省市区第10名；专利数量的增长率为25%，近6年的平均增长率为17%，分别位居第15名和第18名。另外，每亿元GDP伴随的专利产出数量达到了0.46项，位居第6名，表明陕西经济发展的技术含量较高，属于技术创新驱动型经济发展模式。每万人的专利产出数量达到了3.1项，位居第8名。这表明陕西劳动人口中的技术研发人员比例相对较高，各机构的研发能力较强。总之，陕西在专利年度指标上具有较强的优势。

二、专利研发主要集中在西安市。整体来看，西安的专利最多，达11187项。陕西省的发明专利高度集中在西安（占92%）、咸阳（3%）、宝鸡（2%）、汉中（1%），这4座城市在2020年获得的专利数量共占省内的97%，是省内专利研发的重要区域。陕西省是典型的省会城市一枝独大的格局，技术研发几乎全部集中在西安市。

三、企业研发能力有待提高，高校是专利研发的重要力量。2020年，西安交通大学获得了陕西省最多的国家发明专利，达2464项。另外，西安电子科技大学、西北工业大学、西安理工大学、陕西科技大学、长安大学、西安科技大学、西北大学、陕西师范大学也获得了较多的专利，均超过200项，这些机构有很强的技术创新能力。

2020年度获得专利授权最多的前50家陕西省内机构中，大学的数量较多。高校是陕西省专利研发的重要组成力量，其中高校专利约占陕西省专利的40%左右，是广东省的4倍。另外，科研院所也获得了大量的专利，约占陕西省专利的13%左右。高校和科研院所共占陕西省专利的53%左右。但是高校和科研院所的专利成果转化较难，陕西省应该大力推进高校科研成果的转化，才能助力陕西省的经济发展。

陕西省企业的技术创新能力不是很强，主要是中国航发动力股份有限公司、宝鸡石油机械有限责任公司、西安艾润物联网技术服务有限责任公司、西安诺瓦星云科技股份有限公司、西安万像电子科技有限公司、陕西飞机工业（集团）有限公司、西安飞机工业（集团）有限责任公司，这些企业的专利数量在省内排名靠前，但是在国内排名靠后。陕西省要抓住当前历史性的发展机遇，充分利用高校和科研院所的技术研发优势，促进产学研合作，大力扶持和培育高科技公司的发展，为陕西省的经济发展开辟新领域，打造新势力，带来新动能。

四、医疗和制冷等多个技术领域具有较强的优势。从IPC小类来看，2020年陕西省专利数量较多的技术小类是数据处理（G06F）、数字信息传输（H04L）、测试或分析材料（G01N）、数据识别（G06K）、图像处理（G06T）、半导体器件（H01L）、无线通信（H04W）、通信传输（H04B），专利数量均超过了300项。

从优势指数来看，陕西省在天线（H01Q）、金属粉末的加工（B22F）、无线电定向或测距（G01S）、静或动平衡测试（G01M）、通信传输（H04B）、钻探（E21B）、金属材料的镀覆（C23C）、长度角度面积的计量（G01B）、图像处理（G06T）、知识及数学模式计算系统（G06N）、测量距离、水准或者方位（G01C）、合金（C22C）、一般控制系统（G05B）、荧光液晶等材料（C09K）等技术类别上具有很大的相对优势，优势指数均超过了1.50。

2020年，陕西省在知识及数学模式计算系统（G06N）、金属粉末的加工（B22F）、天线（H01Q）、测量距离、水准或者方位（G01C）、金属材料的镀覆（C23C）、一般控制系统（G05B）、长度角度面积的计量（G01B）、数据识别（G06K）、静或动平衡测试（G01M）、无线电定向或测距（G01S）等技术小类上专利数量大幅增长，增长了189%至53%。这表明陕西省在人工智能、金属材料、天线和测量技术上有较大的发展。

从专利技术领域的数量构成上来看，2020年陕西省在成型加工作业、材料化学与纳米、物理测量、化工、电气元件和结构部件、光电辐射测量与核物理、材料测试、建筑和采矿、计算机一般零部件、分离和混合加工作业、发电和输变电，共11个领域上获得了大量的专利，均超过500项。其中成型加工作业领域的专利数量高达1080项，成为陕西省专利实力最强的领域。这说明陕西省的专利领域主要是材料加工、测量、化工技术，陕西省在这方面有很强的实力。但是，陕西省还需要发展电子商务、人工智能、互联网，尽快带动陕西省的产业技术升级换代，尽快促进陕西省的产业数字化和智能化转型。

从专利技术领域的相对构成来看，2020年陕西省在通信传输系统、基本电子电路、光电辐射测量与核物理、物理测量、图像处理、计算机模式体系架构、计算机一般零部件、数字信息传输、材料化学与纳米、数据识别、铁路船舶和飞行器、半导体元件、材料测试领域最具优势，占同领域国家专利数量的4%到3%。这表明陕西省在通信、电子、测量、人工智能领域具有较强的优势。

陕西省相对劣势的技术领域是半导体组件与集成电路、广播和电话、计算机接口、生活和运动用品、一般车辆、包装和储运、显示展示用品和声学，在这些领域陕西省的专利占比相对较低，不到1%。

2020年，陕西省的专利在数量上有较多增长的领域包括：计算机一般零部件、无线通信业务、计算机模式体系架构、基本电子电路、电子商务和管理系统、数字信息传输、数据传输控制协议、广播和电话、光电辐射测量与核物理、通信传输系统、数据识别、药物和家庭日用化学品、医学诊断与外科、电气元件和结构部件，增长率达到了386%至52%。

附表1.10.5-1  2020年陕西省各专利技术领域的份额及相对优势指数

注：份额指某一专利领域的专利数量与同领域国家专利数量的比值。名次指某一省市区在某一专利领域的专利数量的国内排名。相对优势指某一省市区在某一专利领域的份额与其全部专利占国家局专利份额的比值。

总体来说，陕西省的专利数量相对不多，研发能力相对较弱。近年来，我国的技术创新格局已经形成，必将决定我国的经济发展格局。广东、北京、浙江、上海以信息、通信、互联网、半导体、人工智能、电动汽车技术的研发为主，是我国技术创新的第一梯队，未来会成为我国信息产业和高端制造业的基地，会成为我国经济最发达的地区。其次是江苏、山东、安徽、湖北，在信息和通信技术研发上实力较弱，但是在传统加工制造、材料、物流、采矿和建筑等领域有很强的技术研发能力，是我国技术创新的第二梯队，未来会成为我国中端制造业基地，会成为我国的经济发达地区。第三梯队是四川、陕西、湖南、福建、河南、辽宁、重庆、河北、天津、江西主要以初级加工制造、原材料加工、农业和食品技术研发为主，未来会成为我国低端制造业基地，会成为我国的经济中等发达地区。第四梯队是黑龙江、吉林、广西、山西、云南、贵州、甘肃、内蒙古、新疆、海南、宁夏、青海、西藏，技术研发和创新比较落后，主要以农林牧业、采矿、原材料加工技术为主，未来会成为我国农产品和原材料供应基地，会成为我国的经济欠发达地区。

陕西省在技术研发上暂时无法超越广东省、北京市、浙江省、江苏省、山东省、上海市、安徽省、湖北省、四川省，但陕西省却在快速追赶。目前陕西省在技术研发上正面临着激烈的竞争，陕西省的技术研发布局、举措和成败将决定其未来的经济发展。

致谢

感谢河南师范大学梁立明教授、科技部中国科学技术发展战略研究院武夷山研究员、大连理工大学丁堃教授对本报告的大力支持与帮助。同时，向以不同形式对本报告提出意见和建议的专家学者们表示诚挚的感谢。