陈立新 张琳 黄颖：中美欧日韩五局专利报告1652.docx

█武汉大学科教管理与评价研究中心 陈立新 张琳 黄颖

第一部分  2020年中国国家发明专利统计分析报告

附录1  2020年中国各省市区国家发明专利统计分析报告

附录1.2 北京市国家发明专利统计分析报告

附录1.2.4 北京市专利发展的结论

一、专利年度指标排名靠前。2020年，北京获得国家发明专利63281项，位居国内省市区第2名；专利数量的增长率为20.1%，近6年的平均增长率为18%，分别位居第18名和第13名。另外，每亿元GDP伴随的专利产出数量达到了1.75项，位居第1名，表明北京经济发展的技术含量很高，属于技术创新驱动型经济发展模式。每万人的专利产出数量达到了28.9项，位居第1名，这表明北京劳动人口中的技术研发人员比例相对较高，各机构的研发能力较强。近年来北京市的专利数量一直位居国内前列，2014年为第1名，2015年被江苏反超居第2名，2016年重新夺回第1名并保持至2017年，2018年之后被广东反超居第2名并保持至今。总之，北京在专利年度指标上具有较强的优势。

二、高校和科研院所是技术研发的主力，企业也有较强的研发能力，技术领先的公司较多。2020年，清华大学获得了北京市最多的国家发明专利，达2794项。京东方科技集团股份有限公司、中国石油化工股份有限公司、北京航空航天大学、北京理工大学、北京小米移动软件有限公司、联想（北京）有限公司、中国石油天然气股份有限公司、北京邮电大学、北京科技大学、北京工业大学、百度在线网络技术（北京）有限公司、国家电网公司、北京大学、北京化工大学、中国农业大学、中国石油大学（北京）、北京交通大学也获得了较多的专利，均超过500项。

2020年度获得专利授权最多的前100家北京市内机构中，大学的数量较多，有20家。高校是北京市专利研发的重要组成力量，其中高校专利约占北京市专利的23%。另外，北京还有大量的研究院所，如中国科学院、中国农业科学院、中国地质科学院、中国标准化研究院、公安部第一研究所等等，这些研究院所贡献了18%的专利。总体来看，高校和科研院所为北京市贡献了41%的专利，是北京市最重要的技术研发力量。

近几年来，国家电网公司的专利数量大幅下降。2016年，其专利数量为4070项，列国内第1名并保持至2017年；2018年获得专利2189项，被华为、中石化、OPPO超越列第4名；2019年获得专利950项，列第30名；2020年仅获得专利685项，列国内第58名。专利数量大幅下降的还有联想（北京）有限公司，其2018年的专利为1807项，2019年为1697项，2020年为1166项，名次从2018年的第7名下降到2020年的第28名。

三、计算机软件和人工智能等多个技术领域具有较强的优势。从IPC小类来看，2020年北京市专利数量较多的技术小类是数据处理（G06F）、数字信息传输（H04L）、无线通信（H04W）、测试或分析材料（G01N）、数据识别（G06K）、电子商务和管理系统（G06Q），专利数量均超过了2000项。2020年，北京市在知识及数学模式计算系统（G06N）小类上的专利数量增长了2.60倍，该小类主要涉及人工智能技术；在电子商务和管理系统（G06Q）小类上增长了1.43倍。这表明北京市在大力发展人工智能和电商技术。在铁路引导与安全（B61L）、机器人操纵器（B25J）、改变有色金属的物理结构（C22F）小类上的专利数量增长了1-2倍。

另外，北京市在测量力或机械功率（G10L）、园艺或林业（A01G）、合金（C22C）、交通控制系统（G08G）、石灰或水泥（C04B）、混合动力车辆的控制系统（B60W）、数据识别（G06K）、醛或酮的缩聚物（C08G）、图像处理（G06T）、非电变量控制系统（G05D）、宇航员或宇航车辆设备（B64G）、医疗信息学（G16H）、肽（C07K）、无线电定向或测距（G01S）、飞机（B64C）、有机高分子化合物加工（C08J）、通信传输（H04B）、水处理（C02F）、含金属的化合物（C01G）等技术小类上的专利数量也有大幅增长，增长率超过50%。

从优势指数来看，北京市在烃油裂化（C10G）、宇航员或宇航车辆设备（B64G）、铁路引导与安全（B61L）、地球物理（G01V）、钻探（E21B）、知识及数学模式计算系统（G06N）、电子商务和管理系统（G06Q）、测量力或机械功率（G10L）等技术类别上具有很大的相对优势，优势指数均超过了2.00。

北京市在数据处理（G06F）技术上居主导地位。数据处理（G06F）小类属于计算机技术的主要部分，包括计算机接口、控制器和运算器CPU、计算机一般零部件、计算机应用与软件工程、计算机安全，还包括计算机体系架构的一部分；不包括数据识别、图像处理、电子商务和管理系统、信息存储。2000年，国家在数据处理（G06F）小类上共授权专利44621项，占总授权量的8.4%，是专利数量第1多的小类。北京市和广东省在该小类上的专利数量最多，表明这两个地区的信息化技术水平和程度最高。北京市在知识及数学模式计算系统（G06N，主要涉及人工智能）技术类别上也具有很强的技术垄断地位。

附表1.2.4-1  2020年北京市各专利技术领域的份额及相对优势指数

注：份额指某一专利领域的专利数量与同领域国家专利数量的比值。名次指某一省市区在某一专利领域的专利数量的国内排名。相对优势指某一省市区在某一专利领域的份额与其全部专利占国家局专利份额的比值。

从专利技术领域的数量构成上来看，2020年北京市在计算机应用与软件工程、物理测量、计算机一般零部件、材料化学与纳米、化工、分离和混合加工作业、无线通信网络、材料测试、数据识别、成型加工作业、光电辐射测量与核物理、电子商务和管理系统、物理信号和控制、建筑和采矿、有机化学、生物化学、数据传输控制协议，共17个领域上获得了大量的专利，均超过2000项。其中计算机应用与软件工程领域的专利数量高达4861项，成为北京市专利实力最强的领域。这说明北京市的专利组成部分主要包括计算机软件和硬件、测量、材料技术构成的。

而从专利技术领域的相对构成来看，2020年北京市在计算机应用与软件工程、计算机模式体系架构、数据传输控制协议、电子商务和管理系统、计算机安全、控制器和运算器（CPU）、数据传输控制程序、数据识别、计算机一般零部件、图像处理领域最具优势，占同领域国家专利数量的28%到20%。北京市在铁路船舶和飞行器、材料化学与纳米、化工、有机化学、生物化学、物理测量、材料测试、光电辐射测量与核物理、计算机一般零部件、计算机模式体系架构、计算机应用与软件工程、数据识别、图像处理、电子商务和管理系统、半导体元件、数据传输控制协议，共计16个领域的专利数量列国内第1名，仅次于广东省的22个领域第1名。这表明北京市在计算机软件、人工智能、计算机网络、电子商务、信息安全等技术领域具有较强的优势，在国内处于技术垄断地位。

北京市相对劣势的技术领域是纺织造纸和印刷、包装和储运、生活和运动用品、照明与制冷制热、医学治疗和护理、电热与等离子体、成型加工作业、半导体零配件、电气元件和结构部件、一般机械和武器、发动机和泵、农业和食品、电池、医学诊断与外科，在这些领域北京市的专利占比相对较低，不到8%。北京市的技术发展方向主要是信息技术，而不是加工制造业。

总之，广东、北京、浙江、山东、台湾、江苏、上海在各技术领域上的专利数量处于领先地位。毫无疑问，这7个省市是目前我国技术研发的重要地区。

附表1.2.4-2  2020年国内各技术领域的专利数量排行榜

致谢

感谢河南师范大学梁立明教授、科技部中国科学技术发展战略研究院武夷山研究员、大连理工大学丁堃教授对本报告的大力支持与帮助。同时，向以不同形式对本报告提出意见和建议的专家学者们表示诚挚的感谢。