预印本是指尚未在同行评审期刊上发表的研究手稿，通常由作者自主上传至预印本平台，经由简单的质量检查后，可在网络上开放获取、公开交流。其在数学和物理等领域已成为首发研究成果的一个普遍形式。但对于尚未深入了解预印本的学者而言，预印本的认可度无疑是他们最大的顾虑之一。本文将详细且深入的探讨期刊和出版商对预印本的态度和立场，并提供一些发布预印本的建议。

发布预印本会被视为重复发表吗？会不会影响期刊投稿？许多学者对于发布预印本都会有这样的担忧。

其实，期刊是否接纳已有预印本的研究手稿，要视不同期刊或出版商所颁布的预印本政策而定。但发布预印本并不属于一稿多投、重复发表，不会构成学术不端。

通常预印本在投递后，经过平台的简单质量筛查，在短时间内就能公开发布到预印本平台，并获得一个唯一的对象标识符（DOI或平台自定标识符）。这意味着已发布的预印本可被全网检索和引用。因此，有些学者担心当文章投稿到正式期刊时会影响查重率和文章创新性，增加被拒稿的风险。

实际上，随着预印本的普及，学者们担忧的这种情况已很少发生。如今，越来越多的期刊和出版商认识到预印本的重要性和价值，并相继出台了预印本政策[1]。一项针对14家大型出版商的调研揭示，颁布预印本政策的出版商比例正持续上升，从2017年的64%攀升至2018年的78%[2]，截至今年更是高达93%。并且这些出版商不仅接纳已有预印本的论文手稿，还鼓励学者发布预印本。同时对内部编辑进行指导，确保在审核论文手稿时，将预印本排除在查重范围之外。

其中，施普林格·自然（Springer Nature）在其预印本政策中不但鼓励研究人员发布预印本、讨论预印本，还明确指出“发布预印本不被视为正式出版，不会影响在施普林格·自然期刊上投稿”[3]。

图1：施普林格·自然预印本政策[3]

另有一项研究调查了《2022年中国科学院文献情报中心期刊分区表》排名前120的期刊，结果显示有117份（97.5%）期刊根据预印本的使用场景颁布了相应政策或使用指南[4]。

此外，还有一项针对影响因子排名前100的临床期刊的研究发现，其中86%的期刊接受已有预印本的手稿，13%的期刊会独立评估每份预印本以决定是否采纳，仅有1份期刊不接收预印本投稿[5]。

由此可见，出版界对预印本的认可度和重视程度日益增加。这些在学术界占据重要地位、拥有显著影响力的出版商和期刊，无疑将引导并影响其他同行对预印本的关注和深入思考。

同时，我们也注意到有少部分出版商和期刊对预印本仍抱有相对谨慎的态度，并对预印本投稿设置了一定限制。但这并非表示他们全面否定预印本的重要性，而是在经过对预印本价值的深入审视后，根据自身的发展需要和学科特性，制定了相应的预印本政策。其限制通常体现在预印本服务器的类型和特定研究上。比如《新英格兰医学期刊》（The New England Journal of Medicine）规定，只接收非营利性预印本服务器上发布的手稿[6]。

图2：《新英格兰医学期刊》预印本政策[6]

一些医学类期刊如《骨与关节期刊》（The Bone & Joint Journal）出于对公共安全和学科特殊性的考虑，不接受已作为预印本共享的临床研究（涉及人类受试者或其医疗记录的研究）文章，但对其他类型研究不做限制[7]。

图3：《骨与关节期刊》预印本政策[7]

总而言之，只要符合出版商和期刊所颁布的预印本政策，学者提前发布预印本并不会对后续的期刊投稿产生不利影响。更进一步说，由于大多数预印本平台都支持将已发表的同行评审论文与预印本相链接，这种发布方式还有助于增加同行评审论文的曝光度，从而吸引更多的关注和引用，提升研究的影响力。

以Preprints.org为例[8]，当一篇预印本的同行评审论文发表后，该预印本文章页面会清晰地展示同行评审论文的链接和引用文本，方便学者直接访问和引用。

图4：Preprints.org平台上的预印本文章页示例[8]

我们在此列举了一些常见出版商和期刊的预印本政策，以帮助广大学者从该视角了解科研界对预印本的态度——

MDPI[9]：无限制，所有期刊均接受已有预印本的研究手稿。此外，MDPI还创建了Preprints.org预印本平台。在Preprints.org上发布的预印本可便捷、快速地投递至MDPI旗下期刊，简化投稿流程。

Springer Nature[3]：无限制，所有期刊均接受已有预印本的研究手稿。

Taylor & Franics[10]：无限制，所有期刊均接受已有预印本的研究手稿。

Elsevier[11]：绝大部分期刊均接受已有预印本的研究手稿，部分设有限制：Biophysical Journal只接受部分预印本平台上发布的手稿，Cell Press只接收原始稿件版本的预印本，不允许作者将基于编辑意见和同行评审后的修改版本发布在预印本平台上。

Wiley[12]：绝大部分期刊均接受已有预印本的研究手稿，部分设有限制：Journal of Orthopaedic Research不接受已作为预印本共享的临床研究文章[7]。

Oxford University Press[13]：绝大部分期刊均接受已有预印本的研究手稿，部分设有限制：在ASN Journal投稿后，不得在预印本平台上发布任何其他版本的稿件；如果作者原始稿件是根据开放存取许可证发布到预印本平台上的，则在 ASN Journal上发表文章时也必须采用相同类型的开放存取许可证，且作者需同意支付期刊的开放存取费用。

预印本这一发布形式仍然在不断探索发展之中，各期刊和出版商的政策有可能会有进一步的更新。为了避免发布预印本影响到后续期刊投稿，我们为您提供以下建议：

1. 在发布预印本前先了解最新的目标期刊预印本政策。可以通过访问官网或在期刊政策数据库（如Sherpa Romeo）中搜索，或者联系期刊办公室进行询问。

2. 在向期刊投递稿件时，附上一封cover letter向编辑说明情况。说明您的论文已经存储在预印本服务器上，并提供相关链接/DOI以便审核人查阅。同时，可以酌情说明手稿与预印本之间的主要区别，并明确指出在提交给期刊之前是否对手稿进行了任何调整或更新。

注：本文中展示的Preprints.org平台截图来自其最新界面。我们正在逐步向广大学者推出新版Preprints.org，欢迎体验！

本文首发于“PreprintsOrg 预印本”公众号

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参考文献

[1] Blatch-Jones, A. J., Saucedo, A. R., & Giddins, B. (2023). The use and acceptability of preprints in health and social care settings: A scoping review. PloS One, 18(9), e0291627. https://doi.org/10.1371/journal.pone.0291627

[2] Da Silva, J. a. T., & Dobránszki, J. (2019). Preprint policies among 14 academic publishers. Journal of Academic Librarianship, 45(2), 162–170. https://doi.org/10.1016/j.acalib.2019.02.009

[3] Editorial policies - Preprint Sharing | Springer | Springer — International Publisher. (n.d.). https://www.springer.com/gp/editorial-policies/preprint-sharing

[4] 刘敬仪,杨恒,肖莉. (2024). 期刊预印本政策的作用机制模型构建与建议. 中国科技期刊研究,35(1):25-35. https://doi.org/10.11946/cjstp.202308030583

[5] Massey, D. S., Opare, M. A., Wallach, J. D., Ross, J. S., & Krumholz, H. M. (2020). Assessment of preprint policies of Top-Ranked clinical journals. JAMA Network Open, 3(7), e2011127. https://doi.org/10.1001/jamanetworkopen.2020.11127

[6]Editorial Policies. (n.d.). The New England Journal of Medicine. https://www.nejm.org/about-nejm/editorial-policies

[7] Leopold, S. S., Haddad, F. S., Sandell, L. J., & Swiontkowski, M. (2019). Clinical Orthopaedics and Related Research, The Bone & Joint Journal, the Journal of Orthopaedic Research, and The Journal of Bone and Joint Surgery will not accept clinical research manuscripts previously posted to preprint servers. The Bone & Joint Journal, 101-B(1), 1-3. https://doi.org/10.1302/0301-620X.101B1.BJJ-2018-1289

[8] Howard, J., Huang, A., Li, Z., Tufekci, Z., Zdimal, V., Van Der Westhuizen, H., Von Delft, A., Price, A., Fridman, L., Tang, L., Tang, V., Watson, G. L., Bax, C. E., Shaikh, R., Questier, F., Hernandez, D., Chu, L. F., Ramirez, C. M., & Rimoin, A. W. (2020). Face Masks Against COVID-19: An Evidence Review. Preprints.org. https://doi.org/10.20944/preprints202004.0203.v1

[9] MDPI - publisher of open access journals. (n.d.). https://www.mdpi.com/

[10] Taylor & Francis Group Ltd. (2020, December 8). Update to our guidance on preprint servers - Editor Resources. Editor Resources. https://editorresources.taylorandfrancis.com/welcome-to-tf/policies-guidelines/preprints/

[11] Journals article sharing | Elsevier policy. (n.d.). www.elsevier.com . https://www.elsevier.com/about/policies-and-standards/sharing

[12] Preprints Policy | Wiley. (n.d.). https://authorservices.wiley.com/author-resources/Journal-Authors/open-access/preprints-policy.html

[13] Author self-archiving policy - ASN Nutrition journals. (n.d.-b). Oxford Academic. https://academic.oup.com/pages/self_archiving_policy_ASN?login=false