l  美国、英国、德国、日本及中国高被引作者状况比较

中国科学技术信息研究所 乌云其其格 研究员

（全球科技人才工作要览，2011年第15期）

（想读图表的请看以下链接的“美国”文件，不介意看不到图表的请直接读以下文字。我们三年前做的十分类似的分析见http://blog.sciencenet.cn/home.php?mod=space&uid=1557&do=blog&id=51283－－博主）

最近，日本文部科学省科学技术政策研究所发表了一份报告，对入选ISIHighlyCited.com的（截至2011年初检索时，收录的是从1981年到2007年间发表的论文）美国、英国、德国和日本科学家的职业发展情况进行了比较研究。本文在介绍这份报告的主要内容的基础上，就中国高被引研究人员的情况作了简单介绍。

一、美、英、德、日四国的高被引作者数量及基本情况

从1981年到2007年发表的论文中，入选ISIHighlyCited.com的高被引作者共有38个国家的6293人，其中美国4125人、英国483人、德国261人、日本264人；这些研究人员中可以找到履历的作者有3749人，其中美国2407人、英国310人、德国145人、日本128人，四个国家合计2990人，占了有履历作者的79.8%，这些人就是完成本次研究的样本。图1显示了四国高被引作者数量；图2显示了被引频次排在前10名的国家及其所占份额。

图1  美、英、德、日四国高被引作者数量

图2  各国高被引作者所占份额

根据联合国2009年人口统计结果计算出的4个国家的每100万人口中的高被引作者数是：美国13.1人、英国7.8人、德国3.2人、日本2.1人。以OECD统计的全时研究人员数量（美国1412639人、英国251573人、德国301295人、日本682757人）为基数来计算的4个国家的每万名研究人员中的高被引论文作者数量是：美国29.2人、英国19.2人、德国8.7人、日本3.9人。

图3  美、英、德、日四国高被引作者的相对数量

从年龄状况来看，四个国家的高被引作者的平均年龄偏大，均在63岁左右。

图4  四国高被引作者的平均年龄

从高被引作者的性别构成来看，女性所占的比例偏低：美国的高被引研究人员中女性所占比例最高达到了7.3%、英国为3.9%、德国为1.4%、日本为0.8%。

图5  高被引作者中女性所占比例

图6显示了载入履历时研究人员的所在地与出生国的一致度。履历记载中四个国家研究人员中出生国不详的情况较常见，但是有记载的仍占多数；美国和英国的研究人员中所在地与出生国相一致的比例不足50%，美国是43.5%，英国是49.4%；德国研究人员的所在地与出生国相一致的比例达到了69.7%，日本的达到了79.7%。

在美国，出生国与所在地不一致的研究人员的比例是19.4%（467人），其中，英国人87人、加拿大人39人、印度人32人、德国人24人、中国人21人、其他国家共计264人。在英国，出生国与所在地不一致的研究人员的比例是12.9%，其中有7人来自澳大利亚、6人来自美国。在德国，出生国与所在地不一致的研究人员的比例是19.3%，其中有6人来自英国、5人来自澳大利亚。而在日本，出生国与所在地不一致的研究人员的比例是1.6%，仅有2人，而且这2人均来自中国。这组数据在一定程度上反映出了以下事实：其一，美国在人才吸引力方面具有绝对的优势；其二，美国、英国、德国之间存在一定程度的顶尖人才的国际流动；其三，发展中国家如印度和中国的顶尖学者流失较为严重。

图6  出生国与所在地的一致性

二、美、英、德、日四国高被引作者的职业发展情况

图7显示了美、英、德、日四国研究人员有无博士后经历的情况，从中可以看出，除德国外，其他三个国家的高被引研究人员中有大约30%的人具有博士后经历记载。这说明博士后研究在发达国家的学术职业发展中具有重要意义。

图7  高被引作者中有博士后经历记载者所占比例

假定退休年龄是63岁，从本科毕业到63岁退休期间，这些高被引作者在其职业生涯中，有很多人都具有在国外工作的经历，而且其中有些人甚至在3到4个国家工作过，从平均数来看，美国的高被引作者平均在1.9个国家工作过，英国为2.5个、德国为2.8个、日本为1.9个。

图8  高被引作者在国外工作的经历

美、英、德、日四国高被引作者中有很多人都具有在企业工作的经历：美国的高被引研究人员中有28.6%的人曾经在企业工作过，英国的这一比例是26.8%，相对于美国和英国，德国及日本的这一比例偏低，分别是17.9%和14.1%。

图9  高被引作者中具有企业工作经历者的比例

三、中国高被引作者的基本情况

在上述日本研究工作的基础上，我们将中国的高被引研究人员情况与之作一简单对比。

对ISIHighlyCited.com进行的最新检索显示，中国入选的研究人员有7名，中国香港19名，中国台湾19名。

7名中国大陆的研究人员分别是：中科院安芷生（中科院院士）、中科院陈和生（中科院院士）、上海交大高濂（中科院兼职）、上海东华大学何吉欢、中国科技大学钱逸泰（中科院院士）、北京航空航天大学张涛、上海复旦大学赵东元。

从年龄结构来看，以上7位科学家当中有4位出生于1940年代，有3位出生于1960年代（何吉欢、张涛、赵东元），平均年龄为58.8岁，低于美国（64.1）、英国（62.7）、德国（64.6）、日本（63.6）高被引作者的平均年龄。

从性别结构来看，以上7位科学家均为男性，我国的女性科学家无一入选。

从研究经历来看，除何吉欢（不详）以外，其他6位科学家均有海外学习或与海外机构从事合作研究的经历，而且平均在2个国家有过研究经历；但是，7位科学家均无企业工作经历。

四、结论

1．与美国、英国、德国、日本的高被引作者数量相比，我国的高被引作者数量明显不足：美国每万名研究人员中的高被引作者数量是29.2人，英国是19.2人，德国是8.7人，日本是3.9人，而中国总共只有7人，不难看出其中差距。

2．美国在人才吸引方面具有绝对优势，但是美、英、德之间具有一定的国际人才流动性。中国的顶尖人才流失仍然较为严重。

3．中国作者的平均年龄虽然明显低于美、英、德、日四国的作者，但由于中国作者入选人数太少，不足以说明问题。性别结构亦然。

4．从职业经历来看：美（28.6%）、英（26.8%）、德（17.9%）、日（14.1%）四国作者中都有部分人员具有企业工作经历，这一定程度上可以说明这些国家大学、研究机构和企业之间的人员流动性较好，而与此相比，我国的大学、研究机构和企业之间的人员流动不够畅通。