楔子

本文叙述科研工作的第三个重要环节——调研。实际上，调研也必须贯穿科研实践的全过程，从中随时了解所研究的课题的动态。调研中不仅要收集文献资料，而且有必要进行现场调查，充分掌握已有实践成果，但这里主要论及进入一个课题的开始阶段的调研，并主要讲述文献资料调研方法，包括信息的选择、检索、处理和运用。

大纲 

一、   引言

二、   调研要领

三、   信息选择原则

四、   信息的检索

五、   资料的处理

六、   结束语 

一、引言

成功的科学活动应基于对客观世界的真实认识和不拘一格的创造，进入一项课题研究之时，必须对该课题的发展历史和现状有全面、充分的了解，因此调研是科研的必不可少的环节，而且应从选题阶段开始并贯穿于科研全过程。

科学方法论专家贝弗里奇指出：“最好在研究工作开始初期对全部有关文献作充分的研究，因为即使疏漏了一篇重要论文，也可能浪费很多精力。再者，在研究的过程中，以及在留意有关课题的新论文时，广泛浏览各种资料，注意有无可以利用的新原理、新技术，是非常有益的。”他还说：“研究人员的职责之一是跟上科学文献。但是，若要不失独创精神和观点的新鲜，阅读时必须抱批判、思考的态度。把知识仅仅当作资本投资来积累是不够的。”周立伟在《科学研究的途径》一书中指出：“文献工作对科学研究有以下好处：（1）启发灵感和思想；（2）改善知识结构；（3）防止重复前人业已完成的工作或已被证明是错误的工作；（4）修正或驳斥有关假说。”

调研不应局限于文献阅读，正如钱伟长所说：“你要解决一个问题，就需要收集情况，也需要向已经写出的书本学习，要向许多庞杂的资料进行学习，还要到现场去看问题发生的情况，背景怎么样？这样才能弄清楚这个问题的本质，才能想出处理这个问题的方法，……”。贝弗里奇也指出：“头脑未经正规训练的人往往注意并记住那些符合自己观点的事物，而忘却其它。进行调查必须深入，以便准确地确定观察到的现象，即把人们观察到的现象同人们对这些现象的解释分开。”也就是说，对于相关的现象和一些技术、工艺的运作过程应进行深入细致的观察，必要时应做一些初步性的实验，这对于涉及实验物理学、化学、生物学以及工程类的研究至关重要。

这里举一个钱伟长研究高性能电池的例子。1971年10月，钱伟长受周恩来总理的委托，开始进行高性能电池的研究，该研究的直接动机是改善坦克和汽车中所用的电池的性能。受命之后，钱伟长沿着两条路线进行了调研。一方面，广泛查阅文献（包括专著、期刊论文和专利资料），阅读量约为300万字，他从中选编了30万字，结集后供研制组参考，1974年由科学出版社以“清华大学锌空气电池研究组”的名义出版了他编写的《锌空气电池进展》一书。另一方面，他骑着他的“破坦克”自行车到生产电池的厂家和车间做现场调查，他和他的同事的足迹遍及北京市的所有有关车间，还到了河北省的一些工厂，对国内电池生产现状（特别是其中的软肋）有了较为深入的了解。然后他与教师、工人一起在实验室里制作电池板、配置溶液……，历时一年半，到1973年5月初步研制成功高性能电池。接着，他们以美国通用电气公司（GE）的产品为追赶目标，在装甲兵部队的支持下，进一步改善电池性能。1974年秋，装备于座车的现场试验成功，经鉴定、比较，所研制的产品性能超过了GE当时的同类产品。这一成果获得了北京市1975年科技进步奖。请记住：研制是在“文革”期间进行的，格外艰苦，而且令人惋惜的是，1975年4月迟群以“贯彻了专家路线”为由勒令解散研究组，研究没有继续下去。整个过程表明高性能电池的研制成功的一大要素是充分调研。

   总而言之，正确认识来自调研：调研是进入课题的“敲门砖”；调研必须深入细致；调研必须客观翔实。

   这是科研成功的保证。

二、调研要领

调研的要领在于：

l        面向实际，细致考察；

l        细查文献，详略有致（精读与略读)；

l        去粗取精，善建文档；

l        统揽全局，明确方向；

l        抓住要害，穷追猛打。

若不进行充分调研或者调研得不全面、不充分，科研工作就会输在起跑线上。在贝弗里奇所著的《科学研究的艺术》中，曾列举一些失败的调研的例子。例如，苏格兰解剖学家、外科医生亨特（John Hunter, 1728-1793）为了确定淋病病毒是否与梅毒病毒有显著区别，故意让自己染上淋病，不幸的是：他用来接种的“脏东西”同时含有淋病菌和梅毒菌，他同时染上了两种疾病。要命的是：这种“超常规”的调研混淆了两种性病的病因，导出了错误概念，很久之后才获纠正。我们在钦佩亨特为科学献身的精神的同时，也为他的调研手法的粗疏而扼腕叹息。笔者在审读一些基金申请书时，经常发现申请者的调研不够充分，有的未充分阅读近代文献，有的只留意国外文献或国内文献，往往给申请书留下“硬伤”，这类问题稍加注意即可避免。

在文献调研时，搜罗和阅读文献越多越好，至少应把相关的主要文献“尽收眼底”，要做到这一点，学会略读与精读相结合十分重要，在上一讲中已谈及。前不久，我的一位博士生进行了学位论文答辩，论文的正文320页，引用的文献648篇。从他的引述的情况看来，这些文献他至少略读过。我觉得这种广征博引的做法值得提倡。

调研工作中的“去粗取精，去芜存真”的制作功夫也极其重要，这实际上是对研究者的知识基础和综合能力的一种考核。经常看到的缺陷是：罗列事实，既不归纳整理，更不分析评价。例如，只说张三做了什么、李四做了什么，罗列了一大堆，对不同的学术见解不予置评，让人看了“一头雾水”，实际上可能作者自己也是“一头雾水”。我认为，不经归纳、不置可否的调研综述是失败的。

调研应该有较为明晰的结论，尤其是能从中说明：哪些方面不必再化力气，哪些方面大有文章可做，最好能总结出几个亟待解决的问题。只有这样，才可指引自己后来的工作并为之奠定必要的基础。

三、信息选择原则 

在“信息爆炸”的今天，文献调研时如何做到“多快好省”是一个关键问题，有必要遵循如下的信息选择原则：

1、针对性

针对所选课题，广泛搜寻需要的资料，特别要收齐有权威性的著述。

2、代表性

选择与课题相关的经典材料和最新资料，努力抓好这“两头”，阅读相关的权威性论著、综述、评论和近期文献。要善于区分主次，决定取舍。

3、可靠性

要求保证信息来源的真实性、时效性、可比性。对重要问题的阐述尽可能找到原始出处，特别注意与现行观点、结论不一致或相矛盾的信息。不要轻信转述、译述和质量有问题的综述。对于前人的综述的资料中的重要部分要仔细核实，对译述的准确性尤应注意。

4、完整性

注意信息来源的足够大的时空范围，做到深度与广度的结合。

5、多样性

注意采集信息形式的多样性，例如，走访专家、参加各类学术会议、聆听各种学术报告、召集专题研讨会，力求搜集最新的、鲜活的信息。在做工程技术问题的调研时，应注意专利文献。

四、信息的检索 

在文献调研时要学会各种检索手段。

1. 检索概念：

根据需要，运用科学方法，利用专门工具，从大量信息、文献中迅速、准确、相对无遗漏地获取有效信息（文献）的过程。

2. 检索途径：

    1）文献数据库→图书馆收藏目录→书刊

    2）电子数据库→书刊

    3）检索工具→书刊目录、摘要、引用情况等

3. 检索工具：

   1）传统纸质工具；

   2）一般电子检索工具，如google、baidu等；

   3）专用检索工具，如SCI，EI、ISTP、SCOPUS等

4.检索方法：

   书名或篇名索引

   作者索引

   主题索引

   关键词索引

随着信息科学技术的发展，人们越来越频繁地使用电子检索工具，经常可以足不出户，在电脑上获取所需的信息，其中，理工科学人用得最为普遍的是如下的三大检索工具：

   1. SCI(Science Citation Index)

   2. EI (Engineering Index)

   3. ISTP(Index to Scientific & Technical Proceedings)

其功能很强。例如，若要了解某一课题内容的近期文献概况，可以进入EI的“Engineering Village”程序包，只要输入关键词，就能获知历年发表的相关文献目录，并能按检索者要求给出历年文献数目的直方图和分布曲线，当然还可按作者、篇名、主题、国家、机构等进行更细致的检索。

这里着重介绍一种较新的功能齐全的检索工具——SCOPUS，2004年由Elsevier出版社推出，现为全球最大的多学科文摘索引型数据库，收录了全球5000余家出版社的近19000中来源文献，内容涵盖数学、物理学、化学、生物学、生命科学及医学、工程学、农业及环境科学、社会科学、心理学、经济学等27个学科领域。其中，可以检索：16500种同行评审期刊（peer-review journals），包括1200种开放存取期刊；750种会议录；350种丛书或系列书籍。Scopus提供自1847年以来的3000多万篇文摘以及1996年以后的所有文后参考文献信息；来自5个专利组织的2000多万条专利信息。我国约有350种中英文期刊为Scopus收录。Scopus每日更新，通过网址：www.scopus.com可检索各种信息；通过网址：www.info.scopus.com可了解相关新闻。

值得一提的是美国科学情报研究所（ISI）推出了强有力的科技信息网站“Web of Knowledge”（网址为http://isiknowledge.com），其中包括了常用的“Web of Science”，这是一种收费网站，我国已有不少机构购买了这一网站的使用权，为科技检索带来极大的方便。

五、资料的处理 

对于调研所得的资料应予细致处理，常用的做法是：

  l        逐一存档：下载、复印、卡片、文件夹、光盘等

     l        分类归档：论题、文献、摘要等；

     l        整理归纳：综合、筛选、评论等；

特别是应该学会在掌握足够材料的基础上写出各类综述报告。

六、结束语 

   综上所述，我们可有如下结论：

   1）充分调研是做好科研的必要环节；

   2）调研必须全面、准确、充分；

   3）应努力掌握第一手的鲜活资料；

   4）应随时积累、消化到手的信息。

所述各点为一得之见，若有不当之处，敬请批评指正。

写于2013年8月4日晨