在之前的文章中，我们明确了预印本构成受著作权法保护的作品，且预印本平台会积极维护作者的著作权。不过对于科学研究而言，研究优先权的确立是个更为漫长和复杂的过程，还需要作品在科学界得到广泛传播，并经过同行的评估和认可。

那么，研究优先权确立的过程是怎样的？发布预印本又如何能帮助学者确立研究优先权？本文将对这些问题进行深入探讨。

01 研究优先权是如何建立的？

在科学研究中，优先权是对首位提出发现或理论的个人或团队所授予的一种荣誉，这一规则被视为科学界的行为调节器，它通过在已有的研究计划中合理分配智力劳动，从而造福社会[1]。

历经多年实践，众多学者不断就研究优先权的议题提出新的见解，旨在完善对优先权的理解并优化其分配机制，以期建立一个更加公正和健康的学术竞争环境。

在此，我们将采用学者Ronald D. Vale和Anthony A. Hyman对研究优先权建立过程的阐述。他们将研究优先权的确立划分为“披露”与“验证”两个阶段[2]——

在披露的阶段，研究者需保证向科学界公平且完整地传递了知识。可接受的披露方法应满足以下四个标准：

（1）包含所有数据以及数据的书面解释；

（2）详尽描述所采用的方法论，以便其他科学家能够复制并拓展该研究；

（3）通过广受认可且稳定的渠道进行传播，该渠道需具备确保研究成果永久保存的机制；

（4）包含时间戳，以表明披露研究成果的时间。

在验证阶段，科学界会对学者们研究成果的准确性、质量和重要性进行评估。这个过程可能耗时较长，尤其是最具有创新性的发现往往需要更长的时间才能得到科学界的广泛认可。这种认可通常通过引用来体现，经得起时间考验的重要发现将在一个领域内持续被高度引用。

当一项创新性的研究成果满足披露要求并通过验证后，即可确立其研究优先权。

02 发布预印本如何帮助建立优先权？

在了解了研究优先权的建立过程之后，接下来我们将详细描述发布预印本如何满足或支持学者建立研究优先权。

首先，在披露阶段，发布预印本符合前述的“披露四标准”——

预印本作为未经同行评审的研究手稿，展示了学者研究的初步成果。只要手稿包含必要的数据、解释和方法细节，就能满足标准1和2。

当前一些预印本平台，如Preprints.org，还鼓励作者公开研究数据，进一步提升研究的透明度和完整性。Preprints.org在作者指南中明确要求作者提供与稿件相关的所有数据，并建议作者将数据上传至公认的数据存储库，确保数据的公开性和可访问性[3]。这样的做法不仅满足了披露标准，也便于其他学者检验研究结果。

图1： Preprints.org要求作者提供与稿件相关的所有数据

至于标准3和4，则取决于不同预印本平台的特性。符合标准的预印本平台会提供手稿的提交和发布时间戳，并为其分配一个唯一的对象标识符（比如DOI），确保预印本永久可引用和可访问。同时，发布的预印本还会被多个引文数据库迅速收录，使其通过稳定且广泛认可的渠道传播。

以Preprints.org为例[4]，平台会在每篇预印本的页面上明确显示提交和发布的时间，以及分配的DOI号码和引用格式。在Preprints.org上发布的预印本会被Crossref、Web of Science (Preprint Citation Index)、Dimensions、Google Scholar、Europe PMC和Scilit等多个知名引文数据库收录。

值得一提的是，Preprints.org还与非营利性的数字内容保存组织Portico建立了合作关系[5]。所有在Preprints.org上发布的预印本都将得到Portico的永久保存，进一步为未来的学术研究提供一个安全、可靠的永久备份，支持了学术知识的可持续性和可访问性。

图2：Preprints.org为预印本分配DOI，记录时间戳

而在验证阶段，多数预印本平台并不直接提供验证服务，但它们积极帮助研究者获得同行反馈，并致力于最大化研究的曝光度，鼓励学术界引用预印本成果。

以Preprints.org为例[4]，平台在每篇预印本的页面上均提供了规范的引用格式，以便读者正确引用。

图3：Preprints.org提供多种规范的引用格式

此外，Preprints.org设有开放的评论区，让任何人都可以分享自己对研究的见解，并与作者直接沟通。为了进一步扩大研究的影响力和收集公众及同行的反馈，Preprints.org还通过社交媒体（包括推特、领英和微信公众号）推广预印本并与作者进行互动。

图4：Preprints.org设有开放的评论区

一些学者可能会疑惑，期刊发表包含了同行评审环节，这是否意味着研究成果将通过有效验证？在这种情况下，发布预印本是否还有必要？

需要说明的是，期刊发表前的同行评审可被视为验证过程的一部分，但评审的完成并不代表验证过程的终结[2]。

正如之前所讨论的，验证是一个较长的过程，创新性的研究结果通常需要更多时间来获得学术界的广泛认可，这种认可往往是通过引用来体现的。关于预印本的引用及其认可度，我们在之前的文章中已有详细讨论，具体内容可以点击查看：预印本可以引用吗？该如何引用呢？| 预印本知多少（六）

除此之外，还一些学者可能担心在预印本平台上发表后，他们的研究成果会被他人不正当地抢先发表在期刊上，以此来争夺成果归属权和更多的认可。

对此，arXiv的创始人Paul Ginsparg认为[6]，学术研究中存在竞争是正常的现象，但其通常不会演化为欺骗或剽窃等不端行为。尽管生物学领域的学者在此问题上表现出更为强烈的担忧，但预印成果被不道德剽窃的普遍程度，目前还尚不明确。通过系统性地发布预印本并推动学界共识的形成，有望从根本上解决这样的问题。当预印本在特定子领域内达到更高的数量、具备更高的可见度和更易搜索的特性时，任何试图忽视或窃取领域内新成果的行为都将难以得逞。

那么，为何鼓励研究人员通过发布预印本来参与建立研究优先权的过程呢？它有哪些优势，又是如何弥补期刊发表的不足之处？

03 为什么选择发布预印本？

在认识到发布预印本如何有助于确立研究优先权之后，我们将进一步通过与期刊发表的对比，阐明预印本的优势。

（1）有助于研究成果及时披露

期刊发表通常较为严谨且耗时，受多种因素影响，而预印本发布则能有效避免这些问题。

首先，预印本的审核流程比期刊发表要快得多，确保了研究成果能够迅速公布。其次，预印本发布减少了学术偏见的影响，如地域偏见或机构声誉差异导致的歧视。无论研究机构的规模或个人的知名度如何，预印本为所有研究人员提供了平等的知识共享机会。此外，预印本的开放获取特性打破了学术圈和订阅的限制，确保研究能够广泛传播。

重要的是，发布预印本与期刊发表之间并无冲突，研究者们仍可选择在预印本发布后投稿至期刊，利用同行评审机制进一步验证研究成果。

推荐阅读：发布预印本影响期刊投稿吗？| 预印本知多少（二）

（2）证明研究的独立性

想象一下，两个独立的研究团队在同一时间段内开展相似的研究，甚至可能采用相近的研究方法及得出相似的结论。面对如此激烈的研究竞争环境，学者们自然希望尽早公布成果，避免受到已发表论文的影响。那么发布预印本便是应对这一挑战的有效手段——

相互竞争的研究小组可以约定在同一时间向预印本平台提交他们的稿件，以此获得相同的发布时间戳；或者，如果研究者发现类似的研究已经发表，那么可以迅速通过预印本平台发布自己的研究成果，以此获得一个相近的时间戳，证明其研究独立于他人的工作，而非受对方论文影响后完成[6]。

相比之下，期刊发表受多种因素制约，往往难以提供这样的即时性和灵活性。

综上所述，研究优先权的建立需要经历披露和验证的阶段，而发布预印本则为学者有效加快这一进程，为研究者争取优先权。

当前，学术界对知识共享的期待正从传统模式转向社区为中心的新模式，预印本平台也在积极探索更可靠的验证机制，以确保学者们能够获得公正且广泛的反馈。

Preprints.org承诺始终以用户为中心，推动开放科学的进步，保障学者们的权益。我们相信，通过这些努力，预印本平台将为研究者提供更加全面的支持！

本文首发于“PreprintsOrg 预印本”公众号：https://mp.weixin.qq.com/s/jhcC0tgB9WX-x9853K5-sA

参考文献

[1] Strevens, M. The Role of the Priority Rule in Science. The Journal of Philosophy 2003, 100, 55–79, https://doi.org/10.5840/jphil2003100224.

[2] Vale, R.D.; Hyman, A.A. Priority of Discovery in the Life Sciences. eLife 2016, 5, https://doi.org/10.7554/elife.16931.

[3] Instructions for authors | Preprints.org. Available online: https://www.preprints.org/instructions_for_authors#supplementary (accessed on 14 October 2024).

[4] Arkoudas, K. GPT-4 can’t reason. Preprints.org. 2023, https://doi.org/10.20944/preprints202308.0148.v2.

[5] Preprints.org. Preservation Agreement Between Portico and Preprints.org. Available online: https://www.preprints.org/blog/post/preservation-agreement-between-portico-and-preprints-org (accessed on 14 October 2024).

[6] ASAPbio. Preprint FAQ. Available online: https://asapbio.org/preprint-info/preprint-faq (accessed on 14 October 2024).