预印本发布因其便捷快速的特点，成为众多学者分享早期研究成果、确立研究优先权的重要方式。虽然发布流程简捷，但每个步骤中的细节仍然不容忽视。在本篇专栏文章中，我们精心编撰了一份预印本发布注意事项清单，帮助您轻松掌握并高效运用这一发布形式。

在详细阐释各项注意事项之前，我们为您准备了一份快速检查清单：

这份快速检查清单旨在为您提供一个发布预印本的基本参考框架，确保您的研究能够顺利、规范地分享给广大读者。接下来，我们将以发布的时间节点为脉络，分别阐述发布前、发布时以及发布后需要注意的事项，以帮助您更加精准地把握预印本发布的各个环节和要点。

01 发布前

• 明确所属机构和资助机构的预印本政策

在发布预印本之前，作者应当首先核实所属机构及资助机构是否支持预印本的发布，并了解其是否存在特定的要求或限制，以避免可能产生的冲突或不符合规定的情形。

推荐阅读：资助机构和高校对预印本认可度如何？| 预印本知多少（三）

• 明确目标期刊的预印本政策

如果您对某一特定期刊感兴趣，请务必仔细查阅其预印本政策[1]。尽管目前许多大型且成熟的出版商和期刊都接纳已有预印本的手稿，但还有部分期刊可能对特定类型的研究（比如涉及人类受试者的临床研究）或对预印本平台的类型有所限制。为避免影响在期刊上投稿，建议作者在发布预印本之前，充分了解并遵循目标期刊的预印本政策。

推荐阅读：发布预印本影响期刊投稿吗？| 预印本知多少（二）

• 选择普遍认可的预印本平台

虽然现在学者们有多种途径来分享他们的研究成果，但并非所有途径都被学术界广泛接受为预印本发布。

例如，一些学者可能会选择在实验室或项目网站上发布他们的早期研究成果，但这些平台可能不被大众所熟知，在内容可发现性和传播度上表现一般，且它们往往不会为学者的文章分配唯一的数字对象标识符（DOI），文章大多无法被如谷歌学术等数据库收录[2]。不仅如此，此类平台无法保证内容的永久存储，网站可访问性也可能受到限制，存在数据丢失的风险。

此外，值得注意的是，某些资助机构和高等院校仅认可注册了DOI的预印本文章。因此，对于学者而言，选择一个被学术界广泛传播和认可的预印本平台尤为重要。

例如Preprints.org[3]，该平台是一个开放且涵盖多学科领域的非营利性预印本平台。稿件在Preprints.org上发布后，不仅会立即被分配一个唯一的DOI，还会被多个重要的引文数据库收录。这些索引库包括Crossref、Web of Science（Preprint Citation Index）、Dimensions、Google Scholar、Europe PMC、PrePubMed、Scilit以及SHARE。这种多渠道的收录网络确保了学者的研究成果能够得到更为广泛和及时的认可。

图1：Preprints.org首页

• 明确预印本平台政策

为了确保预印本的顺利发布，作者应当深入了解所选择的预印本平台的发布政策。包括但不限于确认文章类型是否符合该预印本平台的收录要求，已经在期刊上发表的论文是否可以发布在该预印本平台上，稿件发布后是否允许撤回，发布的预印本将遵循何种开放许可证，以及文章中使用的材料是否需要获得相应的版权许可等关键信息。

• 明确作者身份并告知合著者

与向期刊提交手稿的流程相似，任何符合作者资格的学者都应被纳入作者名单之中。我们推荐您参考国际医学期刊编辑委员会（ICMJE）关于作者身份定义的建议[4]。

图2：ICMJE关于作者身份分类的建议[4]

在明确作者身份之后，您需要确保每位作者都同意发布预印本，并认可预印本平台的各项政策。这是确保发布过程顺利、合规的重要步骤。

另外，部分预印本平台允许学者自行选择适用于文章的知识共享许可证（Creative Commons license），用来明确文章是否允许他人分享或修改。在作出决定之前，学者也应当与合著者进行讨论，确保团队内部的意见一致[2]。

02 发布时

• 确定发布时机

通常在论文通过同行评审并发表之前，作者可以选择在任意阶段发布或更新预印本，以便与同行进行交流和获取反馈。不过也存在少数期刊要求作者在向期刊投稿之后，不得再对预印本进行更新。因此，为了确保研究工作和学术交流的顺利进行，作者应当依据自己的研究进度和所投期刊的具体要求，选择合适的预印本发布时机。

• 确定发布途经

学者除了可以单独在预印本平台上注册并提交手稿之外，还可以通过期刊投稿的渠道，将稿件同时发布在与该期刊合作的预印本平台上。

目前，许多预印本平台与期刊之间都建立了合作关系，这种合作实现了期刊与预印本投稿渠道的互通[5]。因此，学者不仅可以在期刊投稿的过程中直接将稿件提交给预印本平台，也可以在预印本平台上先行发布稿件后，再便捷地将之提交给与平台合作的期刊。这样不仅大幅缩短了投稿周期，简化了投稿流程，还能消除部分学者对期刊不接受预印本的顾虑。

以Preprints.org为例[3]，平台由多学科出版商MDPI创建并维护，与MDPI旗下期刊保持着紧密的合作关系。学者在投稿至MDPI期刊时，可选择同时在Preprints.org上发布预印本（Journals-to-Preprints.org）。

图3：在MDPI期刊上投稿时可选择同时发布预印本到Preprints.org

而直接通过Preprints.org投稿的学者，可以享受平台提供的免费排版及内容查重服务，为后续投稿到期刊并提高成功率奠定良好的基础。同时，在平台投稿的作者可以借助MDPI Topics和Friendly Journals服务，精准地匹配到与其文章主题相契合的期刊，并通过“一键转投”功能实现快速便捷的期刊投稿（Preprints.org-to-Journals）。

图4：Preprints.org提供MDPI Topics和Friendly Journals服务

所以当学者期望以预印本形式来确立研究优先权并及时获得同行反馈，或希望期刊投稿流程更加省时省心，不妨尝试以上发文途径。

03 发布后

• 保持预印本处于最新版本

在学者们的研究初步取得成果之际，可以选择以预印本的形式先行分享这些成果。而随着研究进一步深入，学者们可能会获得新的发现或积累新的数据。为了记录和分享这些新进展，我们强烈建议学者们应用预印本平台的版本管理功能，及时更新预印本，提交最新的研究成果。

这一做法不仅能清晰地展现其科研项目的发展脉络，确保科研记录的完整性和准确性，同时也有助于学术界及时了解研究的最新进展，促进学者之间的交流与讨论，共同推动科研工作的深入发展。

图5：Preprints.org平台上预印本版本管理示例

值得注意的是，一旦研究手稿通过同行评审并被期刊接纳，预印本平台将不再接受该手稿的后续版本更新，而是将同行评审版本的发表链接关联至预印本，以此作为研究成果的最终呈现。

若文章在期刊发表后又有了相关研究的进展及更新，我们鼓励作者以新稿件提交到Preprints.org预印本平台。

• 链接同行评审论文

一些预印本平台虽然能自动将已发表的期刊论文与其预印本进行关联，但自动关联通常具有滞后性，无法在期刊论文发表后第一时间关联上，从而不能及时地促进同行评审版本的传播与引用。为确保期刊论文与预印本及时链接，我们鼓励作者在论文发表后，主动向预印本平台提供必要的关联信息。

以Preprints.org为例[3]，平台会在期刊论文发表后的14天内自动将学者的预印本与相应的同行评审版本进行关联。此外，作者亦可通过登录平台，进入用户界面，点击“Link published article”按钮，填写相关论文信息并提交关联申请，编辑审核无误后会将两者手动关联。

图6：Preprints.org鼓励作者及时更新同行评审论文信息

• 在社交媒体上分享预印本

为了显著提升研究成果的可见性和影响力，我们强烈建议作者根据其研究内容和目标受众，选择合适的社交媒体平台来推广预印本。通过采取这种有针对性的传播策略，作者的研究成果将能够更精准地触达潜在读者，进而获得更多的反馈和关注。

同时，在社交媒体上分享预印本时，我们也鼓励作者提及和@预印本平台的官方账号。以Preprints.org为例，目前平台已建立起包括推特、领英和微信公众号在内的官方社交媒体渠道，这些渠道汇聚了一批对预印本感兴趣的稳定读者群体。通过与官方账号积极互动，作者的文章将能吸引更多研究人员的注意，进一步提升文章的传播效果和影响力。

例如今年3月，学者本桥秀之在Preprints.org平台上发布了一篇探讨接种基因疫苗者捐献血液的安全问题并提出相应建议的预印本文章[6]。他通过在自己的推特账号上分享这篇预印本并@Preprints.org官方账号，迅速吸引了大众的关注[7]。目前，这篇文章已经获得了18,793次下载，Altmetric注意力分数达354。

图7：学者本桥秀之的预印本文章在Preprints.org平台和社交媒体上获得广泛关注

以上就是关于预印本发布的详细注意事项，我们期望这些建议能够助您更加规范、高效地发布预印本，从而加强您与同行之间的科研交流与合作。如有任何疑问或补充，欢迎通过文末的“发消息”功能，与我们分享您的看法！

注：本文中展示的Preprints.org平台截图均来自其最新界面。我们正在逐步向广大学者推出新版Preprints.org，欢迎体验！

本文首发于“PreprintsOrg 预印本”公众号

https://mp.weixin.qq.com/s/QIiXlx8lklX4iBGYkCAeQA

参考文献：

[1] Preprint Checklist - PLOS. (2023, February 9). PLOS. https://plos.org/open-science/preprints/preprint-checklist/#

[2] 10 tips for submitting a successful preprint. (2020, May 26). Nature Index. https://www.nature.com/nature-index/news/tips-how-to-most-successful-preprint-research-science-submission-study

[3] Preprints.org - the multidisciplinary preprint platform. (n.d.). https://www.preprints.org/

[4] ICMJE | Recommendations | Defining the role of authors and contributors. (n.d.). https://www.icmje.org/recommendations/browse/roles-and-responsibilities/defining-the-role-of-authors-and-contributors.html

[5] Ettinger, C. L., Sadanandappa, M. K., Görgülü, K., Coghlan, K. L., Hallenbeck, K. K., & Puebla, I. (2022). A guide to preprinting for early-career researchers. Biology Open, 11(7). https://doi.org/10.1242/bio.059310

[6] Transfusions of Blood Products Derived from Genetic Vaccine Recipients: Safety Concerns and Proposals for Specific Measures. (2024, May 29). Preprints.org. https://doi.org/10.20944/preprints202403.0881.v2

[7] X.com. (n.d.). X (Formerly Twitter). https://x.com/Motohashi_Hide/status/1768619817156915624