吕乃基

本文是“人类历史的时间箭头（二）”。

人类社会既然脱胎于动物世界，必然或多或少继承了动物世界的规律：弱肉强食。动物世界的弱肉强食，在人类社会是成王败寇，或者说，落后就要挨打。

在国际关系上，最终实力决定一切，这一点已经为数千年的世界史所验证。包括中国在内的世界各国都清楚这一真理，刻骨铭心。

“当世界不存在原则时，就只有权力的平衡状态或者自然状态。我们愈发被这个没有原则的世界所界定：乌托邦或者理想主义（列宁主义和威尔逊主义）运动，要么被证明已经失败，要么在被抛弃的过程中。权力的平衡是建立在去道德的国家利益之上，而不是道德原则之上”。卡普兰[i]此言带有几分悲凉，却是对当今世界的事实判断。在国际关系上，实力决定一切。

究竟什么是一个国家的实力？硬实力、软实力，还是锐实力？这些概念的提出在一定程度上在于“应景”，也就是其时国际关系的需要，而非出于学理的思考。

此处考察国家实力的演变历程和逻辑结构。从根本上说，国家实力的演变历程就是由动物到人的生成过程；国家实力的逻辑结构，则是国家实力中动物性和人性的比例及协调关系。

1. 实力的演变历程

自然实力

自然实力是人类早期相互竞争所凭籍的“实力”，是直接来自自然界的资源，如人多势众，占有更多的土地、矿产等资源，山川河流，与相邻部落的地理和地缘因素（如控制地理要冲的新加坡），以及极其重要的一点是，存在于部落、族群中由共同起源所形成的凝聚力。此外，还可以通过联姻等方式争取更多同盟。

在此，罗马可以作为一个反例[ii]。随着版图扩张，“罗马公民”的外延太宽，导致后期人人都是公民，然而在实际上没有吸纳融合其他民族。貌似增加了自然实力，实际上适得其反，致使传统的罗马市民阶层快速消解，国民的向心力下降。

这种“自然实力”在今日乃至今后将依然长期存在，譬如拥有石油、铁矿砂等的“资源型国家”。迄今人类的绝大多数战争都可以归于争夺自然资源。

知识实力

“实力”中随后出现了超越自然实力的因素，那就是对自然界和人类社会自身规律的认识和应用，前者是科学和技术，后者是市场经济，以及天赋人权和契约关系。这些因素对“实力”产生两方面的影响，其一，社会的运行不可随心所欲，而是必须建立在规律的基础之上；其二，经济规律与社会规律是“非嵌入编码知识”，也就是上文述及，以普适价值为核心的知识之树的主干，因可以为更多人共享而令国家的实力倍增，而古代社会对规律的感悟主要是意会知识，与动物世界相差无几。

这就是超越自然实力的知识实力，知识就是力量。知识实力的核心是规律，以及知识编码，可以交流和共享。知识在西方国家具有特别重要的地位，不仅作为行动的出发点，而且“知识即美德”，上升到伦理的高度。知识实力不仅在于提升本国的自然实力，而且在于形成在国际关系中的话语权，形成某种标准，得到他国认同，在无形之中规范了他国的发展路径，以及拉近相关国家之间的距离，进而形成盟友。

社会实力

实力的下一步提升是现代社会的建构。人类早期沿袭群居性动物习性，听命于族长、首领，或者自己以暴力取而代之，在此意义上，中国历代皇朝兴衰，实际上只是动物世界种群首领更迭的延续。近代以降，在契约安排下，国家的权力受到限制，而个人发展的动力则得以释放，个人的创新有了较为宽松的空间。契约关系，就是上文述及的价值观三阶段中的第二阶段。

“国富”由个人利益汇集而成，国家的实力建立在个人与各种社会组织实力的基础之上。不仅藏富于民，而且“藏”富强与发展的动力于民。包括个人与社会组织在内的个体的解放、启蒙和自主发展，以及更重要的是，在普适价值和契约的基础上，由彼此间的自组织形成的超越共同起源的凝聚力，成为国家实力来自底层的取之不尽用之不竭的源泉。这就是以自然实力与知识实力为基础，而又超越之的社会实力。

“社会实力”，指一个国家在知识（规律）和契约的基础上，结合国情，充分调动自然实力的深度、广度和能力。在国际关系中，一国的社会实力构成对他国人民的强大吸引力——移民，带着资源（投资移民），带着知识（技术移民）。“社会实力”还包括国际关系中的盟友。

在世界范围，一部分国家因发展了知识实力与社会实力脱颖而出“先富起来”，譬如英国崛起，在世界上推行“自由贸易”，乃至到“日不落”的地步，在“日不落”的背后是遵循科技、经济和社会规律。1862年，德意志首相俾斯麦赤裸裸地表示：“当代的重大问题并非通过演说和多数派决议就能解决的，而是要用铁和血来解决”。他通过立法，建立了世界上最早的工人养老金、健康医疗保险制度、社会保险，推动了老年和残废的保险法等等。在“铁”与“血”的背后是知识实力与社会实力。

伦理实力

二战期间，一方面自然实力、知识实力与社会实力在“天”的选择中依然起作用，另一方面，超越这三项，更高级的伦理实力逐步登上舞台。实际上，社会实力已经部分进入伦理的层面。德国等国虽拥有不俗的自然实力、知识实力，甚至部分社会实力，德国在知识实力方面在当时的世界上可谓首屈一指。希特勒执政期间，德国的失业率从33%下降为1.3%，国民生产增长102%，国民收入增加一倍，国民福利大幅提高，建立了尖端的科研、工业体系和强大的国防，废除了屈辱的条约，收回了失去的领土。

然而国家以极权碾压个体的自由，在社会实力上倒行逆施，在伦理上推行种族灭绝，反人类，因而不得人心。同盟国不仅在自然实力、知识实力（特别是在战争后期，如破译密码、雷达、计算机等）和社会实力的综合上棋高一着，而且在伦理上胜出。

伦理实力的地基是启蒙运动理念，普适价值与契约精神。在21世纪，伦理实力已经提升到人类命运的高度，包括共同反恐、应对气候变暖等。在自然实力、知识实力和社会实力的基础上，伦理实力让一个国家受到他国的尊重。就关系到人类命运而言，伦理实力包含了对未来的预期或信心。

值得注意的是，在国际关系上，只有超越国家、民族和文明边界的伦理诉求，才可能为他国所接受而成为国家实力的组成部分。所有的宗教虽然或多或少都具有形形色色的伦理内涵，但都存在与其他宗教之间的边界，因而只能在同样的宗教信仰的范围发挥伦理实力。

伦理实力既是国家实力的组成部分，又超越国家实力。只有超越国家主体，才成为国家的软实力。如果刻意想着发展自家的“软实力”，甚至输出革命或价值观，实际上不是实力，甚至适得其反，既得不到本国人民的认同，也为他国所不齿。

这就是一个国家立足于世界的“实力”：自然实力，知识实力，社会实力，以及伦理实力。实力的发展历史大致相应于人类社会由传统——自然实力，经现代——知识实力与社会实力，到后现代——伦理实力——的过程。

文化即人化。国家实力的演进过程，实质上就是由动物到人的生成过程。反过来，可以由国家实力的内涵，探知其在由动物到人的生成过程中所处的位置。

2实力的逻辑结构

逻辑是历史的积淀。

自然实力，知识实力，社会实力，以及伦理实力，是对现实世界国家实力演化过程的抽象，实际上，任何国家在任何时候，都同时具有这四种实力，四种实力彼此间不存在截然分明的界限，只是在各个时期，这四种实力的权重有所不同而已。

自然实力，知识实力，社会实力，以及伦理实力，国家实力演化的四个阶段，在逻辑上就是国家实力由下而上，在根本上也就是由动物到人的四个层次。

上向因果关系

上向因果关系与下向因果关系是量子阶梯中层次间关系的抽象，在理论上可以应用于各种层次关系。上向因果关系指低层次对高层次的因果关系。

自然实力在某种意义上可以认为是先天的动物世界的延续，其他三种实力是后天的，在人类社会中发育起来。自然实力既是实力的组成部分，又是其它三种实力的载体；后天的三种实力旨在提升、优化自然实力。

远古，四种实力没有分化，处于混沌状态。人类或渔猎或采集，从旧石器到新石器，砖木取火，以及彼此通婚中的禁忌等，无不渗透对自然界规律的认识，以及对与部落内外竞争与合作的规律的认识，只是其中的知识主要是“意会知识”，难以为他人和代际共享。社会组织与动物世界仅一步之遥，社会生物学与生物社会学仅一纸之隔。到“轴心时代”，在基督教的“四海之内皆兄弟”、佛教的“普渡众生”和儒家文化的“天下为公”中，均可见某种意义上的普世之爱。

在知识实力等后天实力兴起之时，自然实力依然奏效。二战期间，如果没有美国的庞大体量，没有中国和前苏联的人口与辽阔国土，同盟国的胜利会更加艰难。社会实力建立在知识实力的基础上，基于对人性和天赋人权的洞察，对于国家本质的理解，以及个人与国家之间基于契约的制度安排——这应该是超越人类“n大发明”的最大发明。

而在伦理实力冉冉升起之时，同样需要自然实力、知识实力和社会实力的支撑，否则伦理实力就只是空中楼阁，而且会反过来损害自然实力、知识实力和社会实力。伦理实力，只有在国家实力由自然实力、知识实力和社会实力逐次提升之时和之后方能水到渠成。

下向因果关系

在国家实力逐级提升之时，高层的实力会反过来影响低层的实力。这是下向因果关系。

在正确的伦理的引导下，在适宜的社会组织中，掌握知识的个人的主观能动性一旦得以充分调动和彼此间的自组织，位于底层的自然实力可能发挥十倍百倍的作用。在正确的伦理的引导下，在适宜的社会组织中，个人的创新可能从深度、广度和系统性上提升知识的宝库，后者又成为国家实力的新的平台。

后天（知识、社会、伦理）实力的上升，必将对先天的自然实力进行重组，将其作为基础和要素而纳入后天实力的系统之中。一个值得回味的事实是，伴随着英国的崛起，本来属于自然实力，仅限于本土的英语，成为英国在当今世界中实力的重要组成部分。

所有的实力，最终落实到人。文化即人化。个人兼有自然属性和社会属性。文化，即在于提升人的社会属性，减少其自然属性的比重。个人的自然属性，不外乎DNA、出身、家庭、地域，等等；社会属性，涉及知识水平、作为公民的自我意识和契约精神，以及悲天悯人的宗教情怀。

在个人层面上，在由自然到社会的生成过程中，最重要的因素是个人对所属群体的关系，是血缘共同体，还是契约共同体；前者意味个体尚未从所属群体中独立出来，自然属性主导，后者则表明个体的独立，并在此基础上与社会签约，社会属性占优。

时至今日，自然属性在人性中依然占有相当大的份量，其典型是代际固化。

自然属性与社会属性的综合，就是个人在特定社会中的实力，同时也就确定了个人在时间箭头上的地位。

国家实力的终极源泉是个人，国家的终极目标也落实到个人，并为个人的发展提供更宽松的空间和自由度，目标与源泉合一。

总体而言，国家实力的逻辑结构是，自然实力是国家实力的基础；知识实力是骨骼，起到支撑国家实力的作用；社会实力是血肉，是国家实力的生命；伦理实力是国家实力的灵魂，决定国家实力的方向和高度。

有必要指出，实力是针对语境而言，在不同的语境中，会凸现国家实力的不同方面；然而衡量一个国家实力的尺度，最终在于由动物性到人性的谱系上的位置。如果没有顺应时间箭头的方向提升实力的层次，停留甚至刻意强化自然实力，这样的实力不仅不可能持久，而且会给本国人民和世界人民带来负面影响。

国家实力在历史上的四个阶段和在逻辑上的四个层次，前者是自古到今，后者是由低到高，总体而言，就是由动物到人。硬实力、软实力、锐实力是现象层面的理解。

  由动物到人，这就是超越个别国家，属于人类的时间箭头。

[i]罗伯特·卡普兰：美国达尔文式的民族主义 http://www.guancha.cn/LuoBoTe-D-KaPuLan/2017_09_05_425732.shtml

[ii]平戎 | 川普带领美国打响末日之战，他能避免罗马式崩溃吗？ http://www.irewen.net/news_hot/cd263b2507237bb18e76c8a858f6cb33.html