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吕乃基
本文是“人类历史的时间箭头(二)”。
人类社会既然脱胎于动物世界,必然或多或少继承了动物世界的规律:弱肉强食。动物世界的弱肉强食,在人类社会是成王败寇,或者说,落后就要挨打。
在国际关系上,最终实力决定一切,这一点已经为数千年的世界史所验证。包括中国在内的世界各国都清楚这一真理,刻骨铭心。
“当世界不存在原则时,就只有权力的平衡状态或者自然状态。我们愈发被这个没有原则的世界所界定:乌托邦或者理想主义(列宁主义和威尔逊主义)运动,要么被证明已经失败,要么在被抛弃的过程中。权力的平衡是建立在去道德的国家利益之上,而不是道德原则之上”。卡普兰[i]此言带有几分悲凉,却是对当今世界的事实判断。在国际关系上,实力决定一切。
究竟什么是一个国家的实力?硬实力、软实力,还是锐实力?这些概念的提出在一定程度上在于“应景”,也就是其时国际关系的需要,而非出于学理的思考。
此处考察国家实力的演变历程和逻辑结构。从根本上说,国家实力的演变历程就是由动物到人的生成过程;国家实力的逻辑结构,则是国家实力中动物性和人性的比例及协调关系。
1. 实力的演变历程
自然实力
自然实力是人类早期相互竞争所凭籍的“实力”,是直接来自自然界的资源,如人多势众,占有更多的土地、矿产等资源,山川河流,与相邻部落的地理和地缘因素(如控制地理要冲的新加坡),以及极其重要的一点是,存在于部落、族群中由共同起源所形成的凝聚力。此外,还可以通过联姻等方式争取更多同盟。
在此,罗马可以作为一个反例[ii]。随着版图扩张,“罗马公民”的外延太宽,导致后期人人都是公民,然而在实际上没有吸纳融合其他民族。貌似增加了自然实力,实际上适得其反,致使传统的罗马市民阶层快速消解,国民的向心力下降。
这种“自然实力”在今日乃至今后将依然长期存在,譬如拥有石油、铁矿砂等的“资源型国家”。迄今人类的绝大多数战争都可以归于争夺自然资源。
知识实力
“实力”中随后出现了超越自然实力的因素,那就是对自然界和人类社会自身规律的认识和应用,前者是科学和技术,后者是市场经济,以及天赋人权和契约关系。这些因素对“实力”产生两方面的影响,其一,社会的运行不可随心所欲,而是必须建立在规律的基础之上;其二,经济规律与社会规律是“非嵌入编码知识”,也就是上文述及,以普适价值为核心的知识之树的主干,因可以为更多人共享而令国家的实力倍增,而古代社会对规律的感悟主要是意会知识,与动物世界相差无几。
这就是超越自然实力的知识实力,知识就是力量。知识实力的核心是规律,以及知识编码,可以交流和共享。知识在西方国家具有特别重要的地位,不仅作为行动的出发点,而且“知识即美德”,上升到伦理的高度。知识实力不仅在于提升本国的自然实力,而且在于形成在国际关系中的话语权,形成某种标准,得到他国认同,在无形之中规范了他国的发展路径,以及拉近相关国家之间的距离,进而形成盟友。
社会实力
实力的下一步提升是现代社会的建构。人类早期沿袭群居性动物习性,听命于族长、首领,或者自己以暴力取而代之,在此意义上,中国历代皇朝兴衰,实际上只是动物世界种群首领更迭的延续。近代以降,在契约安排下,国家的权力受到限制,而个人发展的动力则得以释放,个人的创新有了较为宽松的空间。契约关系,就是上文述及的价值观三阶段中的第二阶段。
“国富”由个人利益汇集而成,国家的实力建立在个人与各种社会组织实力的基础之上。不仅藏富于民,而且“藏”富强与发展的动力于民。包括个人与社会组织在内的个体的解放、启蒙和自主发展,以及更重要的是,在普适价值和契约的基础上,由彼此间的自组织形成的超越共同起源的凝聚力,成为国家实力来自底层的取之不尽用之不竭的源泉。这就是以自然实力与知识实力为基础,而又超越之的社会实力。
“社会实力”,指一个国家在知识(规律)和契约的基础上,结合国情,充分调动自然实力的深度、广度和能力。在国际关系中,一国的社会实力构成对他国人民的强大吸引力——移民,带着资源(投资移民),带着知识(技术移民)。“社会实力”还包括国际关系中的盟友。
在世界范围,一部分国家因发展了知识实力与社会实力脱颖而出“先富起来”,譬如英国崛起,在世界上推行“自由贸易”,乃至到“日不落”的地步,在“日不落”的背后是遵循科技、经济和社会规律。1862年,德意志首相俾斯麦赤裸裸地表示:“当代的重大问题并非通过演说和多数派决议就能解决的,而是要用铁和血来解决”。他通过立法,建立了世界上最早的工人养老金、健康医疗保险制度、社会保险,推动了老年和残废的保险法等等。在“铁”与“血”的背后是知识实力与社会实力。
伦理实力
二战期间,一方面自然实力、知识实力与社会实力在“天”的选择中依然起作用,另一方面,超越这三项,更高级的伦理实力逐步登上舞台。实际上,社会实力已经部分进入伦理的层面。德国等国虽拥有不俗的自然实力、知识实力,甚至部分社会实力,德国在知识实力方面在当时的世界上可谓首屈一指。希特勒执政期间,德国的失业率从33%下降为1.3%,国民生产增长102%,国民收入增加一倍,国民福利大幅提高,建立了尖端的科研、工业体系和强大的国防,废除了屈辱的条约,收回了失去的领土。
然而国家以极权碾压个体的自由,在社会实力上倒行逆施,在伦理上推行种族灭绝,反人类,因而不得人心。同盟国不仅在自然实力、知识实力(特别是在战争后期,如破译密码、雷达、计算机等)和社会实力的综合上棋高一着,而且在伦理上胜出。
伦理实力的地基是启蒙运动理念,普适价值与契约精神。在21世纪,伦理实力已经提升到人类命运的高度,包括共同反恐、应对气候变暖等。在自然实力、知识实力和社会实力的基础上,伦理实力让一个国家受到他国的尊重。就关系到人类命运而言,伦理实力包含了对未来的预期或信心。
值得注意的是,在国际关系上,只有超越国家、民族和文明边界的伦理诉求,才可能为他国所接受而成为国家实力的组成部分。所有的宗教虽然或多或少都具有形形色色的伦理内涵,但都存在与其他宗教之间的边界,因而只能在同样的宗教信仰的范围发挥伦理实力。
伦理实力既是国家实力的组成部分,又超越国家实力。只有超越国家主体,才成为国家的软实力。如果刻意想着发展自家的“软实力”,甚至输出革命或价值观,实际上不是实力,甚至适得其反,既得不到本国人民的认同,也为他国所不齿。
这就是一个国家立足于世界的“实力”:自然实力,知识实力,社会实力,以及伦理实力。实力的发展历史大致相应于人类社会由传统——自然实力,经现代——知识实力与社会实力,到后现代——伦理实力——的过程。
文化即人化。国家实力的演进过程,实质上就是由动物到人的生成过程。反过来,可以由国家实力的内涵,探知其在由动物到人的生成过程中所处的位置。
2实力的逻辑结构
逻辑是历史的积淀。
自然实力,知识实力,社会实力,以及伦理实力,是对现实世界国家实力演化过程的抽象,实际上,任何国家在任何时候,都同时具有这四种实力,四种实力彼此间不存在截然分明的界限,只是在各个时期,这四种实力的权重有所不同而已。
自然实力,知识实力,社会实力,以及伦理实力,国家实力演化的四个阶段,在逻辑上就是国家实力由下而上,在根本上也就是由动物到人的四个层次。
上向因果关系
上向因果关系与下向因果关系是量子阶梯中层次间关系的抽象,在理论上可以应用于各种层次关系。上向因果关系指低层次对高层次的因果关系。
自然实力在某种意义上可以认为是先天的动物世界的延续,其他三种实力是后天的,在人类社会中发育起来。自然实力既是实力的组成部分,又是其它三种实力的载体;后天的三种实力旨在提升、优化自然实力。
远古,四种实力没有分化,处于混沌状态。人类或渔猎或采集,从旧石器到新石器,砖木取火,以及彼此通婚中的禁忌等,无不渗透对自然界规律的认识,以及对与部落内外竞争与合作的规律的认识,只是其中的知识主要是“意会知识”,难以为他人和代际共享。社会组织与动物世界仅一步之遥,社会生物学与生物社会学仅一纸之隔。到“轴心时代”,在基督教的“四海之内皆兄弟”、佛教的“普渡众生”和儒家文化的“天下为公”中,均可见某种意义上的普世之爱。
在知识实力等后天实力兴起之时,自然实力依然奏效。二战期间,如果没有美国的庞大体量,没有中国和前苏联的人口与辽阔国土,同盟国的胜利会更加艰难。社会实力建立在知识实力的基础上,基于对人性和天赋人权的洞察,对于国家本质的理解,以及个人与国家之间基于契约的制度安排——这应该是超越人类“n大发明”的最大发明。
而在伦理实力冉冉升起之时,同样需要自然实力、知识实力和社会实力的支撑,否则伦理实力就只是空中楼阁,而且会反过来损害自然实力、知识实力和社会实力。伦理实力,只有在国家实力由自然实力、知识实力和社会实力逐次提升之时和之后方能水到渠成。
下向因果关系
在国家实力逐级提升之时,高层的实力会反过来影响低层的实力。这是下向因果关系。
在正确的伦理的引导下,在适宜的社会组织中,掌握知识的个人的主观能动性一旦得以充分调动和彼此间的自组织,位于底层的自然实力可能发挥十倍百倍的作用。在正确的伦理的引导下,在适宜的社会组织中,个人的创新可能从深度、广度和系统性上提升知识的宝库,后者又成为国家实力的新的平台。
后天(知识、社会、伦理)实力的上升,必将对先天的自然实力进行重组,将其作为基础和要素而纳入后天实力的系统之中。一个值得回味的事实是,伴随着英国的崛起,本来属于自然实力,仅限于本土的英语,成为英国在当今世界中实力的重要组成部分。
所有的实力,最终落实到人。文化即人化。个人兼有自然属性和社会属性。文化,即在于提升人的社会属性,减少其自然属性的比重。个人的自然属性,不外乎DNA、出身、家庭、地域,等等;社会属性,涉及知识水平、作为公民的自我意识和契约精神,以及悲天悯人的宗教情怀。
在个人层面上,在由自然到社会的生成过程中,最重要的因素是个人对所属群体的关系,是血缘共同体,还是契约共同体;前者意味个体尚未从所属群体中独立出来,自然属性主导,后者则表明个体的独立,并在此基础上与社会签约,社会属性占优。
时至今日,自然属性在人性中依然占有相当大的份量,其典型是代际固化。
自然属性与社会属性的综合,就是个人在特定社会中的实力,同时也就确定了个人在时间箭头上的地位。
国家实力的终极源泉是个人,国家的终极目标也落实到个人,并为个人的发展提供更宽松的空间和自由度,目标与源泉合一。
总体而言,国家实力的逻辑结构是,自然实力是国家实力的基础;知识实力是骨骼,起到支撑国家实力的作用;社会实力是血肉,是国家实力的生命;伦理实力是国家实力的灵魂,决定国家实力的方向和高度。
有必要指出,实力是针对语境而言,在不同的语境中,会凸现国家实力的不同方面;然而衡量一个国家实力的尺度,最终在于由动物性到人性的谱系上的位置。如果没有顺应时间箭头的方向提升实力的层次,停留甚至刻意强化自然实力,这样的实力不仅不可能持久,而且会给本国人民和世界人民带来负面影响。
国家实力在历史上的四个阶段和在逻辑上的四个层次,前者是自古到今,后者是由低到高,总体而言,就是由动物到人。硬实力、软实力、锐实力是现象层面的理解。
由动物到人,这就是超越个别国家,属于人类的时间箭头。
[i]罗伯特·卡普兰:美国达尔文式的民族主义 http://www.guancha.cn/LuoBoTe-D-KaPuLan/2017_09_05_425732.shtml
[ii]平戎 | 川普带领美国打响末日之战,他能避免罗马式崩溃吗? http://www.irewen.net/news_hot/cd263b2507237bb18e76c8a858f6cb33.html
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