美国大学在为发明家们做什么？（终结篇）

周 健

[写在前面]  本文是《美国大学在为发明家们做什么？》的续篇，本系列文章不仅说明了大学服务机构在为发明家们做什么，也清晰的指明了发明家们应该怎么做？如果你还没有浏览过前文的话，建议你点击此处浏览: 第一篇，第二篇，第三篇, 第四篇,第五篇、第六篇、第七篇。本文的精简版已在《中国科学报》发表，特此感谢许老师的指导和支持！

56.  大学能接受公司的股权吗？

大学可以接受股权作为许可的财务条款的一部分。股本可能被其它现金考虑因素所取代，而这些考虑往往对初创企业来说是困难的。这也是大学分担与创业相关的风险的一种方式。接受股权的决定对大学和公司都是有意义的。

57.  大学会为成立一家初创公司支付费用吗？

不，作为一个独立的实体，创业公司应该支付自己的、法律法规所规定的所有商业注册事宜和许可费用。

58.  创业需要什么样的法律援助？

除了公司顾问之外，创业公司还可能有自己的知识产权顾问来协助公司的专利战略，特别是如果公司将涉足专利众多的领域。创业公司的律师必须与普林斯顿大学的律师分开，虽然这是明智的，并建议公司律师和普林斯顿大学专利顾问协调活动。此外，发明者最好由他们自己的律师审查他们与创业公司的角色协议，以确保所有个人影响，包括税收和负债都得到明确的理解。

59.  普林斯顿大学如何推销我的发明？

许可伙伴使用许多来源和策略来识别潜在的被许可人和发明市场。有时，发明人、OTL工作人员和其他研究人员之间的现有关系，在推销一项发明时是有用的。市场调查可以帮助确定潜在的被许可人。我们还审查其他补充技术和协议，以协助我们的努力。我们利用我们的网站宣传发明，利用会议和行业活动，并进行直接联系。教师、出版物和演讲通常也是很好的营销工具。

60.  大多数持牌人是如何找到的？

研究表明，70%的被许可人已经为发明者所知。因此，研究和咨询关系往往是被许可人的宝贵来源。许可证持有人也是通过现有的OTL工作人员关系来确定的。我们的被许可人经常从大学获得一项以上的技术许可。我们试图通过从网站发帖查询、市场研究、行业活动和培育现有许可关系中获得的联系来扩大这些关系。

61.  找到潜在的被许可人需要多长时间？

根据发明的吸引力、开发阶段、相互竞争的技术以及市场的规模和强度，可能需要几个月甚至几年时间才能找到潜在的被许可人。大多数大学发明往往处于发展周期的早期阶段，因此需要大量的商业化投资，因此很难吸引持牌人。

62.  我怎样才能帮助推销我的发明呢？

你的积极参与可以极大地提高将一项发明与外部公司相匹配的机会。您的研究和咨询关系，通常有助于确定潜在的许可方和公司内部的技术支持者。一旦有兴趣的公司被确定，发明者是描述发明的细节及其技术优势的最佳人选。最成功的技术转让结果是由发明者和许可专业人员作为一个团队共同进行技术的营销和销售。

63.  可以有多个被许可人吗？

是的，一项发明可以被授权给多个被许可人，或者非专门给几家公司，或者专门给几家公司，每个公司都有一个独特的使用领域(应用)或地理位置。

64.  什么是许可？

许可是知识产权所有者或控制人通常根据许可协议向另一方授予的许可。

65.  什么是许可协议？

许可证协议描述了大学制定的与使用和利用知识产权有关的权利和责任。大学特许协议通常规定，被许可人应努力设法将知识产权用于商业目的，为公共利益服务，并为大学提供合理的回报。

66.  如何选择一家公司成为被许可人？

选择持牌人是根据其为公众利益而将技术商业化的能力。有时，拥有类似技术和市场经验的老牌公司是最好的选择。在其他情况下，创业公司的关注点和强度是一个更好的选择。大学很少有多个潜在的许可人对一项发明进行投标。

67.  如果我的知识产权获得许可，我还能得到什么呢？

大多数发明家都很满意，因为他们知道自己的发明是为了公众的利益而使用的。与企业建立新的、良好的关系是另一个可以加强教学、研究和咨询的途径。在某些情况下，更多的赞助研究可能来自被许可方。此外，根据“贝赫-多尔法案”和“大学政策”的要求，从许可证中获得的任何经济回报，都会提供给发明人。

68.  发明人和被许可人之间的关系是什么，我需要多少时间？

许多被许可人需要发明人的积极协助，以便利他们的商业化努力，至少在发展的早期阶段是这样。这可以从不经常的非正式接触，到更正式的咨询关系。与一家新的创业公司合作可能需要更多的时间，这取决于你在公司中的角色，以及你在大学里的角色。你参与的创业活动是由大学利益冲突政策所制约的。

69.  其它哪些类型的协议和值得考虑因素影响技术转让？

（1）非披露协议(NDAs)或保密披露协议(CDAS)：经常被用于在潜在许可的评估期间保护一项发明的机密性。NDAs和CDAs还保护大学研究人员需要审查的第三方专有信息，以便进行研究或评估研究机会。普林斯顿大学OTL加入NDAs和CDAs，与校外的人共享大学专有信息。研究和项目管理办公室(ORPA)负责管理与赞助研究合同有关的NDAs和CDAs。

（2）材料转让协议(MTA)：用于大学的进料或出料，由校方负责管理。这些协议描述了大学研究人员和外部研究人员共享材料的条件，通常用于研究或评估目的。如果未经适当的MTA使用，知识产权就会受到威胁。普林斯顿大学没有要求使用MTA与外部各方，特别是其他学术机构共享材料。但是，如果你认为分享材料可能会对知识产权产生后果，如果你觉得材料是一项发明的一个有价值的部分，或者共享材料可能会损害你的发明，最好打电话给OTL。如果您正在向一家营利性公司发送材料，我们鼓励您在转让之前与OTL联系，以评估对MTA的需求。

（3）机构间协议(IIA)：描述了两个或两个以上的机构(通常是两所大学)合作评估、保护、市场、许可和分享，从共同拥有的知识产权中获得收益的条款。

（4）期权协议或期权条款（包含在研究协议之中）：描述大学保留第三方谈判知识产权许可证的机会的条件。期权条款通常是在赞助研究协议中提供给公司研究发起人，而期权协议则是与希望合作的第三方签订的。

（5）研究协议：描述了赞助商为大学提供研究支持的条款，这些是ORPA负责管理的。

70.  商业化期间发生了哪些事？

大多数持牌人继续开发一项发明，以提高技术、降低风险、证明可靠性和满足市场需求，供客户采用。这可能包括额外的测试；可制造性、耐久性和完整性的原型化；以及进一步开发以提高性能和其他特性。培训、安装和营销的文档，通常是在这一阶段创建的。通常需要进行基准测试，以证明产品/服务的优势(即社会效益)，并将产品定位于市场。

71.  我在商业化过程中的角色是什么？

你的角色可能会因你的兴趣和参与、被许可人对利用你的服务进行各种转让的兴趣、以及与许可证或任何个人协议有关的任何合同义务，而有所不同。

72.  大学通过商业化获得的收入是多少？

大多数许可证的许可费可能很低(对于初创企业或许可价值被认为值得支付少量许可费的情况)，或者可以达到几十万美元。特许产品最终销售的特许权使用费可以产生收入，尽管这通常需要很多年才能实现。股权，如果包括在许可证，可以产生回报，但只有当一个成功的股权清算事件(公开发行或出售公司)发生。大多数许可证不产生很大的收入。最近对美国大学许可证的一项研究证实，不到1%的许可证产生的收益超过100万美元。然而，一项发明进入市场的回报往往比财务上的考虑更为重要。

73.  如果创业公司或被许可人不成功地将这项技术商业化，我的发明会怎么样？该发明能被授权给另一个实体吗？

许可证通常包括执行阶段目标，如果不满足目标的实现，可能导致许可证的终止。此终止允许随后向另一企业颁发许可证。

74.  许可证收入是如何分配的？

普林斯顿大学负责管理与技术协议相关的费用和收入。根据大学的知识产权政策，并按照联邦贝德福利法案的要求，许可费、特许权使用费和股权的收入, 减去任何未偿还的专利和备案费用，将与发明者分享。

（1）发明者将得到大学实现的净收入的以下百分比：前10万美元中的50%；未来40万美元中的40%；超过50万美元的为30%。分配用途的“净收入”是指大学收到的收入减去未重新计算的自付费用，而未减去大学用于支持研究和许可技术的一般费用。

（2）对于1998年7月1日以后签署的所有许可证，发明人的系或研究组应获得大学实现的净收入的一部分：前10万美元中的零%；后40万美元中的10%；超过500，000美元的为20%，最多100万美元。

(全文完)

                           二0一九年一月一日

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