开放科学是应对全球挑战的关键。当科研成果向所有人开放后，科学和研究的进程也会变得更快、更严谨。转换协议（TA）正逐渐成为开放获取（OA）转型的重要机制，让机构能够通过金色 OA（Gold OA）模式为其研究人员提供开放出版途径并不受限于禁运期，同时让他们可获取订阅型内容。

本文依据施普林格·自然（Springer Nature）近期发布的案例研究《加速大规模的开放获取 —— 聚焦三份转换协议》，总结了三份转换协议的关键数据和洞察。我们不仅探讨了这些协议在推动全球 OA 进程中的作用，还展示了它们在提升跨学科和跨机构公平性方面的潜力。

查看报告《加速大规模的开放获取 —— 聚焦三份转换协议》，了解详情

深度探索三份转换协议

此案例研究中重点介绍的三份转换协议分别源自近期与美国、南非和斯洛文尼亚的合作。选择这些地区是为了从协议进展和开放获取方式等不同角度，更好地展示转换协议在三个截然不同的合作伙伴和地区中所发挥的作用。

• 南非（SANLiC）：该协议于 2023 年启动，第一年便显著提高了符合条件的研究人员的 OA 出版占比。

• 美国（Lyrasis）：该协议于 2024 年启动，专注于提供更公平的 OA 获取，支持众多规模较小的机构。

• 斯洛文尼亚（CTK联盟）：该协议于 2023 年启动，大幅增加了 OA 论文的数量，证明转换协议在小一点的国家也能取得成功。

关键发现：转换协议对机构及其研究人员产生了哪些影响？

1. OA出版增加

转换协议对 OA 出版产生了显著影响。施普林格·自然《2023 年开放获取报告》显示，仅在 2023 年，通过施普林格·自然转换协议出版的 OA 文章便超过了 44000 篇，比 2015 年增长了 46%。参与转换协议的国家或地区，如南非和斯洛文尼亚，其 OA 出版占比大幅提升，充分展现了这些协议显著的效果。例如，南非在协议启动的第一年，符合条件的研究人员的 OA 出版占比便从 10% 提高到了 78%。

查看《2023年开放获取报告》中施普林格·自然转换协议的更多亮点

2. 提升订阅型内容的获取

转换协议还使研究人员能够获取更多的订阅型内容。这三份协议的参与机构对于订阅型文章的使用量大幅增加，第一年增幅高达 24%。获取范围扩大，对于研究人员而言至关重要，当其所属机构的资源较为有限时尤其如此。南非纳尔逊·曼德拉大学的高级图书馆员 Luyolo Matabeni 强调：“开放获取使我们的教职工更容易获取信息，我们的机构资金有限，在大多数情况下，因为成本问题无法订阅各种期刊。这项协议让我们的用户得以更容易地获取信息。”

3. 让所有人可以获取优质研究成果

转换协议突出的一点是，它能够让优质研究成果的获取走向大众化。根据转换协议出版的 OA 文章，大约 70% 的使用量来自匿名用户，即访问者为没有机构隶属关系的个人。这表明转换协议成功地触达了多元化的全球受众，突破了传统界限，扩大了研究的影响范围。Matabeni 强调了转换协议更为广泛的影响力：“提高以非洲为背景的科研成果在全球范围内的可见度，是我踏上这段旅程的主要原因之一。”

4. 让研究人员更容易参与 OA

转换协议简化了研究人员的出版流程，消除了 OA 发表的资金障碍。通过将资源集中起来，机构可以帮助研究人员在其所选的期刊上发表文章，而无需担心文章处理费（APC）。南非比勒陀利亚大学图书馆服务部副主任 Lazarus Matizirofa 指出：“研究经费不足的研究人员无力负担 APC。现在有了转换协议，任何研究人员都可以参与。”这种转变不仅可以鼓励更加多样化的研究产出，还可以保障遵循 OA 政策，优化金色 OA 的效果，包括增加下载量和引用量。

5. 成本管理和行政效率

转换协议为寻求从订阅模式转换为 OA 模式的机构提供了一种可行的解决方案，而不会产生过高的成本。这些协议有利于成本管理，使机构能够在保持预算稳定的同时提高开放性。美国 Lyrasis 的内容与学术交流事务（Content and Scholarly Communication Initiatives）高级总监 Celeste Feather 谈到了这一挑战：“我们 Lyrasis 的成员只考虑特定的因素，而成本控制绝对是非常重要的。我们的机构无法在已有支出的基础上再投入更多资金来推动开放获取。他们非常清楚，必须在现有预算范围内完成转换。”

此外，施普林格·自然提供的行政管理工具帮助简化了 OA 工作流程，显著减轻了图书馆工作人员的负担。Feather 强调了这些协议带来的效率提升：“我认为我们大多数成员机构的文章都在系统中顺畅流转，无需人工逐一审批。”

施普林格·自然OA协议工作流程优势

6. 助力实现机构目标和公平性

转换协议在提高机构研究的可见度、覆盖面和影响力方面发挥着关键作用，既助力实现机构 OA 目标，也让成员机构有动力去增加可持续发展目标相关内容的开放获取。

Lyrasis 协议机构成员格兰布林州立大学数字图书馆的院长 Adrienne Webber 表示：“当研究文章被权威及同行评审期刊收录后，效果大不一样。它为我们的传统黑人大学带来了全新的视野，无论是对格兰布林州立大学、菲斯克大学还是南方大学而言，亦或是任何一所其他成员机构。想象一下，这些大门打开后，我们的学生得以更进一步，并获得了前所未有的机会。”

不仅如此，转换协议还提升了研究人员之间的公平性。通过支持历来资金不足的机构和学科，转换协议确保处于事业起步期的研究人员和来自非强学术型机构的研究人员能够充分参与学术交流。Webber 乐观看待这些协议的影响：“传统黑人大学的学生和教职员工全面受益。我们长期被拒之门外，无法以新形式展示我们的想法，但是现在我们有了机会，我认为这对我们具有前所未有的意义。”

开放获取的未来——下一步是什么？

从施普林格·自然的数据和案例研究中可以看出，转换协议是促进向 OA 转换的强大驱动力。不仅增加了 OA 出版物的数量，还提高了研究的可见度和影响力，同时减轻了行政负担。然而，转换协议的成功离不开各个合作伙伴的广泛参与。

在实现公平获取知识这一愿景的过程中，为了不让任何研究人员掉队，机构应当积极参与转换协议。这样，我们可以共同保持势头，迈向一个无关机构隶属关系或财务能力、所有人都能获取优质研究的未来。

让我们齐心协力，共同倡导 OA，努力创造一个更加公平的学术交流环境。OA 不仅仅是一个目标，也是在当前这样一个互联互通的世界里开拓知识、促进创新的必要条件。

了解施普林格·自然的 OA 协议，以及全球哪些国家/地区或机构与我们签署了 OA 协议

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