圕人堂文摘

图谋按：近期与一位同行交流研究方法，颇为感慨。研究方法的规范性，我自身也是薄弱的。理论抽象能力，更是欠缺。近几年比较流行的“案例研究”，也多是名不副实的。当前较热的服务案例、工作案列征集及相关的一些案例研究，大多数属于“牵强附会”。当前图书馆领域的“案例库”还是较为苍白的。本馆为例是多见的，但典型性、代表性、普适性，确实是经不住推敲的。樊振佳团队的总结与反思，挺及时，有较强的理论意义与现实意义，特此予以摘编。

图谋摘编自：樊振佳 , 杨丽娟 , 齐婉莹 . 案例研究方法在图书情报领域的应用与反思 [J]. 图书情报工作 , 2024, 68(11): 14-28.

    《图书情报工作》2024年11期刊发樊振佳、杨丽娟、齐婉莹《案例研究方法在图书情报领域的应用与反思》。案例研究方法是社会科学领域方法论体系中的重要组成部分，对于探索和解释现象、检验已有理论、构建新理论，均有重要作用。为探究当下国内外图书情报领域中案例研究方法的应用现状，研究采用描述性统计分析方法、主题词聚类、文本分析法，对 2018 年以来国内外图书情报领域中使用案例研究方法的 299 篇中英文文献进行梳理，对其现状与问题进行分析。研究总结分析图书情报领域案例研究文献的分布情况、主题和应用规范性，发现国内外在“模型 / 算法 + 举例验证”行文结构方面的差异，归纳出现有研究在方法论阐述、案例选择、数据收集、信效度检验方面的特点与不足；以 3 篇文献举例展示案例研究法的具体应用，为今后研究提供参考；此外，还将图书情报领域的案例研究方法与工商管理、公共管理领域比较，实现对案例研究方法应用的延伸。

     图书情报领域作为一个实用性突出的人文社科类领域，具有理论与实践紧密结合的特点。这种融合使得该领域的研究不仅具备深厚的理论基础，还能够紧密地联系到实际应用中。案例研究法作为一种深入探究实际情境的研究方法，为图书情报领域的研究提供了有力的支持。通过对一个或多个具体情境进行详尽细致的调查与分析，案例研究法能够帮助研究者获取丰富多样的数据和信息，进而揭示研究对象的内在逻辑和运行规律。同时，这种研究方法还具备极强的实践指导意义，能够推动解决实际问题。因此，案例研究法越来越受到国内图书情报领域研究者的重视。

    在图书情报领域的研究中，案例研究法对于案例的选择、数据来源、分析方式、报告程度、结果检验都有一定要求，但是在具体研究开展中，研究者对案例研究方法的应用实践仍存在问题，有待探索。可以说，案例研究方法虽然在图书情报领域的应用上取得了较大进步与发展，但在产生理论、形成经典案例方面，仍与工商管理、公共管理等领域存在较大差距。

    案例研究法的内涵。广义的实证研究方法包括调查研究、实地研究、统计分析等在内的一系列社会研究方法，其可以是定性研究，也可以是定量研究，定性研究包括扎根研究、民族志和访谈等方法，定量研究包括实验研究、问卷调查等方法。案例研究法是实证研究法的下位类，是实证研究法的重要组成部分。案例研究法综合运用多种收集数据和资料的技术与手段，通过对特定社会单元（个人、团体组织、社区等）中发生的重要事件或行为的背景、过程的深入挖掘和细致描述，呈现事物的真实面貌和丰富背景，从而在此基础上进行分析、解释、判断、评价或者预测。

    案例研究法的意义。案例研究被认为是认识和理解客观世界的必要环节，是解释和解决复杂问题的有力工具。案例研究最大的意义在于可以回答关于现时现象的“为什么”和“怎么样”的问题，即通过对典型案例的研究可以客观具体地描述现时现象是什么，并分析其为什么会发生。通过对案例的分析，案例研究法可以对各种现时现象或问题进行描述、解释及探索性的研究，不仅可以帮助建构新的理论，还有助于深入地认识与求证一般性理论在特定情境下的适用性 。由此可见，案例研究方法对图书情报领域具有重要作用和重大意义。

    案例研究方法具体应用分析。于良芝在 2023 年发表于《中国图书馆学报》的《教学实践的目的情感结构对学生信息获取的影响：基于案例调研的规律探索及现实反思》一文为例，文章以实践理论的“目的情感结构”概念为基础，选取的研究案例并非为静态的物质实体，而是某实体学院的本科教学实践活动。通过考察学生信息获取与教学实践的关系，回答人才培养为什么依赖信息获取，何为充分的信息获取，如何保证充分的信息获取等问题。文章在遵循案例研究方法的执行中规范严谨，运用案例研究工具，实现了理论发展与创新。在案例数据收集方面，采用政策文本、访谈、问卷调研等方式，多渠道收集多源教学数据，既实现了一手数据和二手数据的平衡，使案例描述更加充分全面，又实现多源数据的三角验证，提高研究结果的信度与效度。在案例分析环节，文章将该实体学院的本科教学实践进行语义关系归类，逐级编码，层层归纳，分别得出了该院本科教学的目的目标、讲授任务、学习任务、信息获取驱动及效果，既对案例进行充分描述，又在实证数据的基础上进行科学分析，总结案例经验，得出研究结果。在理论发展环节，文章依据“目的情感结构”概念的框架，将归纳结果整合为案例学院本科教学的目的情感结构，展现并反思嵌入其中的信息获取动力机制。文章在理论基础之上，经过案例研究，提出新的理论模型，体现了自上而下与自下而上相结合的理论产生方式，案例研究的作用得以体现。最后，通过观察学生实际信息获取的反常性并借鉴已知的相关研究发现，反思上述目的情感结构的合理性，从图书馆信息学角度对案例学院本科教学目的情感结构的反思与修正，增强了案例研究结论的可靠性与科学性。

    在工商管理领域案例研究中，研究人员一般选择具有代表性或典型性的企业为抽样对象，基于案例现象提出假设，在假设印证环节通常使用多种来源的直接和间接数据进行三角验证，提高研究结论的稳健性，并最终构建新理论。如邢小强等运用单案例研究方法，选择迅速崛起的移动互联网高科技头部企业——字节跳动的扶贫案例，探究数字平台企业如何履行社会责任并创造共享价值。研究采取嵌入式研究设计，不仅分析数字平台企业，还包括具体的履责部门、其他业务部门以及平台用户和外部利益相关者，有力提升了案例研究深度；在数据收集环节，研究团队对字节跳动扶贫业务的追踪调研两年，通过访谈、内部资料、观察、网站调研，获取多个数据来源进行研究数据的“三角验证”，有效降低偏差并提高了研究的信度与效度；数据分析环节包含叙事分析、关键构念提炼与平台履责过程归纳、理论模型构建，并结合图表加以展示，真正实现了使用案例研究方法生成新理论；同时在研究过程中产生教学案例，获第十一届“全国百篇优秀管理案例”，实现了理论研究与教学的共赢。在公共管理领域的众多研究方法中，案例研究是最常见的研究方法之一，占据重要地位。杨立华等在对公共管理案例研究方法的讨论中，总结出公共管理案例选择一般有两个标准：选择最能契合研究问题的案例或者选择的案例应能使检验力度和数量最大化，获得强力度的检验（即确定性和独特性的检验）。杨立华同时也指出，案例研究误区同样存在于公共管理领域，如将案例研究等同于案例教学、将论文中的举例也视为案例研究、认为案例研究没有严格的程序与规范等。虽然案例研究方法在不同学科领域与应用情境下有不同的范式，但在方法论、应用步骤和评价标准方面具有一致性，为各学科阐释新现象、解决现实问题、推动理论发展均发挥着不可替代重要作用。同时，工商管理与公共管理领域在应用案例研究方法时，对多种来源数据的三角验证、对案例的持续调研追踪、案例分析环节详细的概念提炼与理论模型构建过程，多种案例研究有机结合的综合性研究方法，以及多重信效度检验对研究质量的评价与把控等，对图书情报领域研究具有重要的参考价值，可以促使图书情报领域学者以更严谨的态度规范、有效开展案例研究。

    案例研究方法作为社会科学研究的重要方法之一，被国内外研究者广泛运用。但在案例研究方法的操作、资料收集的规范性方面还存在相应问题，尚需国内外研究者在学术交流中提高要求、在科学研究中遵守规范。图书情报领域研究社会中实践性问题较多，应用性较强，这对案例研究方法工具提出了更高要求，在未来新时代、新学科、新领域、新问题背景下，可将案例研究方法与扎根理论、比较研究、历史研究、田野调查等多种方法论和方法相结合，形成不同的研究程式，共同为解决社会问题提供强有力的科研工具，推动理论进步与实践发展。