水是生命之源、生产之要、生态之基。水资源是人类赖以生存和发展的一种宝贵资源。然而，随着人口的增长、经济社会的快速发展，特别是人类活动的加剧，水资源短缺、水环境恶化等一系列水问题日益凸显，反过来对人类的生存和发展造成严重威胁。这种严峻的形势也迫使人类不得不重新审视自己的行为，限制自己对自然界的无限索取和破坏，实现人与自然的和谐相处。

我国水资源总量丰富，但人均占有量少；水资源时空分布不均，水资源短缺与洪涝灾害频发；随着人类活动加剧，水环境污染日益加重，这是我国的基本水情。水资源短缺、洪涝灾害、水环境污染等一系列水问题业已成为制约我国经济社会可持续发展的主要瓶颈。面对我国基本水情和面临的水问题，我国政府审时度势，于2001 年提出了人水和谐的治水思想，于2009 年提出了实行最严格水资源管理制度的构想，2012 年，国务院发布，《国务院关于实行最严格水资源管理制度的意见》，随后在全国部署实施该意见。

▲ 现代水资源管理思想体系框架示意图

然而，由于最严格水资源管理制度提出的时间不长，且国内学者的研究工作多聚焦于考核指标的构建、管理绩效的评估及试点工作等方面，客观上缺乏最严格水资源管理制度的系统研究。因此，系统开展最严格水资源管理制度相关的理论方法研究具有十分重要的意义。此外，由于水问题的复杂性，最严格水资源管理涉及自然科学、社会科学的多个学科，需要集中水利、资源、环境、法律、经济、社会等多方面的人力进行联合研究，而目前仍较缺乏这方面的研究团队和综合研究成果。

基于关于水科学研究的交叉学科背景，本书（《最严格水资源管理制度研究：基于人水和谐视角》，左其亭等著，北京：科学出版社，2016.9。下同）研究团队于2012 年得到国家社会科学基金重大项目的资助，就最严格水资源管理制度体系的相关问题，基于人水和谐理念的最严格水资源管理制度的核心体系构建，最严格水资源管理制度技术标准体系、行政管理体系、政策法律体系“三大体系”等理论和具体应用进行了深入研究，并于2016 年3 月顺利通过全国哲学社会科学规划办公室组织的结项验收。取得的创新性成果概括如下。

▌1. 在科学辨析人水和谐思想与最严格水资源管理制度之间关系的基础上，创新性地构建了基于人水和谐理念的最严格水资源管理制度研究框架，进而首次提出最严格水资源管理制度的核心体系。研究框架包括最严格水资源管理制度的和谐论解读及应用研究、人水和谐理论方法在最严格水资源管理制度中的应用研究及核心体系的研究；核心体系包括最严格水资源管理制度技术标准体系、行政管理体系、政策法律体系。

▲ 基于人水和谐理念的最严格水资源管理制度研究思路框图

▌2. 运用和谐论思想解读最严格水资源管理制度的内涵和理论根源，将原创的和谐论理论方法、人水和谐量化研究方法应用于最严格水资源管理制度研究之中，首次构建了最严格水资源管理制度理论体系框架。该体系框架包括最严格水资源管理制度理论的指导思想、基本原则、实施目标、主要内容、理论方法、科技支撑及保障措施等。

▲ 最严格水资源管理制度理论体系框架

▌3. 基于人水和谐理念，提出了一套由“三条红线”评价指标体系、评价标准体系、评价方法体系、绩效评估与考核保障措施体系组成的最严格水资源管理制度技术标准体系。构建了由强制性、选择性和相关性指标组成的“三条红线”评价指标体系，体现了全国统一性和地区差异性；构建了基于压力-状态-响应模型的最严格水资源管理绩效评估体系，提出了绩效评估分区标准和绩效评估指标标准，并引用人水和谐量化方法进行绩效定量评估。

▌4. 从最严格水资源管理制度行政管理关键措施需求出发，创新性地提出了一套适应该制度的水权分配与交易理论体系。该体系由基于一体化用水总量控制的取水许可审批机制、基于用水总量和排污总量控制的水权-排污权和谐分配方法、基于用水总量和用水效率控制红线的取水权-用水权交易方法、基于水功能区限制纳污控制红线的排污权交易方法等四部分组成。特别是，本研究将和谐论研究方法首次应用于水权-排污权分配、取水权-用水权交易、排污权交易中，提出了新的可操作的水权分配与交易确定方法。

▌5. 基于“三条红线”对法律保障的迫切需求，认为需要建立、健全或者完善五个方面的关键措施以确保最严格水资源管理制度政策法律体系组成部分之间的结构严谨、功能互补，提出了一系列具有创新理念、可操作的观点或具体建议。其中包括完善我国水科学知识教育法律规制的五点建议，从八个方面健全和完善我国生态环境用水保障制度，从三个方面健全和完善“违法成本＞守法成本”机制，从五个方面完善我国水资源管理中的公众参与保障机制，以及从四个方面强化我国政府水资源管理责任。

《最严格水资源管理制度研究：基于人水和谐视角》一书是对该研究成果的总结，具体包含以下四篇共18 章。

▲ 本书框架结构与分章安排一览表

本书聚集了国家社会科学基金重大项目“基于人水和谐理念的最严格水资源管理制度体系研究”所有参与者的智慧，是集体智慧的结晶。由于本书涉及知识面广，且许多问题还处于探索阶段，再加上时间仓促及笔者水平所限，虽几经改稿，但疏漏之处在所难免，欢迎广大读者不吝赐教。

本由刘四旦摘编自《最严格水资源管理制度研究：基于人水和谐视角》（左其亭等著，北京：科学出版社，2016.9）一书“前言”，有删减。

ISBN 978-7-03-048803-9

针对日益严峻的人水矛盾和水资源短缺问题，我国政府于2001 年提出人水和谐的治水思想，并于2009 年提出实行最严格水资源管理制度。《最严格水资源管理制度研究：基于人水和谐视角》积极探索最严格水资源管理制度与人水和谐的治水思想之间的关系，提出了基于人水和谐理念的最严格水资源管理制度的核心体系（技术标准体系、行政管理体系、政策法律体系）。同时，本书分三部分分别阐述了三大体系的相关研究成果：（1）技术标准体系研究。基于人水和谐理念，构建了最严格水资源管理制度“三条红线”指标体系与评价标准，提出了水资源管理绩效评估方法和绩效考核保障措施体系。（2）行政管理体系研究。研究了适应最严格水资源管理制度的取水许可审批机制、水权分配机制、水权交易机制、排污权交易机制。（3）政策法律体系研究。抓住水资源管理政策法律上几个棘手问题，从构建适宜的政策法律体系角度，系统研究了水科学知识教育的法律规制、生态环境用水保障机制、“违法成本＞守法成本”机制、水资源管理中的公众参与保障机制、政府责任机制等政策法律体系。

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