博主按：最近忙碌，很少时间上网，很多留言回复迟缓，见谅。前段时间李宁博士撰文，指出R&D经费的结构性问题，通过我这几年的观察，个人认为目前中国的R&D经费问题主要还是总量问题，还没有上升到结构性问题，写成此文也是与李宁博士商榷。近日也在反思，中国在大量金钱的利用问题上，相对来说，科技界比政界、商界要好的多，为什么还要批评它，是因为它的运转也开始朝向不好的方向发展，这是很令人担忧的问题。其实，对于中国这个大盘子来说，科技界从来都是小儿科，每年的投入按照官方的说法，也就是一个公车消费规模（据说3000亿元/年，实际数字没有人知道，即便知道也不会说）那可是毫无价值的投入，相对于中国的其他投入来说，科技的投入还算有效率的。至于商界的问题留给经济学家，政界留给政治学家吧，其实这两大系统最精明，人家悄无声息地争取国家预算，大把花钱，不说了。很多时候，总是感到无力，另外，最近看了一个小册子，很有趣，希望能够写点什么。本文最大的缺陷在于缺乏有效的权威统计数据，导致整个结论总是处于漂浮的状态，不过感觉问题比我认为的还要严重。

科研经费投入中有多少泡沫经费？

李 侠

前段时间，李宁博士撰文：“中国在R&D上的投入严重不足吗？”，其主要观点是：中国的Ｒ＆Ｄ投入强度，跟我们的经济发展水平，至少还是大致相吻合的。目前国家在R&D上的投资，总量已经比较可观了。国内科技管理部门的重点，应该是在保住总量、并力争这个总量与GDP同步增长的同时，在投资结构上狠下功夫（科学网，2009-7-14）。坦率地说，这是一个好问题，从追求科技投入总量向关注投资结构的转变，是一种认识跨越。但是，在调整投资结构之前，应该追问一下，我们的R&D经费中有多少是真正用在了科技事业上？换言之，每年的R&D经费中有多少泡沫经费？所谓经费泡沫是指，名义上是用于科研事业，而实际上根本就是一种关系经费或者空头支票，成为与科技事业无关的套利行为。

为了方便说明问题，参照科技部《中国科技统计数据》（2008）中R&D的投入数据来做些简单的说明。2007年全国R&D投入为3710.2亿元，其中企业投入2611亿元（占70.4%），政府投入913.5亿元（占24.6%），国外50亿元（占1.4%），其他135.8亿元（占3.7%），本文仅考虑政府和企业的投入，两者投入总和为3524.5亿元，占当年R&D投入的95%，省略其他两项不会影响分析结果。从上述数据中可以粗略看出，政府投入仅相当于企业的三分之一，那么，我们分别从政府与企业的情况来看R&D中的泡沫。对于政府投入部分，2007年全国31个省直辖市的政府投入总额为913.5亿元，这部分是财政拨款，以笔者调研的经验来看，除了少数省份的投入数据可靠外，很多省份的政府投入中都有很大一部分是没有真正用在科技事业上，或者仅仅挂名科技事业而已。这部分比例有多大，笔者这些年一直也无法找到准确的资料，只能从调研的示例中间接推测。据笔者估计，这部分关系经费或者寻租经费的比例在政府投入中不小于30%，换言之，政府投入中只有70%是真正用于科技事业的，而那些关系经费或者寻租经费大多是无效经费。目前口碑最好的国家自然科学基金与国家社科基金，是政府拨款中的优质科技投入，是真正高效地用在科技事业上的投入，但是这部分占每年的R&D总额的比例太小，拿2007年来说，自然科学基金总额仅为26亿多一点，国家社科基金刚刚超过2亿元，合起来也不过是28亿元，占当年R&D的0.75%。总体来看，政府投入在国家层面上效率还高一些，一旦到各地方政府那里，投入的质量与效率就要大打折扣，任何在地方高校与科研院所工作过的科研人员都会有切身体会：省市一级的项目有时比国家项目还难申请，不是因为地方比国家水平高，而是因为地方项目大多沦落为利益集团之间的关系项目，这些项目经费有多少能够真正用在科研事业上，简直就是一笔糊涂账，从这个意义上说，把各地方政府投入中的30%作为泡沫经费，应该是不会有太大问题的。

再来看看企业的情况，企业是R&D投入的大头，那么企业里的R&D经费中有多少泡沫呢？这又是一个很难找到准确资料的问题，以笔者在国有大企业工作过的经历可知，这部分的泡沫比例更大，在目前企业普遍亏损比较严重或者微利的情况下，要企业拿出大量的钱来从事R&D研究显然不太现实，但是国家对于企业R&D的投入又有相关的各项优惠政策，如我国目前允许企业R&D费用按150%在税前扣除，因此多报R&D投入，企业是可以合理避税的，再者一定额度的科技投入可以直接计入管理费用，再加上其他的一些优惠措施，企业一般情况下是喜欢多报R&D投入的，基于这种现实，笔者初步估算这部分大约有40%的泡沫经费。很多从事过企业项目配套经费的科研院所和个人都会清楚地知道，所谓的企业配套经费基本上是虚的，主要还是套取国家财政投入的那部分。基于上述考虑，如果政府和企业投入的R&D经费中的泡沫比例估算成立的话，那么2007年实际的R&D投入要在原有基础上缩减很多，仅为公布数据的64.5%，即缩减约三分之一，它占GDP的比例也相应地将降为1%左右，从这个意义上说，我国真正有效的R&D投入还是严重偏低的，远低于世界平均水平（2%）。因此当下的任务就是，切实加大科技的投入，压缩无效的泡沫经费以及关系经费，真正改善中国科技发展后劲不足的问题。因此，中国当下科技投入的问题还不是结构性问题，而是总量严重不足。只有总量上去以后，才能考虑结构问题，否则在这种投入力度下，再搞结构调整，有些学科可能会被政策扼杀的。

2009-7-24凌晨于南方

说明：这篇小文即将发表在《发明与创新》2009（9），这是原稿，是为记！

附件：李宁博士的回应文章