本文首发于意得辑专辑视点   影响因子和其他引用指标的7个国际趋势

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写在开头：

本文意得辑专家视点两年前针对STM report曾经做过的预测，两年里影响因子一直没有退下风口浪尖，特别是在中国。那么两年过去了，业内对引用指标发生了哪些变化，科研工作者又因此受到了怎样的影响呢？

21世纪是学术发表蒸蒸日上的时代，近几年来科学界，特别是发展中国家的科研步伐进步加速，知识也加速拓展。随着科研文献持续扩张并且更容易取得，资助者和研究人员都更加关注学术出版的影响力评价，也因此引用数、替代指标和数据使用模式这些奠基在元数据的研究分析及指标成为瞩目的焦点。虽然引用数和影响因子依然是衡量研究产出的主要评价指标，仍然有许多创新的研究指标持续产生，好让资助者、研究人员、图书馆和单位能够使用新指标或补充支持现有指标。

要取得学术发表界的深度视角，就必须要了解引用模式和影响力指标的使用趋势，根据国际科学、技术和医学出版商协会（International Association of Scientific, Technical, and Medical Publishers，STM）在2015年2月发布的报告，在学术出版业引起很大轰动，引发诸多评论。

STM 协会是全球学术和出版专业人士的贸易协会，拥有 21 个国家、超过 120 个会员，包含学会、大学出版社、私人公司、创业公司和其他人士。前一阵子，全球排名前三的的开放获取出版社Hindawi刚刚因为开放获取模式的创新上的分歧和STM分了手。

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针对STM report 我们整理出关于引用和影响因子的 7 大趋势：

1. 来自非作者国家的引用涌入

引用是学术写作的核心，提供读者与论文主题相关的额外信息，STM report显示引用数对比论文发表数自 2003 年到 2008 年增长许多：发表数成长 33%，而引用数则增长了 55%，就全球来说，单篇文章的平均引用数在 1992 年是 1.7 次，2012年是 2.5 次，造成这个趋势的原因有三：

• 文献数量的增长

• 作者合作增加

• 参考文献清单变长

引用膨胀（citation inflation）：下图显示以作者所属国家分类，单篇文章平均引用次数增加趋势  

值得注意的是，研究全球化对引用造成了影响，来自非作者所属国家的引用增加。由于跨国合作和国际研究意识的增长，国际引用，也就是作者引用国际期刊上、非自己国家的文献，在过去 20 年间逐渐增加，尤其是主要的科研大国。唯一的例外是中国，国际引用的比例从 1992 年的 69% 降至 2012 年的 49%，极为可能的原因是中国的论文产出多被中国人使用。

2. 发表在高影响因子杂志上的文章也有不同质量

期刊影响因子（impact factor，IF）系衡量以期刊在特定时间段中发表文章的“平均”被引频次，因此高分期刊一向被视为有高质量的文章，但 STM 报告指出：「50% 的引用来自 15% 的文章，90% 的引用来自 50% 的文章。」期刊中最好的文章收到的引用数可能比后半的文章多出 9 倍，期刊中也有许多没有收到引用的文章。

3. 引用情况因领域不同各异

引用的情况根据研究领域不同有很大的差异，这主要是因为作者合作的关系。基础单一的研究领域一般有比较高的影响因子，而较窄门或应用领域相对来的低，所以数学领域的平均 IF 是 0.556，而分子和细胞生物学的 IF 则有 4.763，这中间的差异可以大到一领域中的顶级期刊 IF 低于其他领域中后面的期刊。

这种无绝对对比的指标将导致边缘学科的科研作者在选择目标期刊时受到困惑，而边缘学科将是学术和产业连结极为重要的部分，近年来的很多创新都来源于此。

4. 替代指标的兴起，记录单篇文章或单位作者影响力

尽管期刊影响因子有许多的争议和缺陷，它始终是评价作者工作影响力的标准，不过最近几年陆续有人提出可以补充引用数和下载数的指标，更全面的衡量单一工作的影响力，现在有在使用的几个热门指标，比如有基于网络评论的Altmetric，可以看到的依据你的论文在社交网络上的评论和引用数

SNIP（Source Normalised Impact per Paper）来自知名期刊的引文分值高于来自较低等级期刊的引文（类似于谷歌网页排名的计算方法）。2010年的SJR根据2010年所引用的2007年、2008年和2009年（三年期）的论文数量计算。它的优点是SJR可指示哪些期刊被知名期刊引用论文的可能性更大，而不是仅仅指示哪些期刊被引用最多。

SJR（SCImago Journal Rank）计算单篇文章源标准化影响的目的是实现某领域引文的标准化，因此消除了期刊影响因子在不同领域的高低变化。单篇文章源标准化影响也计算其它多种指标，如在某期刊学科领域内的引用潜力

h-指数（H-index）这个指标是针对研究者的影响力，而不是针对期刊的。

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此外，大家也开始在意单篇文章和单位作者的影响力。Kudos和 ImpactStory 就是这类型的指标，使用单篇文章指标的一个挑战是很容易有人为操作，因此不能完全依赖单一指标。另一个计算单篇文章指标的方法是社交网络活动，虽然社交网络在传播科学中的角色才刚起步，已经有人质疑社交网络用来衡量长期影响力的可靠性。

5. 早期文章相较过去被引用的频次增加

根据谷歌学术上一群研究人员的观察，引用的行为已有改变，比起过去，现在作者引用更多早期文献，而非顶级期刊也有更高的几率出现高引频次文章。

他们把发表的文章上传到Arxiv预印本，上面提供了如下两个数据。

从以上这些数据可以看出顶级期刊的引用数并没有达到人们预期的高峰。这个研究的作者解释为：因为互联网的出现，让科研文献更容易被发现与取得，促使了这些早期发表在非顶级期刊上的文献重新被注意到。

同时值得一提的是，作者定义顶级期刊用的是elite journal，而并不仅仅是high IF journal。

6. 专利引用衡量更广的影响力

专利引用指的是引用具有专利的科研文献，专利引用被视为跨越学术的影响力指标，因为这代表这研究论文和创新之间的强力关联。专利引用一般发生比文献引用晚，主要是因为获得专利的时间较长，举个例子来看，美国国家科学基金会（National Science Foundation，NSF）分析发表五年后的 11 年间表现，专利学术文献在 2003 到 2012 年间从 12% 增加到 15%，主要被引文章的领域为：生命科学（48%）、医学科学（23%）、化学（11%）。

7. 文章下载数将比引用数更受到重视

report 中有些专家认为科研文章的下载数比引用数能够提供更好的文章影响力视角，这对医学领域还有医学类期刊来说是普遍的，因此 COUNTER（Counting Online Usage of Networked Electronic Resources）项目案率先提出了期刊使用因子（Journal Usage Factor，JUF）。JUF 是“指定全文文章使用数据集的中间值”，计算方式是文章下载总数除以期刊在特定时间内发表的文章数。

下载数或许是对引用数据来说很好的附加指标，但还是无法完全取代传统指标，因为引用数和下载数代表不一样的事情，一个是读者的选择，一个是作者的选择。除此之外，引用和下载在时间上也有不同的面貌，下载主要发生在发表后的几个月之内，而引用需要 2 到 3 年。虽然 JUF 的使用限制在图书馆订阅设定以及作者选择目标期刊，但对了解科研文章的使用情况来说是很有用的指标。

随着学术的扩展，传统的指标系统已逐渐在蜕变，有越来越多更新更好的方法来评价研究影响力。虽然这些新指标能衡量特定的研究影响面向，但要想取代传统指标的地位还很难在短期内实现。

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