孙根年

（陕西师范大学旅游与环境学院）

   旅游业是一个外向型和相对脆弱的产业，境内外各种突发性危机事件都可能对旅游业的发展产生重大的影响导致出入境旅游出现严重的衰退，被称为突发事件旅游危机。美国旅游资源丰富、科技经济发达，出入境客流量巨大，是世界旅游最发达的国家之一。然而，从1997年9月到2009年11月，美国旅游的发展受到多起危机事件的冲击，这些事件既包括发生在美国本土的，也包括发生在主要客源地的。其中，2001年9.11恐怖袭击事件与2008年金融海啸，对美国出入境旅游业的影响最大。本文基于旅游本底趋势线理论，对其进行高分辨率的分析与比较，揭示不同危机事件对旅游业发展的影响，试图从中发现某些带有规律性的资讯。
1  本底趋势线模型及旅游危机评估方法
   1998年作者提出了旅游本底趋势线的概念，并发现了本底趋势线的“晴雨表”功能和预测功能。从1998年到2009年的10年间，我们先后开展了多项研究，有关理论模型得到了广泛认可。本文在总结前期进展的基础上，引入时域组合模型对其进行新的阐述，并作两点改进以提高时间分辨率。
1.1 本底趋势线与时域组合模型
    旅游业的发展是跨越多个时间尺度的社会经济现象。作者从“还原论”的思想出发，将一个地区旅游业发展划分为四种基本变化，即长期趋势项、波动周期项、年内季节项和事件冲击项，各种变化的时间尺度、动力机制及变化方式如下：旅游发展=长期趋势+波动周期+季节变化+事件旅游
1.2 月指数分解与本底线距平分析
   2005年之前，基于本底趋势线的旅游危机评估以年为单位，时间分辨率低，不能准确识别像飓风灾害这样短周期事件的影响；2005年以来，我们引入了月指数的概念，为了高分辨率分析提供了新方法。同时，为了更直观地反映突发事件对旅游业的影响，本文提出了本底线距平的概念。以各月旅游本底值为参照系，将统计值与本底值作比较，计算本底线距平值。
2  事件梳理与数据来源
2.1 危机事件的梳理
   1996～2009年美国旅游的发展先后受到5大危机事件的影响，这些危机事件分别是：1998年的亚洲金融危机，2001年的9.11恐怖袭击，2003年的SARS危机，2005-2006年飓风灾害以及2008～2009年金融海啸（表2）。2.2 数据的来源
    为分析5大危机事件对美国旅游的影响，本文收集1996年1月～2009年11月美国出入境旅游数据。其中：入境客流量为过夜游客，出境客流量为航空方式出境人数，数据系统准确、时空分辨率高，整个序列为14年167个月。

3 五大危机事件对美国出入境旅游的影响
   为高分辨率反映5大危机事件对美国旅游的影响，本文以四个指标的距平值为依据，绘制出入境旅游波动曲线（图5-8）。

4.1 亚洲金融危机对美国出入境旅游的影响
    1998年亚洲金融危机，对于美国来说是外部的经济事件，对美国本土经济及居民出境旅游影响不大。然而，由于日韩、港台是重要的入境客源市场，美国入境旅游因此受到此次危机事件的冲击和影响。1997年7月泰国的泰铢贬值，9-11月迅速蔓延至中国的香港和台湾地区，2008年5-12月扩散到整个亚洲，日本和韩国等东南亚国家出现严重的经济衰退。
   此次危机事件对美国入境旅游影响十分明显。此次危机可分为两个阶段，2007年底香港和台湾入境游客剧减，2008年5月-2009年5月又是日韩入境客流量大幅度下降。从1997年9月起可认为是金融危机的生成期，1998年1-5月第1波危机消退，1998年6-8月第2波危机迅速扩展，在9-12月达到最强盛，1999年1-4月第2波危机进入消退期。危机波形态为“W型”。
    依据旅游本底趋势线理论，计算了危机期间美国入境旅游的损失。第一阶段：从1997年10月到12月，入境游客分别损失了7.6万人次、20.7万人次和29.8万人次，旅游收入分别损失4.97亿美元、5.87亿美元和5.01亿美元，损失量最大的是台湾和香港游客，大约占到总损失量的40-50%。第二阶段：从1998年6月到12月，以日韩入境游客损失最大，半年间累计损失入境游客140.1万人次，11月份损失率高达12.5%；1999年1月到4月，金融危机逐渐消退，美国入境旅游进入恢复期。
4.2  9.11恐怖袭击事件对美国出入境旅游的影响
    2001年9月11日，多名恐怖分子劫持3架飞机，分别撞击美国世贸中心和国防部大楼，导致世贸中心大楼垮塌和五角大楼受损，2900余人死亡。9.11恐怖袭击打破了美国本土绝对安全的神话，使旅游安全环境极度恶化，对美国出入境旅游造成了灾难性的影响。对此，国外学者已有很多研究，如Goodrich J N关于“9.11事件对美国旅游业的影响”，Adam Blake等关于“美国旅游对9.11事件的响应”，Vitaly S. Guzhva等关于“9.11后美国公共航空的表现”等，他们多运用时间序列自回归模型（ARIMA）进行预测分析。这里本文借用2001年～2003年逐月的统计数据，对其进行回顾性分析。
2001年1-8月美国出入境旅游形势看好，客流量距平值在本底线以上波动（特别是出境旅游）。9.11恐怖袭击事件发生后，美国出入境旅游就像世贸大楼双塔发生了“崩塌”，入境游客月损失量达到120万人次，出境游客减少了80万人次；2001年10-12月美国出入境旅游一片萧条，月入境游客减少150-100万人次，出境游客减少70-60万人次，导致3家航空公司严重亏损宣布倒闭。2002年1月到11月，恐怖袭击的隐患尚未彻底消除，出入境旅游尚难得到恢复。2002年4-10月间，受阿富汗战争、伊拉克战争的影响多次提高恐怖袭击警告级别，美国出入境旅游再次出现严重衰退，出境旅游的衰减甚于入境旅游。直到2002年10-12月份，美国旅游安全环境才有所好转，出入境旅游开始复苏。
   从危机的生命周期与波形来看，9.11恐怖袭击事件对美国出入境旅游的影响是不同的。对于入境旅游来说，由于对游客心理造成的“恐惧”难以消除，恢复相对较慢波形为“L形”，2002年各月入境游客减少40-60万人次。2003年SARS危机加剧了这种衰退，直到2004年2月才回归本底线，危机生命周期持续2年零4个月。对于出境旅游来说，后期受阿富汗、伊拉克战争的影响，危机波形为“W形”，直到2002年11-12月结束，对美国出境旅游的影响期为15个月。9.11恐怖袭击事件对旅游经济影响巨大，以2002年11月为界，2年18个月旅游收入和旅游花费累计减少218.41亿美元和134.20亿美元，损失率分别高达15%和10%。
4.3 SARS危机对美国出入境旅游的影响
    常言道：“福无双至，祸不单行”。9.11事件旅游危机尚未完全恢复，2003年又遭遇到严重急性呼吸综合症（简称SARS)的危害，导致美国出入境旅游再次陷入严重的衰退。2003年SARS危机，最先出现在中国香港和大陆，并迅速波及到亚洲地区，形成具有全球性影响的公众健康危机事件。有关此次危机事件对中国旅游业发展的影响研究，国内已有多个研究成果发表。而对于美国出入境旅游有什么影响，国内外的相关研究鲜为人知。
SARS危机是叠加在9.11恐怖袭击事件的基础上，以中国及亚洲地区游客减少最为显著，使美国入境旅游再次陷入严重衰退，并延长了旅游危机的生命周期。从2003年3月开始，美国入境游客减少了100万人次，50%为SARS危机的叠加效应；2003年4-10月客流量减少了75-60万人，25%为SARS危机的叠加效应；2003年11月入境旅游开始逐渐恢复，SARS的影响已小于10%；直到2004年2-4月回归本底线，危机周期为12个月，危机波形为“L形”。从2003年3月-2004年3月，累计损失146.34亿美元，平均损失率达14%，危机波形呈现“V形”。
     SARS危机紧随9.11恐怖袭击事件，似乎具有某种相对的独立性。2003年2月SARS爆发伊始，美国政府警告不要到中国及东亚地区旅游，出境旅游随之下降；2003年3-6月，随着SARS危机的迅速蔓延，月出境人数减少45-56万人次；2003年7-11月为SARS危机后的恢复期，各月出境客流量逐渐回升；2004年2-4月回归本底线，危机周期为10个月。此次危机影响期相对较短，2003年3-12月，出境旅游花费减少80.31亿美元，平均损失率11%，波形为“V形”。
4.4 飓风灾害对美国出入境旅游的影响
    随着全球气候变暖及异常的加剧，极端气候事件已成为影响旅游发展的重要事件。由于其影响周期相对较短，在以年为单位的统计分析中不易辨识，国内外相关研究较少。本文在旅游本底趋势上的基础上引入月指数分解，提高了旅游危机事件的时间分辨率，并试图分析飓风灾害对美国出入境旅游的影响。从2004年5月到2006年10月，美国本土先后遭受6次飓风灾害的袭击，分别是2004年的查理飓风、弗朗西斯飓风和伊万飓风，2005年的卡特里娜飓风和丽塔飓风，2006年的阿尔贝托飓风，这些飓风多发生在每年的5-10月（旅游旺季），对美国出入境旅游产生了十分明显的影响。
    2004年7-10月，连续发生了查理、弗朗西斯和伊万三次飓风，导致入境客流量和旅游收入距平出现较大偏离，形成一个较宽的“U形谷”，各月客流量损失在30-50万人次，累计旅游收入损失34.5亿美元；2005年8-10月，发生了塔丽飓风和卡特里娜飓风，入境游客减少30-40万人次，旅游收入减少25.5亿美元；2006年8-9月发生了阿贝尔托飓风，2006年底到2007年初欧洲发生强寒流，月入境游客减少20-30万人次，旅游收入累计减少45.5亿美元。从对6次飓风灾害的分析，可以看出，每次飓风灾害对入境旅游的影响仅为2-3个月。飓风发生时游客推迟出行计划，飓风灾害平息之后有一个小的补偿流，导致旅游距平曲线出现较大的涨落。
    这可能与飓风灾害发生在美国本土，而出境旅游的目的地相对安全，对出境游客的影响是局部和小范围的。在2004年伊万飓风、2005年卡特里娜飓风和2006年阿贝尔托飓风发生时，美国出境客流量有2-3个月的下降，游客减少10-20万人次；同时，在每次飓风之后出境旅游都有一个反弹，出境客流量较本底线有10-15万人次增加。这也说明，飓风灾害会导致出境旅游的涨落变化，波动周期和变率明显增大。
4.5 2008年金融海啸对美国出入境旅游的影响
   2008年金融海啸肇始于美国的次贷危机。2008年3月贝尔斯登宣布破产，2008年9月雷曼兄弟申请破产，这场从华尔街掀起的金融风波迅速演化成为全球金融海啸，世界各大洲及主要国家无能够幸免，导致了严重的股市下跌、人员失业和经济衰退，至今尚未看到恢复的迹象。
    从2008年3月到8月受雷慢兄弟倒闭案的影响，美国入境旅游开始出现明显的衰退，此为危机的孕育生成期；2008年9月到2009年11月，入境游客损失迅速扩大，月减少值在40-80万人次，此为金融危机的扩张与爆发期。随着入境客流量的下降，从2008年9月开始旅游收入出现大幅“跳水”，平均每月损失12-23亿美元。图7-8反映了金融海啸对美国出境旅游的影响。从2008年7月起，美国出境旅游开始出现大幅度衰退，平均每月减少25-45万人次；2009年3-5月，出境旅游衰退更为显著，每月减少42-46万人次。随着出境客流量的下降，美国旅游花费出现大幅度下滑，2009年5月旅游花费减少19.03亿美元，时至2009年11月尚未见到复苏的迹象。
4 五大危机的综合比较及主要结论
    ① 金融危机导致货币贬值、人员失业、收入降低，影响到出入境旅游的需求。1998年亚洲金融危机，先后导致港台和韩日入境游客减少，是局部客源地旅游危机，对美国入境旅游产生影响；2008年金融海啸，对美国出入境旅游影响很大，导致出入境旅游“崩塌”式衰退。金融危机生命周期长，随着危机的发生，出入境旅游下降；危机爆发之后，旅游出现迅速衰退；危机消退后，旅游秩序逐渐恢复，波形为“U形”或“W形”。
    ② 9.11恐怖袭击事件是美国出入境旅游最大的危机事件。一是发生在美国的政治经济中心，具有极大的社会危害和影响；二是直接危及游客生命安全，对游客心理及精神造成恐怖。2001年9.11恐怖袭击事件发生后，美国出入境旅游出现全面“崩塌”。从2001年9月到2002年12月，美国损失入境游客150-100万人次，出境游客减少70-45万人次。这与其后的阿富汗战争和伊拉克战争有关，由于反恐战争导致基地组织扬言要在全球袭击美国，恐怖袭 击威胁难以消除拉长了旅游危机的周期。
    ③ 2003年SARS是公众健康的旅游危机。虽然爆发源地在中国及东亚地区，但其高传播性迅速扩散到世界各国，同时又与9.11恐怖袭击事件相连，导致美国出入境旅游再次陷入危机。其中，对入境旅游的影响是叠加在9.11事件的基础上，对出境旅游的影响可视为新的危机事件。因此，出入境旅游距平表现为不同的波形，入境旅游延长了“L形”谷的底边，出境旅游形成新的“V形”谷。
    ④ 随着全球气候变化的加剧，极端天气气候事件（如飓风、洪水和强寒流等）成为影响旅游业发展的新问题，直接导致房屋倒塌、公路铁路受阻、航班取消，是短周期的旅游危机事件。从2004年到2006年，美国出入境旅游先后受到6次飓风灾害的影响，其影响周期多为2-3个月。飓风灾害发生时，游客推迟外出旅游计划，导致出入境客流量明显下降；飓风灾害平息之后，被延迟旅游计划在后期实施，形成出入境旅游的“反弹”。因此，飓风灾害和强寒流的影响，导致出入境旅游年内变幅增大。