█武汉大学科教管理与评价研究中心 陈立新 张琳 黄颖
附录2.8 西安市国家发明专利统计分析报告
附录2.8.1 西安市国家发明专利增长状况
按照第一专利权人统计，2022年，西安市获得国家专利17371项，列国内第8名，专利数量增长率为22%，近10多年（2011-2022）的平均增长率达到了19%。
附表2.8.1-1 西安市历年发明专利数量
年份 | 授权数量 | 增长率 | |
1 | 2011 | 2450 | -- |
2 | 2012 | 3534 | 44% |
3 | 2013 | 3896 | 10% |
4 | 2014 | 4323 | 11% |
5 | 2015 | 5621 | 30% |
6 | 2016 | 6708 | 19% |
7 | 2017 | 8142 | 21% |
8 | 2018 | 8118 | 0% |
9 | 2019 | 9100 | 12% |
10 | 2020 | 11188 | 23% |
11 | 2021 | 14202 | 27% |
12 | 2022 | 17371 | 22% |
注：按第一专利权人统计。
附图2.8.1-1 西安市在2011-2022年获得的国家发明专利的数量情况
附录2.8.2 西安市专利30强机构
按照第一专利权人统计，2022年西安交通大学获得了西安市最多的国家发明专利，达2292项。另外，西北工业大学、西安电子科技大学、西安理工大学、陕西科技大学、长安大学、西安热工研究院有限公司、西安建筑科技大学、陕西师范大学也获得了较多的专利。
附表2.8.2-1 西安市国家发明专利30强机构
机构名称 | 2022 | 2021 | 2020 | 2019 | 2018 | 2017 | |
1 | 西安交通大学 | 2292 | 2176 | 2464 | 1317 | 986 | 971 |
2 | 西北工业大学 | 1873 | 978 | 840 | 827 | 565 | 646 |
3 | 西安电子科技大学 | 1611 | 1596 | 1369 | 1467 | 946 | 1113 |
4 | 西安理工大学 | 682 | 512 | 431 | 277 | 186 | 272 |
5 | 陕西科技大学 | 652 | 625 | 427 | 377 | 369 | 345 |
6 | 长安大学 | 445 | 509 | 413 | 332 | 331 | 354 |
7 | 西安热工研究院有限公司 | 356 | 54 | 28 | 36 | 44 | 47 |
8 | 西安建筑科技大学 | 346 | 245 | 191 | 166 | 231 | 182 |
9 | 陕西师范大学 | 262 | 265 | 208 | 232 | 254 | 163 |
10 | 西安石油大学 | 251 | 161 | 90 | 55 | 54 | 75 |
11 | 中国飞机强度研究所 | 243 | 49 | 34 | 34 | 45 | 24 |
12 | 西北大学 | 234 | 309 | 209 | 149 | 142 | 129 |
13 | 中国航空工业集团公司西安飞机设计研究所 | 211 | 109 | 86 | 122 | 158 | 116 |
14 | 西安近代化学研究所 | 206 | 200 | 113 | 79 | 85 | 120 |
15 | 西安科技大学 | 188 | 220 | 215 | 250 | 290 | 229 |
16 | 中国科学院西安光学精密机械研究所 | 180 | 238 | 165 | 128 | 103 | 144 |
17 | 中国人民解放军空军军医大学 | 180 | 123 | 80 | 89 | 80 | 104 |
18 | 西安工程大学 | 166 | 148 | 112 | 111 | 112 | 114 |
19 | 西安工业大学 | 159 | 142 | 79 | 66 | 39 | 53 |
20 | 中国人民解放军空军工程大学 | 148 | 70 | 68 | 45 | 18 | 20 |
21 | 西安邮电大学 | 144 | 109 | 55 | 32 | 44 | 32 |
22 | 西安空间无线电技术研究所 | 131 | 150 | 130 | 120 | 113 | 111 |
22 | 中国人民解放军火箭军工程大学 | 127 | 51 | 52 | 31 | 5 | -- |
24 | 中煤科工集团西安研究院有限公司 | 116 | 78 | 59 | 55 | 30 | 27 |
25 | 西安微电子技术研究所 | 115 | 88 | 100 | 24 | 6 | -- |
26 | 西安交通大学医学院第一附属医院 | 94 | 85 | 47 | 8 | 7 | 11 |
27 | 中国航空工业集团公司西安航空计算技术研究所 | 94 | 141 | 76 | 40 | 85 | 5 |
28 | 西安航天动力研究所 | 85 | 87 | 69 | 24 | 20 | 17 |
29 | 中国航发动力股份有限公司 | 80 | 112 | 94 | 40 | 1 | -- |
30 | 西北有色金属研究院 | 76 | 43 | 88 | 51 | 51 | 88 |
注：按第一专利权人统计。
在西安市2022年获得的专利中，公司专利约占31%，高校专利约占57%，科研机构专利约占9%，个人专利约占1%。其中共有1300多家企业获得专利，每家企业的平均专利为3.85项。
附图2.8.2-1 西安市部分机构在2017-2022年获得的国家发明专利的数量情况
附录2.8.3 西安市专利的技术类别状况
从国际专利分类号小类（IPC四位编码）来看，2022年西安市专利数量较多的技术小类是：数据处理、知识及数学模式计算系统、数字信息传输、测试或分析材料、图像处理，这些小类的专利数量均超过或达到600项。
附表2.8.3-1 西安市发明专利数量最多的30个技术小类
IPC | 技术小类 | 2022 | 2021 | 2020 | 2019 | 2018 | 优势 | |
1 | G06F | 数据处理 | 2241 | 1110 | 904 | 725 | 613 | 1.28 |
2 | G06N | 知识及数学模式计算系统 | 883 | 369 | 209 | 98 | 44 | 1.54 |
3 | H04L | 数字信息传输 | 756 | 880 | 674 | 467 | 326 | 0.80 |
4 | G01N | 测试或分析材料 | 744 | 688 | 567 | 431 | 397 | 1.10 |
5 | G06T | 图像处理 | 696 | 516 | 380 | 369 | 292 | 1.43 |
6 | G01S | 无线电定向或测距 | 667 | 329 | 276 | 321 | 255 | 3.38 |
7 | G06K | 数据识别 | 600 | 608 | 411 | 378 | 216 | 1.35 |
8 | G06V | 图像及视频识别或理解 | 589 | -- | -- | -- | -- | 1.23 |
9 | H01L | 半导体器件 | 422 | 365 | 354 | 256 | 162 | 0.88 |
10 | H04W | 无线通信 | 407 | 374 | 316 | 301 | 186 | 0.79 |
11 | H04B | 通信传输 | 401 | 390 | 307 | 211 | 138 | 1.72 |
12 | C04B | 石灰或水泥 | 393 | 285 | 159 | 181 | 167 | 1.62 |
13 | B01J | 颗粒化催化和胶体 | 385 | 327 | 224 | 166 | 152 | 1.28 |
14 | G01M | 静或动平衡测试 | 370 | 292 | 254 | 207 | 184 | 2.25 |
15 | G06Q | 电子商务和管理系统 | 350 | 296 | 149 | 71 | 77 | 0.63 |
16 | G05B | 一般控制系统 | 342 | 192 | 203 | 148 | 130 | 1.97 |
17 | C22C | 合金 | 342 | 285 | 189 | 103 | 121 | 2.07 |
18 | B22F | 金属粉末的加工 | 330 | 254 | 157 | 104 | 108 | 3.70 |
19 | B64F | 飞行器地面设施 | 300 | 82 | 36 | 29 | 40 | 10.38 |
20 | G01R | 电磁测量 | 281 | 270 | 219 | 204 | 167 | 1.15 |
21 | G01C | 测量距离、水准或者方位 | 281 | 188 | 147 | 109 | 83 | 1.93 |
22 | E21B | 钻探 | 276 | 177 | 131 | 123 | 136 | 2.15 |
23 | G05D | 非电变量控制系统 | 275 | 165 | 130 | 83 | 60 | 1.94 |
24 | C08L | 高分子化合物 | 267 | 155 | 125 | 89 | 86 | 0.88 |
25 | G01B | 长度角度面积的计量 | 262 | 255 | 209 | 153 | 111 | 1.69 |
26 | H01Q | 天线 | 257 | 240 | 245 | 153 | 109 | 3.35 |
27 | C02F | 水处理 | 252 | 212 | 179 | 118 | 106 | 0.97 |
28 | B33Y | 3D打印 | 251 | 186 | 139 | 99 | 75 | 3.26 |
29 | C09K | 荧光液晶等材料 | 246 | 250 | 156 | 112 | 107 | 1.37 |
30 | B23K | 焊接及热切割 | 242 | 182 | 105 | 81 | 54 | 1.35 |
注：按第一专利权人统计。优势指2022年某一技术小类相对其他技术小类的优势。该值大于1.00表示具有相对优势，否则不具有相对优势。
2022年，西安市在飞行器地面设施、知识及数学模式计算系统、无线电定向或测距、数据处理、一般控制系统、高分子化合物、非电变量控制系统等小类上增长较多，增长率为266%至67%。这表明西安市在大力发展飞行器地面设施等技术。
从优势指数来看，西安市在飞行器地面设施、金属粉末的加工、无线电定向或测距、天线、3D打印、静或动平衡测试、钻探等技术类别上具有相对优势，优势指数超过或达到了2.15。可见西安市在飞行器地面设施等技术小类上有较强的优势。
附录2.8.4 西安市各技术细分领域的专利发展状况
按照第一专利权人统计，2022年西安市专利数量较多的领域包括：材料化学与纳米、金属成型加工、物理测量、计算机辅助设计、光电测量与核物理，这些领域的专利数量均超过或达到1100项。可见，西安市专利技术研发和布局的重点在材料化学与纳米等技术领域。西安市在5个技术领域上的专利数量列国内前三名。
附表2.8.4-1 2016-2022年间西安市部分技术领域的专利数量
技术领域 | 2022 | 2021 | 2020 | 2019 | 2018 | 2017 | 2016 | |
1 | 材料化学与纳米 | 1662 | 1415 | 985 | 808 | 752 | 730 | 601 |
2 | 金属成型加工 | 1331 | 1081 | 771 | 539 | 523 | 570 | 540 |
3 | 物理测量 | 1261 | 1061 | 916 | 697 | 562 | 547 | 446 |
4 | 计算机辅助设计 | 1242 | 408 | 463 | 407 | 207 | 159 | 114 |
5 | 光电测量与核物理 | 1119 | 747 | 595 | 623 | 494 | 531 | 355 |
6 | 电气元件与电路 | 1012 | 904 | 777 | 580 | 531 | 497 | 376 |
7 | 数据与图像识别 | 952 | 608 | 411 | 378 | 216 | 235 | 108 |
8 | 分离与混合加工 | 897 | 745 | 447 | 320 | 305 | 323 | 319 |
9 | 人工智能 | 883 | 369 | 209 | 98 | 44 | 40 | 20 |
10 | 物理信号与控制 | 880 | 612 | 472 | 310 | 281 | 280 | 223 |
11 | 建筑与采矿 | 868 | 696 | 493 | 456 | 509 | 499 | 422 |
12 | 化工 | 826 | 801 | 554 | 355 | 356 | 396 | 403 |
13 | 材料测试 | 744 | 688 | 567 | 431 | 397 | 334 | 371 |
14 | 图像处理 | 696 | 516 | 380 | 369 | 292 | 387 | 205 |
15 | 铁路船舶与航空 | 674 | 291 | 184 | 149 | 170 | 185 | 126 |
16 | 计算机应用与软件 | 565 | 280 | 145 | 109 | 135 | 159 | 102 |
17 | 发动机与泵 | 555 | 371 | 293 | 195 | 161 | 177 | 150 |
18 | 有机高分子 | 554 | 413 | 298 | 189 | 182 | 205 | 184 |
19 | 发电与输变电 | 550 | 486 | 464 | 404 | 287 | 314 | 233 |
20 | 制冷制热与照明 | 503 | 336 | 342 | 234 | 237 | 205 | 196 |
21 | 一般机械与武器 | 501 | 378 | 303 | 227 | 251 | 241 | 235 |
22 | 有机化学 | 497 | 456 | 289 | 253 | 210 | 233 | 315 |
23 | 通信传输系统 | 454 | 451 | 352 | 263 | 168 | 114 | 86 |
24 | 非金属成型加工 | 434 | 307 | 252 | 180 | 154 | 133 | 97 |
25 | 网络协议 | 430 | 464 | 319 | 216 | 149 | 106 | 70 |
26 | 医疗与护理 | 421 | 328 | 226 | 135 | 147 | 126 | 113 |
27 | 无线通信网络 | 407 | 374 | 316 | 301 | 186 | 128 | 105 |
28 | 半导体元器件 | 360 | 305 | 327 | 216 | 128 | 170 | 117 |
29 | 管理系统与电商 | 350 | 296 | 149 | 71 | 77 | 47 | 26 |
30 | 数据库与信息检索 | 299 | 193 | 110 | 95 | 75 | 92 | 59 |
注：按第一专利权人统计。
从专利技术领域的相对构成来看，2022年西安市具有优势的领域是：计算机辅助设计、铁路船舶与航空、光电测量与核物理、物理测量、通信传输系统、发动机与泵、材料化学与纳米，其占同领域国家专利数量的6.94%至3.44%。西安市的劣势领域为：半导体集成电路、计算机接口、包装与储运、农业与食品、一般车辆、生活与运动用品，其占比较低。
附表2.8.4-2 2022年西安市的相对优势技术领域
技术领域 | 西安市 | 国家局 | 份额 | 名次 | 相对优势 | |
1 | 计算机辅助设计 | 1242 | 17902 | 7% | 2 | 3.19 |
2 | 铁路船舶与航空 | 674 | 11318 | 6% | 1 | 2.74 |
3 | 光电测量与核物理 | 1119 | 23977 | 5% | 4 | 2.15 |
4 | 物理测量 | 1261 | 33174 | 4% | 4 | 1.75 |
5 | 通信传输系统 | 454 | 12819 | 4% | 7 | 1.63 |
6 | 发动机与泵 | 555 | 15855 | 4% | 1 | 1.61 |
7 | 材料化学与纳米 | 1662 | 48246 | 3% | 1 | 1.58 |
8 | 人工智能 | 883 | 26427 | 3% | 7 | 1.54 |
9 | 图像处理 | 696 | 22396 | 3% | 7 | 1.43 |
10 | 物理信号与控制 | 880 | 28465 | 3% | 5 | 1.42 |
11 | 电气元件与电路 | 1012 | 36008 | 3% | 6 | 1.29 |
12 | 数据与图像识别 | 952 | 34252 | 3% | 7 | 1.28 |
13 | 金属成型加工 | 1331 | 48858 | 3% | 3 | 1.25 |
14 | 计算机应用与软件 | 565 | 21928 | 3% | 7 | 1.18 |
15 | 半导体元器件 | 360 | 14648 | 2% | 7 | 1.13 |
16 | 材料测试 | 744 | 31202 | 2% | 9 | 1.10 |
17 | 建筑与采矿 | 868 | 36668 | 2% | 7 | 1.09 |
18 | 医疗与护理 | 421 | 18981 | 2% | 7 | 1.02 |
19 | 一般机械与武器 | 501 | 22768 | 2% | 5 | 1.01 |
20 | 化工 | 826 | 38320 | 2% | 7 | 0.99 |
21 | 制冷制热与照明 | 503 | 23913 | 2% | 8 | 0.97 |
22 | 数字信息传输 | 171 | 8268 | 2% | 7 | 0.95 |
23 | 有机高分子 | 554 | 27491 | 2% | 7 | 0.93 |
24 | 非金属成型加工 | 434 | 22845 | 2% | 8 | 0.87 |
25 | 发电与输变电 | 550 | 29897 | 2% | 9 | 0.85 |
26 | 医学诊断与外科 | 220 | 12672 | 2% | 8 | 0.80 |
27 | 无线通信网络 | 407 | 23576 | 2% | 7 | 0.79 |
28 | 有机化学 | 497 | 29122 | 2% | 11 | 0.78 |
29 | 数据交换网络 | 258 | 15436 | 2% | 9 | 0.77 |
30 | 分离与混合加工 | 897 | 53936 | 2% | 9 | 0.76 |
注：按第一专利权人统计。份额指某一专利领域的专利数量与同领域国家专利数量的比值。名次指某一省市区在某一专利领域的专利数量的国内排名。相对优势指某一省市区在某一专利领域的份额与其全部专利占国家局专利份额的比值，是某一技术领域相对其他技术领域的优势，该值大于1.00表示具有优势。
附录2.8.5 西安市专利发展的结论
一、专利年度指标排名靠前。2022年，西安市获得国家发明专利17371项，位居国内地级市专利50强中的第8名；专利数量的增长率为22%，近11年的平均增长率为19%，分别位居第26名和第31名。另外，每亿元GDP伴随的专利产出数量达到了1.63项，位居第4名；表明西安市经济发展的技术含量较高，属于技术创新驱动型经济发展模式。西安市每万人的专利产出数量达到了13.4项，位居第12名；表明西安市劳动人口中的技术研发人员比例较高，各机构的研发能力较强。总之，西安市在专利年度指标上具有较强的优势。
二、高校是专利研发的主体，企业是专利研发的重要力量。2022年，西安交通大学获得了西安市最多的国家发明专利，达2292项。另外，西北工业大学、西安电子科技大学、西安理工大学、陕西科技大学、长安大学、西安热工研究院有限公司、西安建筑科技大学、陕西师范大学也获得了较多的专利。在西安市2022年获得的专利中，公司专利约占31%，高校专利约占57%，科研机构专利约占9%，个人专利约占1%。其中共有1300多家企业获得专利，每家企业的平均专利为3.85项。可见，西安市高校的研发能力较强，企业的研发能力有待加强。
三、计算机辅助设计、铁路船舶与航空、光电测量与核物理、物理测量、通信传输系统等多个技术领域具有相对优势。从IPC小类来看，2022年西安市专利数量较多的技术小类是：数据处理、知识及数学模式计算系统、数字信息传输、测试或分析材料、图像处理，这些小类的专利数量均超过或达到600项。西安市在飞行器地面设施、金属粉末的加工、无线电定向或测距、天线、3D打印等技术类别上具有相对优势。从专利技术领域的数量构成上来看，2022年西安市专利数量较多的领域包括：材料化学与纳米、金属成型加工、物理测量、计算机辅助设计、光电测量与核物理，这些领域的专利数量均超过或达到1100项。西安市在5个技术领域上的专利数量列国内前三名。从专利技术领域的相对构成上来看，西安市具有优势的领域是：计算机辅助设计、铁路船舶与航空、光电测量与核物理、物理测量、通信传输系统，其占同领域国家专利数量的6.94%至3.54%。
致谢
感谢大连理工大学刘则渊教授、河南师范大学梁立明教授、科技部中国科学技术发展战略研究院武夷山研究员对本报告的支持与帮助。同时，向以不同形式对本报告提出意见和建议的专家学者们表示诚挚的感谢。
