█武汉大学科教管理与评价研究中心 陈立新 张琳 黄颖

附录1.17 辽宁省国家发明专利统计分析报告

附录1.17.1 辽宁省各地区的国家发明专利增长状况

按照第一专利权人统计，2022年，辽宁省获得国家专利10898项，列国内第17名，专利数量增长率为4%，近10多年（2011-2022）的平均增长率达到了13%。在辽宁省内，沈阳市的专利最多，达4609项；大连市、鞍山市、抚顺市也获得了大量的专利。

整体来看，辽宁省的发明专利高度集中在沈阳市（占42%）和大连市（39%），这2座城市在2022年获得的专利数量共占辽宁省的82%，是辽宁省专利研发的重要区域。

附录1.17.2 辽宁省专利30强机构

按照第一专利权人统计，2022年大连理工大学获得了辽宁省最多的国家发明专利，达1582项。另外，中国科学院大连化学物理研究所、东北大学、大连海事大学、中国科学院金属研究所、鞍钢股份有限公司、中国航发沈阳发动机研究所、沈阳工业大学、沈阳药科大学也获得了较多的专利。

在辽宁省2022年获得的专利中，公司专利约占36%，高校专利约占44%，科研机构专利约占20%，个人专利约占2%。其中共有1100多家企业获得专利，每家企业的平均专利为3.3项。

附录1.17.3 辽宁省专利的技术类别状况

从国际专利分类号小类（IPC四位编码）来看，2022年辽宁省专利数量较多的技术小类是：数据处理、测试或分析材料、颗粒化催化和胶体、合金、无环或碳环化合物，这些小类的专利数量均超过或达到400项。

2022年，辽宁省在知识及数学模式计算系统、非金属元素、机器人操纵器、静或动平衡测试、供电和蓄电、金属热处理设备、微生物或酶等小类上增长较多，增长率为65%至28%。这表明辽宁省在大力发展知识及数学模式计算系统等技术。

从优势指数来看，辽宁省在金属热处理设备、合金、无环或碳环化合物、非金属元素、颗粒化催化和胶体、杂环化合物、静或动平衡测试等技术类别上具有相对优势，优势指数超过或达到了2.43。可见辽宁省在金属热处理设备等技术小类上有较强的优势。

附录1.17.4 辽宁省各技术细分领域的专利发展状况

按照第一专利权人统计，2022年辽宁省专利数量较多的领域包括：材料化学与纳米、分离与混合加工、金属成型加工、有机化学、化工，这些领域的专利数量均超过或达到700项。可见，辽宁省专利技术研发和布局的重点在材料化学与纳米等技术领域。

从专利技术领域的相对构成来看，2022年辽宁省具有优势的领域是：材料化学与纳米、有机化学、铁路船舶与航空、计算机辅助设计、金属成型加工、分离与混合加工、电池，其占同领域国家专利数量的3.67%至2.16%。辽宁省的劣势领域为：半导体集成电路、计算机接口、数字信息传输、广播电视与电话、半导体元器件、计算机安全，其占比较低。

附录1.17.5 辽宁省专利发展的结论

一、专利年度指标排名靠后。2022年，辽宁省获得国家发明专利10898项，位居国内省市区第17名；专利数量的增长率为4%，近11年的平均增长率为13%，分别位居第29名和第32名。另外，每亿元GDP伴随的专利产出数量达到了0.38项，位居第16名；表明辽宁省经济发展的技术含量较高，属于技术创新驱动型经济发展模式。辽宁省每万人的专利产出数量达到了2.6项，位居第18名；表明辽宁省劳动人口中的技术研发人员比例较低，各机构的研发能力不强。总之，辽宁省在专利年度指标上的优势并不明显。

二、专利研发主要集中在沈阳市和大连市。在辽宁省内，沈阳市的专利最多，达45188项，其次是大连市、鞍山市、抚顺市、阜新市。整体来看，辽宁省的发明专利高度集中在沈阳市（占42%）和大连市（39%），这2座城市在2022年获得的专利数量共占辽宁省的82%，是辽宁省专利研发的重要区域。

三、高校是专利研发的主体，企业是专利研发的重要力量。2022年，大连理工大学获得了辽宁省最多的国家发明专利，达1582项。另外，中国科学院大连化学物理研究所、东北大学、大连海事大学、中国科学院金属研究所、鞍钢股份有限公司、中国航发沈阳发动机研究所、沈阳工业大学、沈阳药科大学也获得了较多的专利。在辽宁省2022年获得的专利中，公司专利约占36%，高校专利约占44%，科研机构专利约占20%，个人专利约占2%。其中共有1100多家企业获得专利，每家企业的平均专利为3.3项。可见，辽宁省高校的研发能力较强，企业的研发能力有待加强。

四、材料化学与纳米、有机化学、铁路船舶与航空、计算机辅助设计、金属成型加工等多个技术领域具有相对优势。从IPC小类来看，2022年辽宁省专利数量较多的技术小类是：数据处理、测试或分析材料、颗粒化催化和胶体、合金、无环或碳环化合物，这些小类的专利数量均超过或达到400项。辽宁省在金属热处理设备、合金、无环或碳环化合物、非金属元素、颗粒化催化和胶体等技术类别上具有相对优势。从专利技术领域的数量构成上来看，2022年辽宁省专利数量较多的领域包括：材料化学与纳米、分离与混合加工、金属成型加工、有机化学、化工，这些领域的专利数量均超过或达到700项。从专利技术领域的相对构成上来看，辽宁省具有优势的领域是：材料化学与纳米、有机化学、铁路船舶与航空、计算机辅助设计、金属成型加工，其占同领域国家专利数量的3.67%至2.35%。

致谢

感谢大连理工大学刘则渊教授、河南师范大学梁立明教授、科技部中国科学技术发展战略研究院武夷山研究员对本报告的支持与帮助。同时，向以不同形式对本报告提出意见和建议的专家学者们表示诚挚的感谢。