陈立新 张琳 黄颖：中美欧日韩五局专利报告3216.doc

█武汉大学科教管理与评价研究中心 陈立新 张琳 黄颖

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附录2  2021年PCT国际专利申请统计分析报告

附录2.9 PCT国际专利申请数据统计分析的结论与讨论

附录2.9.2 各专利局的PCT国际专利申请态势和特点

专利合作条约（Patent Cooperation Treaty，PCT）是世界知识产权组织的一项重要条约，于1970年缔结，于1978年生效。该条约提供了关于在缔约国申请专利的统一程序，主要涉及专利申请的提交、检索和初步审查等，但并不授予专利。只有各个国家的专利局才能授予专利。

2021年的PCT国际专利申请来自于82个专利局。PCT专利申请可以向所在国专利局提交申请，也可以向世界知识产权组织的国际局（International Bureau of WIPO）直接提交申请，最后统一由国际局进行国际公开。其中，来自中国、美国、日本、欧洲、韩国、国际、英国等专利局或知识产权局的专利申请数量最多。来自中国局的专利申请占总量的份额为26%，美国局为21%，日本局为18%，欧洲专利局（European Patent Office）为14%，韩国局为7%，国际局为5%，英国局为1%。来自前20个专利局的总份额为98%。2021年，来自中国局的PCT专利申请增长了13%，来自美国局的增长了-2%，日本局的为-8%。

来自中国国家知识产权局的PCT国际专利申请数量在2021年和2020年均为第一名，并且增长率也非常高，表明中国专利技术的创新潜力远超其他国家。中国局最具优势的技术领域是：无线通信业务、数据传输控制程序、数据识别、半导体组件与集成电路、无线通信网络、数据交换网络、广播和电话、计算机接口、控制器和运算器CPU、显示展示用品和声学。在这些领域，来自中国局的PCT专利申请数量占该领域的比例为56%至43%。中国局相对劣势的领域包括：药物和家庭日用化学品、有机高分子化合物、农业和食品、医学治疗和护理、电热与等离子体、医学诊断与外科、发动机和泵、一般车辆、成型加工作业、化工、一般机械和武器、材料化学与纳米、半导体制造。在这些领域，来自中国局的PCT专利申请占该领域的比例为10%至17%。中国局PCT专利申请主要布局在通信、计算机等新兴技术方面，而在医疗、材料、化工、机械加工等传统技术方面相对落后。

美国局的相对优势技术领域是：信息存储、药物和家庭日用化学品、生物化学、医学治疗和护理、医学诊断与外科、计算机模式体系架构、计算机一般零部件、数据传输控制协议、计算机安全、控制器和运算器CPU、半导体制造。在这些领域，美国局PCT专利申请数量占该领域专利总量的49%至30%。相对来说，美国的劣势领域是：电池、照明与制冷制热、半导体元件、一般车辆、发电和输变电、半导体组件与集成电路、发动机和泵。在这些技术领域上，美国局PCT专利申请数量占该领域专利总量的比例为9%至12%。整体来看，美国局PCT专利的布局主要汇聚在计算机、医疗、人工智能、通信等新兴技术方面，而在电池、制冷、一般车辆、电气等传统技术方面相对较弱。

日本局最具优势的技术领域是：半导体零配件、有机高分子化合物、半导体制造、材料化学与纳米、成型加工作业、电气元件和结构部件、物理信号和控制、电池、发电和输变电、光学和摄影、电热与等离子体。在这些领域，日本局PCT专利申请数量占该领域专利总量的比例为49%至26%。日本局的劣势领域包括：数据传输控制协议、数据传输控制程序、无线通信业务、数据识别、控制器和运算器CPU、数字信息传输、计算机接口、药物和家庭日用化学品、有机化学、医学治疗和护理、无线通信网络。在这些领域，日本局PCT专利申请数量占该领域专利总量的比例为1%至10%。日本是老牌技术强国，其专利主要布局在半导体、材料、加工制造、电气、光学等传统技术方面，而在通信、互联网和计算机等新兴技术方面处于劣势。

欧洲局最具优势的领域是：电热与等离子体、一般车辆、一般机械和武器、发动机和泵、铁路船舶和飞行器、包装和储运、农业和食品、成型加工作业、光电辐射测量与核物理、物理测量、分离和混合加工作业、有机高分子化合物、药物和家庭日用化学品、化工。在这些领域，欧洲专利局PCT专利申请数量所占比例为28%至17%。欧洲局的劣势领域主要包括：信息存储、显示展示用品和声学、半导体组件与集成电路、计算机接口、计算机一般零部件、图像通信、电子商务和管理系统、半导体制造、控制器和运算器CPU、广播和电话、半导体零配件、无线通信网络。在这些领域，欧洲专利局PCT专利申请数量所占比例为4%至6%。欧洲专利局PCT专利申请在交通、核物理、电气、机械、材料等传统技术方面具有一定的优势，而在计算机、半导体、通信等新兴技术方面相对落后一些。

韩国局最具优势的领域是：电池、广播和电话、图像通信、电子商务和管理系统、半导体组件与集成电路、生活和运动用品、显示展示用品和声学、无线通信网络、计算机接口。在这些领域，韩国局PCT专利申请数量占该领域专利总量的比例为19%至10%。韩国局的劣势领域主要包括：信息存储、控制器和运算器CPU、数据识别、物理测量、基本电子电路、包装和储运、半导体零配件、数据交换网络、发动机和泵、一般机械和武器、物理信号和控制。在这些领域，韩国局PCT专利申请数量所占比例为2%至4%。韩国是典型的科技创新型国家，其专利主要布局在电池、半导体、通信、计算机等新兴技术方面。

2021年，来自中国国家知识产权局的PCT专利申请数量最多，相应地在各技术领域上的专利申请数量也是最多。中国局在25个技术领域的PCT专利申请数量列第1名，在16个领域排在第2名，在10个领域排在第3名，共51领域排在前3名。

美国局在13个技术领域上的PCT专利申请数量列第1名，17个技术领域排在第2名，12个领域排在第3名，有12个领域不在前3名。

日本局在10个技术领域上的PCT专利申请数量列第1名，15个领域排在第2名，12个领域排在第3名，有17个领域不在前3名。

欧洲局在6个技术领域上的PCT专利申请数量列第1名，5个领域排在第2名，17个领域排在第3名，有26个领域不在前3名。

韩国局在1个技术领域上的PCT专利申请数量列第2名，4个领域排在第3名，有49个领域不在前3名。

致谢

感谢大连理工大学刘则渊教授、河南师范大学梁立明教授、科技部中国科学技术发展战略研究院武夷山研究员、大连理工大学丁堃教授、大连理工大学杨中楷教授对本报告的大力支持与帮助。同时，向以不同形式对本报告提出意见和建议的专家学者们表示诚挚的感谢。

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