陈立新 张琳 黄颖：中美欧日韩五局专利报告3093.doc

█武汉大学科教管理与评价研究中心 陈立新 张琳 黄颖

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附录2  2021年PCT国际专利申请统计分析报告

附录2.1  PCT国际专利申请报告概述

世界知识产权组织（World Intellectual Property Organization，WIPO）是联合国保护知识产权的一个专门机构，是根据《成立世界知识产权组织公约》而设立的。该公约于1967年签订，于1970年生效。世界知识产权组织的总部设在日内瓦，有193个成员国。中国于1980年加入了该组织。该组织的主要职能是负责通过国家间的合作促进对全世界知识产权的保护。

专利合作条约（Patent Cooperation Treaty，PCT）是世界知识产权组织的一项重要条约，于1970年缔结，于1978年生效。该条约提供了关于在缔约国申请专利的统一程序，主要涉及专利申请的提交、检索和初步审查等，但并不授予专利。只有各个国家的专利局才能授予专利。

本报告主要统计世界知识产权组织的PCT国际专利申请，本报告所指的年份是PCT国际专利申请的公开年。

本报告的原始数据全部来源于世界知识产权组织。2021年，PCT国际专利申请数量总计263280项，比上一年增长了-0.49%。2014-2021年的平均增长率为3.24%。

附表2.1-1  近年来PCT国际专利申请数量

注：增长率指2021年的增长率。

附图2.1-1  近年来PCT国际专利申请增长状况

本报告利用世界知识产权组织在其网站上提供的数据对PCT国际专利申请情况进行了统计和分析。然后对专利申请的国际分类（IPC）进行统计，考察了不同技术类别的专利申请的增长状况。并且为了进一步深入考察不同技术种类的专利申请情况，本报告按照IPC划分了54个技术细分领域。

本报告还基于54个技术细分领域考察了世界各国机构的PCT国际专利申请状况和竞争态势。在此基础上，本报告探讨了我国技术发展的一些规律和问题，以期为国家制定技术发展政策提供信息支撑，并为企业制定专利战略规划提供决策依据。

另外，本报告使用了许多绝对数量指标，也使用了一些相对数量指标。绝对数量是指满足相关条件或符合相关标准的统计数量，例如专利授权数量。相对数量是绝对数量的比值或者是绝对数量的归一化，例如份额、占比或比例等数据。在某些情况下，例如在研究专利申请的数量增长时，使用相对数量指标可能会更合理一些。本报告在一定条件下做到了数据准确，分析合理。但是因为数据量比较大，统计口径有时难以明确界定，统计标准也难以完全一致，加之技术水平有限并且个人能力和认识不足等主客观因素，致使某些数据出现统计上的口径误差和分析上的偏差，甚至出现疏漏，也是在所难免。

最后需要特别指出的是，本报告所给出的数据仅仅是一种宏观的观察现象。如果这些数据或指标用来作为专利政策制定的依据或专利评价的标准，则需要特别谨慎。特别是在微观层面上，这些统计数据只是一种现象，往往会存在严重的缺陷和不足。尽管如此，这些数据和指标仍然是规划技术发展战略，制定专利政策，评价企业专利研发能力的一种比较理想的参考依据。

致谢

感谢大连理工大学刘则渊教授、河南师范大学梁立明教授、科技部中国科学技术发展战略研究院武夷山研究员、大连理工大学丁堃教授、大连理工大学杨中楷教授对本报告的大力支持与帮助。同时，向以不同形式对本报告提出意见和建议的专家学者们表示诚挚的感谢。

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