陈立新 张琳 黄颖：中美欧日韩五局专利报告2968.doc

█武汉大学科教管理与评价研究中心 陈立新 张琳 黄颖

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第四部分 2021年日本发明专利统计分析报告

37 日本专利数据统计分析的结论与讨论

37.1 日本专利技术的发展趋势

2021年，日本专利局授权专利总计184370项，比上一年增加了4989项，增长了2.78%。日本专利局在2012年和2013年的发明专利授权数量均超过27万项。2021年比2013年减少了9万项，下降了三分之一。近年来全球在计算机和通信领域的专利授权数量大幅增加，而日本在这些领域的专利技术优势并不突出，其在电子、汽车、材料，以及其他一些传统技术领域具有很强的优势。日本在通信、计算机等信息技术领域已经失去了领先的地位，这或许意味着日本专利技术的研发活动在2013年已经达到了顶峰，目前连续下行，其专利技术研发能力下滑的长期趋势已渐露端倪。

2021年，日本授权专利IPC的8个部类的占比分别为21%、25%、17%、1%、5%、11%、29%、27%（一项专利可能会分属有多个不同的部类）。可见，物理和电学专利最多，其次是作业和运输。日本在半导体器件、游戏、光学元件等技术类别上授权专利的数量较多，但是在无线通信等技术类别上的授权专利数量较少，反映了日本在专利发展上技术结构已经严重失衡。

从日本授权专利的IPC小类来看，2021年专利增长较快的小类是：知识及数学模式计算系统、一般建筑物构造、专门用途的建筑物、施工用具或建筑辅助设备、电子商务和管理系统、空气调节、3D打印、无线电定向或测距、微生物或酶、建筑基础或挖方填方、化合物或药物制剂，增长了73%至21%。专利数量下降较多的小类是：传动装置、摄影、电话通信、显示控制的装置或电路、图像通信、合金、阀或龙头、燃烧发动机的控制，下降了19%至11%。

从长期（2015-2021年）来看，3D打印、知识及数学模式计算系统、机器人操纵器、交通控制系统、电子商务和管理系统、信号装置或呼叫装置等技术小类的专利数量增长得非常快，年均增长率为63%到12%。表明这一段时期，3D打印、人工智能、机器人、电子商务等技术在日本市场受到了极大的重视。近几年，专利数量下降较多的是技术小类是：燃烧发动机的控制、无环或碳环化合物、杂环化合物、用于控制光的器件或装置、图纹面的照相制版工艺、电动车辆动力装置、电话通信，年均增长率为-10%到-6%。

2021年，日本授权专利主要涉及计算机、通信、电子电气和一般物理4大方面，即G部物理和H部电学。但是与美国授权专利相比，日本在信息和通信技术方面授权专利的份额较少，但是在光学、电子电气、汽车、材料等方面的份额较多。与上一年相比，2021年日本授权专利在数量上有较多增长的领域包括：计算机模式体系架构（人工智能）、电子商务和管理系统、数字信息传输、生物化学、药物和家庭日用化学品、通信传输系统、建筑和采矿、农业和食品、有机高分子化合物，增长率为58%至10%。2021年日本授权专利在数量上下降较多的领域包括：数据传输控制协议、基本电子电路、发动机和泵、图像通信、计算机接口，下降了38%至11%。

从近年（2014-2019）整体来看，年均增长率较高（26%到6%）的技术领域包括：计算机模式体系架构（人工智能）、电子商务和管理系统、物理信号和控制、铁路、船舶和飞行器、计算机应用与软件工程、数字信息传输、计算机安全。年均增长率较低（-13%到-4%）的技术领域包括：数据传输控制协议、数据传输控制程序、信息存储、控制器和运算器CPU、基本电子电路、半导体元件、数据交换网络、发动机和泵。

从绝对数量上看，2021年日本授权专利数量较多的领域包括：成型加工作业、生活和运动用品、光学和摄影、一般车辆、电气元件和结构部件、材料化学与纳米、建筑和采矿、有机高分子化合物、包装和储运、药物和家庭日用化学品，均超过8000项。2021年日本授权专利数量较少的领域包括：数据传输控制协议、数据传输控制程序、数据识别、无线通信业务、信息存储、控制器和运算器CPU，均不足800项。

总体来看，日本在成型加工、生活用品、光学、车辆、电气、材料等领域的专利技术竞争十分激烈。但是日本在互联网、通信和计算机等信息技术方面的专利数量偏少，份额偏低。这反映了日本在传统技术领域方面的技术实力很强，而在通信和计算机等新兴技术方面的研发实力较弱，反映了日本在专利技术结构上已经严重失衡。

特别是在计算网络技术上，日本落后较多。例如在数据传输控制协议领域上，2021年日本专利局在该领域仅授权专利32项，在数据传输控制程序领域上仅授权专利59项；而美国专利商标局在这两个技术领域上的专利授权分别为12917项和11310项。这两个技术领域主要涉及云计算、大数据、物联网、区块链技术，可见日本在这些方面的技术竞争不强，研发能力较弱。另外，日本错失了无线通信技术发展的机遇，并且其先前发展态势良好的半导体制造技术由于国内市场狭小等种种原因而没能获得成功，从而导致日本在通信技术、计算机硬件与软件技术上远远落后其他国家。

2021年，日本专利局授权发明专利约18万项，与2012年和2013年的超过27万项相比，减少了9万多项，下降了三分之一。这或许意味着日本专利技术的研发活动在近几年已经达到了顶峰并初现下行拐点，其专利技术研发能力下滑的长期趋势已渐露端倪。近年来全球在互联网、计算机和通信领域的专利授权数量大幅增加，而日本在这些领域的专利技术优势并不突出。虽然其在电子、汽车、材料，以及其他一些传统技术领域具有很强的优势，但是在通信、计算机等信息技术领域已经失去了领先的地位。日本在近几十年来没有抓住信息时代的机遇，在专利发展上导致技术结构严重失衡。特别是在计算网络技术上，日本落后较多，成为互联网时代的技术落伍者。另外，日本汽车企业虽然众多，但是没有抓住新能源汽车技术快速发展的机遇。

总之，近年来日本专利技术的发展遇到了较大的问题：产业经济低迷且市场狭小导致通信、互联网、计算机软硬件技术没能优先发展起来，只能固守传统技术领域，造成技术结构严重失衡；另外人口老龄化也导致了专利研发能力大幅下滑。

致谢

感谢大连理工大学刘则渊教授、河南师范大学梁立明教授、科技部中国科学技术发展战略研究院武夷山研究员、大连理工大学丁堃教授、大连理工大学杨中楷教授对本报告的大力支持与帮助。同时，向以不同形式对本报告提出意见和建议的专家学者们表示诚挚的感谢。

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