陈立新 张琳 黄颖：中美欧日韩五局专利报告1980.docx

█武汉大学科教管理与评价研究中心 陈立新 张琳 黄颖

附录2  2020年美国发明专利统计分析报告附录

附录2.5  2020年美国专利引文报告

附录2.5.3  2020年美国专利的超级引文现象

2020年，美国专利商标局授权发明专利352001项，这些专利的参考文献达到了2004万条，每项专利的平均引文为57条。但是美国专利包含参考文献的条数分布很不均衡，基尼系数为0.7。少数专利提供了大量的参考文献，大多数的专利仅提供了极少数的引文。本文将达到或超过100条引文的专利称为超级引文专利。2020年，超级引文专利有32783项，占专利总数的9%，却提供了63%的引文。

最多的一项专利（专利号10736636）列出了8397条参考文献：已授权的美国专利文献4825条，未授权的美国专利文献2074条，其他国家的专利文献1418条，科学论文等非专利文献80条。

极少数的专利却提供了大量的引文，这就是美国专利的超引现象。如果利用美国专利引文进行技术评价时必须要谨慎，少数专利提供的引文不能用于评价大多数专利。特别是评价国家或机构的专利水平时，可能会出现以偏概全的问题。例如，按照专利权人的国家进行统计，美日韩德中五国专利的平均引文条数是82、24、23、29、20，美国是中国的4倍。并且，各国超级引文专利的数量也不一样，按照专利权人的国家进行统计美国有15%的专利为超级引文专利，而日韩德中四国分别为2%、2%、3%、1%。由此可见，中国专利的参考文献条数最少，可能不利于对中国专利的评价。

附表2.5.3-1  2020年不同领域的超级引文专利的引文分布

对美国专利来说，不同领域的超级引文专利的分布差异很大。在药物和家庭日用化学品、生物化学、医学治疗和护理、医学诊断与外科、有机化学领域，超级引文专利的比例较高，均超过20%；即每5项专利中就有一项专利的引文不低于100条而成为超级引文专利。

而在发动机和泵、半导体零配件、铁路、船舶和飞行器、基本电子电路、一般车辆、一般机械和武器、半导体组件与集成电路、半导体制造领域，超级引文专利的比例较低，均低于6%；即大约每20项专利中才有一项专利的引文达到或超过100条而成为超级引文专利。

对超级引文专利来说，医学诊断与外科领域中的平均引文最多，达到了768条；在半导体制造、材料化学与纳米、显示展示用品和声学、电池、广播和电话、计算机接口、医学治疗和护理、电气元件和结构部件、计算机安全领域，平均引文数也均超过了400条。

毫无疑问，专利申请人是超级引文的最大贡献者，而专利审查人仅提供了极少量的引文。

附图2.5.2-1  2020年超级引文专利在各领域中的比例及超级引文份额

致谢

感谢河南师范大学梁立明教授、科技部中国科学技术发展战略研究院武夷山研究员、大连理工大学丁堃教授对本报告的大力支持与帮助。同时，向以不同形式对本报告提出意见和建议的专家学者们表示诚挚的感谢。