陈立新 张琳 黄颖：中美欧日韩五局专利报告1792.docx

█武汉大学科教管理与评价研究中心 陈立新 张琳 黄颖

第二部分 2020年美国发明专利统计分析报告

17 中国在美专利状况

17.1 中国在美专利发明的领域分布和发展态势

17.1.1 中国在美专利发明的领域发展态势

按照第一发明人进行统计，将中国在美专利发明数量的增长情况和美国授权专利的整体增长情况进行了比较。2020年，中国在8个技术领域（电子商务和管理系统、计算机模式体系架构、电池、铁路船舶和飞行器、控制器和运算器CPU、纺织、造纸和印刷、计算机一般零部件、数据识别）上的在美专利发明数量比2019年增长了40%以上。另外在10个技术领域（图像处理、医学诊断与外科、计算机安全、医学治疗和护理、数字信息传输、材料测试、计算机应用与软件工程、一般机械和武器、半导体零配件、药物和家庭日用化学品）上增长了20%以上。

与2020年美国授权的所有发明专利整体相比，中国在17个技术领域（电子商务和管理系统、纺织造纸和印刷、电池、铁路、船舶和飞行器、控制器和运算器（CPU）、医学诊断与外科、医学治疗和护理、计算机应用与软件工程、计算机模式体系架构、一般机械和武器、材料测试、数据识别、计算机安全、图像处理、数字信息传输、物理测量、计算机一般零部件）上的增长率高出整体增长率20多个百分点。可见，中国在很多技术领域上取得了非凡的进展。

表17.1.1-1  近年中国在美专利发明的领域分布及发展态势（按发明人统计）

注：本表仅统计了第一发明人为中国的专利（暂未包含香港、澳门、台湾地区的专利数据）。年均增长指2014-2020年的年均复合增长率。排名指2020年的专利数量在各国的排名，变动指2014年的排名与2020年的排名相比较的差值，即排名上升的位次。

一年的专利数据往往会有很大的波动，不能完全说明我国专利增长和发展问题。从一个较长的时间段（2014-2020年）来看，中国有47个技术领域的年均复合增长率达到了两位数。近年来，增长最快的是铁路船舶和飞行器、医学诊断与外科、半导体组件与集成电路、显示展示用品和声学、信息存储、医学治疗和护理、计算机接口、电子商务和管理系统、数据识别、半导体元件、图像处理、物理测量、光学和摄影、控制器和运算器CPU、图像通信、生活和运动用品、电池、一般车辆，这18个领域的年均增长率达到了42%到20%。例如在半导体组件与集成电路领域，2014年中国在美专利发明数量为143项，2018年为1083项，2019年为1783项，2020年为1861项，6年增长了13倍，翻了三番。在所有54个领域上，中国在美专利发明的年均增长率均高于美国授权专利的整体平均水平，表明我国的专利技术发展得很快。

图17.1.1-1  2014-2020年中国在美专利发明的领域分布及发展态势（按发明人统计）

近年来，中国在美专利发明数量的大幅增长也使得排名快速提升。按照发明人统计，2020年中国在8个领域，即控制器和运算器（CPU）、计算机模式体系架构、计算机安全、数字信息传输、数据交换网络、数据传输控制协议、数据传输控制程序、无线通信网络技术上的专利发明数量列第2名，在生活和运动用品、光学和摄影、显示展示用品和声学、计算机应用与软件工程、数据识别、图像处理、电子商务和管理系统、电热与等离子体、无线通信业务共9个技术领域上列第3名。而在2018年，中国只有2个领域排第2名，8个领域排第3名。可见，中国在通信、计算机、人工智能方面，即在信息技术方面抓住了机遇，在专利发明上取得了长足的进展。

中国处于明显劣势的，2020年在美专利发明数量上排名第8位至第6位的技术领域还有6个：发动机和泵、医学治疗和护理、农业和食品、医学诊断与外科、一般车辆、生物化学。但是这些领域的发展很迅速，排名提升很快。2018年没有进入前5的领域有19个，而2020年只有6个。可见，我国在落后领域上的技术赶超是比较快的。

总之，我国在信息技术方面，包括通信、计算机、人工智能，顺应了世界技术的发展潮流，抓住了难得的机遇，取得了长足的进展。并在交通、机械和医疗等传统技术领域，也利用后发优势，加快了追赶速度。

致谢

感谢河南师范大学梁立明教授、科技部中国科学技术发展战略研究院武夷山研究员、大连理工大学丁堃教授对本报告的大力支持与帮助。同时，向以不同形式对本报告提出意见和建议的专家学者们表示诚挚的感谢。