陈立新 张琳 黄颖：中美欧日韩五局专利报告1775.docx

█武汉大学科教管理与评价研究中心 陈立新 张琳 黄颖

第二部分 2020年美国发明专利统计分析报告

13 世界主要城市的在美专利状况

13.1 发明人的城市分布

美国授权专利的发明人遍布全球数万个城市。2020年专利发明最多的10大城市中，美国、日本、中国各有3个城市，韩国有1个。其中，北京的专利发明增长最令人瞩目：2020年增长率高达7%，城市排名从2014年的第14位跃升至2020年的第3位。上海同样令人瞩目：2020年增长率达到11%，城市排名从2014年的30多位跃升至2020年的第8位。我国深圳的专利发明数量增长率低于北京和上海。

表13.1-1  美国授权专利的发明人所属城市分布（TOP 10）

注：本表数据仅统计了第一发明人的所属城市。增长率指2020年的增长率。

虽然我国有北京、深圳和上海3大专利发明城市，但其总量才与东京相当。并且北京、深圳、上海与首尔的差距也非常巨大。但是，北京如果能保持这种高速增长的势头，大约10年之内，在2030年之前将会超越东京（在2023年之前有望超过首尔），位列世界第一大专利发明城市。同样10年之内，在2030年之前上海将会位列世界第二大专利发明城市。

图13.1-1  近5年世界各主要城市的美国发明专利数量（按发明人统计）

从集中度上看，首尔最高，2020年首尔占了韩国专利发明的33%；其次是北京，占了大陆地区的29%；东京占了日本的22%。中国3座城市共集中了大陆地区专利发明的57%。日本3座城市共集中了本国的36%。美国3座城市共集中了本国专利发明的8%。这表明，亚太地区的日本、韩国和中国的专利发明和技术创新是高度集中于少数几个城市的，而美国是高度分散的。

另外从中国的现象来看，专利发明和技术创新不仅需要经济支撑，更需要具有高水平科研能力的人才。北京和上海的高等院校和科研院所远多于深圳，为专利发明提供了大量的科研人才，这应该是北京和上海的专利发明数量快速增长的重要原因。从获得的美国专利数据来看，中国大陆地区专利50强中，大学和研究院所的数量极少，主要是公司和企业。高等院校和科研院所自身并不是中国大陆地区在美专利的主要贡献者，其拥有的专利数量远低于企业。从世界范围来看更是如此，美国专利50强中几乎没有一所大学。因此可以推断高等院校培养的人才和提供的公共知识是企业专利研发的重要基础。

13.2 专利权人的城市分布

从权利人来看，2020年专利最多的10大城市中，美国有4个城市，包括阿蒙克以及硅谷地区的圣克拉拉、圣何塞、旧金山。日本虽然仅有东京1个城市，但是仅东京的专利数量就大约相当于美国4个城市的总和。韩国有首尔1个城市，中国有深圳和新竹2个城市。

表13.2-1  美国专利的权利人所属城市分布（TOP 10）

注：本表数据仅统计了第一权利人的所属城市。增长率指2020年的增长率，年均增长指近5年的年均复合增长率。

图13.2-1  近5年世界各主要城市的美国发明专利数量（按权利人统计）

从专利权人来看，东京汇聚了日本51%的在美专利，首尔汇聚了韩国37%的在美专利，深圳汇聚了中国大陆地区23%的在美专利，新竹汇聚了中国台湾地区36%的在美专利。

从发明人和权利人所属城市的比较来看，区别较大。一般来说，绝大部分专利的权利人为公司，仅有极少部分专利的权利人为个人。另外，有些公司的注册地点和研发地点并不完全一致，上文提到的开曼群岛就是一个特殊的例子。很多公司只是在开曼群岛注册，但是并不在开曼进行生产和研发活动。又如前文所述的美国阿蒙克，该地是国际商业机器公司（IBM）的总部，并不是IBM的研发地。另外，还有不少机构成立了专门的知识产权管理部门，统一负责各地研发机构的专利事务，造成了发明人和权利人在地理位置上的分离。再者，专利权是可以转让的，发明人可以在专利申请时让渡给其他人。

对我国来说，北京是做出专利发明最多的城市，但深圳却是持有专利数量最多的城市。这说明了资本的力量将专利配置到市场最需要的地方。虽然深圳缺乏像北京和上海两城市那样的一流高校和科研院所，在高水平科技人才的培养上缺乏深厚的基础，在原创性技术研发上或许后劲不足；但是，深圳具有一般科技公司所需的生产制造基础和商业运营环境，从而汇聚了众多实力超群的科技公司，并通过商业力量汇聚了全国最多的在美专利。这表明企业在技术研发上要汇聚全国乃至全球的精英力量。

总之，中国大陆地区的技术发明原创中心在北京；同时上海的赶超速度很快，将会和深圳一起成为我国技术创新的副中心；目前我国技术创新的商业化中心在深圳，未来北京、上海也会同深圳一样成为我国技术创新的商业化中心。

致谢

感谢河南师范大学梁立明教授、科技部中国科学技术发展战略研究院武夷山研究员、大连理工大学丁堃教授对本报告的大力支持与帮助。同时，向以不同形式对本报告提出意见和建议的专家学者们表示诚挚的感谢。