陈立新 张琳 黄颖：中美欧日韩五局专利报告1774.docx

█武汉大学科教管理与评价研究中心 陈立新 张琳 黄颖

第二部分 2020年美国发明专利统计分析报告

12 世界主要国家和地区的在美专利状况

12.1 美国授权专利的发明人国家和地区分布

美国专利商标局授权的专利并不都是美国人发明的。2020年授权的发明专利中，有一半（48%）是美国人发明的，另一半是其他139个国家和地区的人发明的。来自中国大陆地区发明人的专利增长最多，比上一年增长了11%。美国和日本发明人的专利数量比上一年分别下降了2%和4%，德国下降了3%，韩国和印度分别增长了1%和9%。

表12.1-1  美国专利的第一发明人所属国家和地区分布（TOP 20）

注：本表仅统计了第一发明人的所属国家和地区。若发明人（inventors）信息缺失，则统计申请人（applicants）信息。增长率指2020年的增长率。

图12.1-1  2020年美国专利的第一发明人所属国家和地区分布

近年来（2015-2020年），源自美国、日本、德国等国家和地区的发明专利数量增长缓慢，而源自中国大陆、印度、奥地利、以色列等国家和地区的专利发明增长迅猛。其中，源自中国大陆地区的专利发明在近5年来增长了一倍多，年均复合增长率达到了21%。

图12.1-2  近年来源自韩国、中国大陆、德国、中国台湾地区的发明专利增长情况

12.2 专利权人的国家和地区分布

2020年，共有142个国家和地区的机构或个人获得了美国的专利权，其中52%的专利被授予了美国的机构或个人。在美国之外的国家和地区中，日本获得了15%的美国专利，韩国为7%，中国大陆地区为6%，德国为5%。前20个国家和地区在2020年获得了97%的美国专利。2020年，授予开曼群岛、中国大陆、以色列的发明专利数量增长较多，其中授予中国大陆地区的发明专利增长了11%。

表12.2-2 美国专利第一权利人所属国家和地区分布（TOP 20）

注：本表数据仅统计了第一权利人的所属国家和地区。若权利人（assignees）信息缺失，则统计申请人（applicants）信息。增长率指2020年的增长率。

图12.2-1  2020年美国专利的第一权利人所属国家和地区分布

2020年，授予美国机构或个人的专利项数比发明人来自美国的项数多了7%，授予日本的多了2%，授予韩国的多了4%。而授予中国大陆地区的减少了11%，授予德国的减少了9%。最耐人寻味的是开曼群岛，在2020年，第一发明人来自该地区的仅有9项专利，但是授予该地区的机构或个人的专利达到了1515项。和开曼群岛相仿，新加坡、爱尔兰、瑞士、荷兰、瑞典也获得了更多的专利授权，很多专利的发明人并非来自本国。这主要是有一些公司的总部设在这些国家和地区，而研发并不在或并不完全在本国或本地区。印度正好相反，第一发明人来自该地区的有5864项专利，而授予该地区的机构或个人的专利却仅为1144项，流失了80%，印度或许正在成为一些跨国公司的重要研发基地。同样，中国大陆、以色列、英国、加拿大、意大利、澳大利亚、奥地利、比利时，也是许多跨国公司青睐的研发基地，其中中国大陆地区专利流失了11%。很多专利的发明人来自这些国家，但是这些专利却授权给了其他国家，这说明专利发明人和权利人的国家往往并不一致。跨国公司的总部或注册地与其研发机构在地理上的分离，以及其分布在全球各国的研发中心，造成了这种专利发明人与专利权利人国家在地理位置上不一致的现象。

近年来（2015-2020年），授予中国大陆、爱尔兰、开曼群岛、以色列的专利增长较快，年均复合增长率分别达到了22%、16%、10%和7%。毫无疑问，不管是从发明人来看还是从权利人来看，中国大陆地区的专利数量增长都是比较快的，增长率均达到了两位数。如果中国大陆地区能保持这种增长速度（年均增长率20%左右），在专利数量上，预计2022年将会赶上或超过韩国，2026年有望追平或超越日本。

图12.2-2  近年来美国授权给韩国、中国大陆、德国、中国台湾地区的发明专利增长情况

致谢

感谢河南师范大学梁立明教授、科技部中国科学技术发展战略研究院武夷山研究员、大连理工大学丁堃教授对本报告的大力支持与帮助。同时，向以不同形式对本报告提出意见和建议的专家学者们表示诚挚的感谢。