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2020年青海省专利发展状况——增16%，材料技术有优势
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陈立新 张琳 黄颖：中美欧日韩五局专利报告1770.docx
█武汉大学科教管理与评价研究中心 陈立新 张琳 黄颖
第一部分 2020年中国国家发明专利统计分析报告
附录1 2020年中国各省市区国家发明专利统计分析报告
附录1.32 青海省国家发明专利统计分析报告
附录1.32.1青海省各地区的国家发明专利分布和增长情况
2020年，青海省获得国家发明专利333项，位居国内省市区第32名；专利数量的增长率为16%，近6年的平均增长率为21%，分别位居第23名和第7名。另外，每亿元GDP伴随的专利产出数量达到了0.11项，位居第28名，表明青海省经济发展的技术含量还不是很高，属于传统产业经济发展模式，还不属于技术创新驱动型经济发展模式。每万人的专利产出数量达到了0.6项，位居第29名。这表明青海省劳动人口中的技术研发人员比例相对较低，各机构的研发力量不强。
附图1.32.1-1 青海省在2014-2020年获得的国家发明专利的数量情况
在青海省内，西宁的专利最多，达284项；海西、海东、海南、黄南、海北、玉树也获得了大量的专利。整体来看，青海省的发明专利高度集中在西宁（占85%）、海西（10%），这2座城市在2020年获得的专利数量共占省内的95%，是省内专利研发的重要区域。
附表1.32.1-1 青海省各地区获得的国家发明专利数量
地区 | 2020 | 2019 | 2018 | 2017 | 2016 | 2015 | 增长率 | 份额 | |
1 | 西宁 | 284 | 237 | 258 | 206 | 245 | 147 | 20% | 85.3% |
2 | 海西 | 34 | 45 | 25 | 19 | 28 | 18 | -24% | 10.2% |
3 | 海东 | 6 | 3 | 6 | 14 | 22 | 7 | 100% | 1.8% |
4 | 海南 | 5 | 1 | 2 | 1 | 0 | 1 | 400% | 1.5% |
5 | 黄南 | 2 | 0 | 1 | 0 | 2 | 0 | -- | 0.6% |
6 | 海北 | 2 | 0 | 1 | 0 | 0 | 1 | -- | 0.6% |
7 | 玉树 | 0 | 1 | 2 | 0 | 2 | 1 | -100% | 0.0% |
8 | 果洛 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | -- | 0.0% |
注：增长率指2020年的增长率，份额指2020年某地区占该省市区的比例。
附图1.32.1-2 青海省各地区在2015-2020年获得的国家发明专利的数量情况
附录1.32.2 青海省专利30强机构
2020年，青海大学、中国科学院青海盐湖研究所、亚洲硅业（青海）股份有限公司、中国科学院西北高原生物研究所、青海盐湖工业股份有限公司、国网青海省电力公司、青海民族大学获得了较多的专利，均超过10项，这些机构在青海省有较强的技术创新能力。
高校是青海省专利研发的重要组成力量，其中高校专利约占青海省专利的17%。另外，科研院所也获得了大量的专利，约占青海省专利的22%。高校和科研院所共占青海省专利的39%左右。但是高校和科研院所的专利成果转化较难，青海省应该大力推进高校科研成果的转化，才能助力青海省的经济发展。
青海省企业的技术创新能力不是很强。专利较多的企业主要是亚洲硅业（青海）股份有限公司、青海盐湖工业股份有限公司、国网青海省电力公司、青海送变电工程有限公司、中国水利水电第四工程局有限公司、青海聚能钛业股份有限公司、青海铜业有限责任公司、西宁特殊钢股份有限公司、西部矿业股份有限公司。青海省要抓住当前历史性的发展机遇，充分利用高校和科研院所的技术研发优势，促进产学研合作，大力扶持和培育高科技公司的发展，为青海省的经济发展开辟新领域，打造新势力，带来新动能。
附图1.32.2-1 青海省部分机构在2015-2020年获得的国家发明专利的数量情况
附表1.32.2-1 获得国家发明专利数量最多的前30家机构
机构名称 | 2020 | 2019 | 2018 | 2017 | 2016 | 2015 | 总体 排名 | |
1 | 青海大学 | 37 | 31 | 10 | 15 | 11 | -- | 1191 |
2 | 中国科学院青海盐湖研究所 | 37 | 40 | 49 | 47 | 67 | 41 | 1191 |
3 | 亚洲硅业（青海）股份有限公司 | 25 | -- | -- | -- | -- | -- | 1714 |
4 | 中国科学院西北高原生物研究所 | 22 | 26 | 40 | 33 | 37 | 17 | 1928 |
5 | 青海盐湖工业股份有限公司 | 19 | 21 | 6 | 10 | 8 | 3 | 2252 |
6 | 国网青海省电力公司 | 13 | 18 | 4 | 3 | -- | -- | 3231 |
7 | 青海民族大学 | 12 | 6 | 1 | 3 | 1 | 3 | 3473 |
8 | 青海送变电工程有限公司 | 10 | -- | -- | -- | -- | -- | 4145 |
9 | 中国水利水电第四工程局有限公司 | 8 | 6 | 5 | 3 | 3 | -- | 5382 |
10 | 青海师范大学 | 6 | 2 | -- | 4 | 3 | 2 | 7215 |
11 | 青海聚能钛业股份有限公司 | 5 | 3 | 4 | -- | -- | -- | 8691 |
12 | 青海铜业有限责任公司 | 5 | -- | -- | -- | -- | -- | 8691 |
13 | 西宁特殊钢股份有限公司 | 5 | -- | 4 | 2 | 3 | 5 | 8691 |
14 | 西部矿业股份有限公司 | 4 | 7 | -- | 2 | 2 | -- | 11258 |
15 | 国网青海省电力公司经济技术研究院 | 3 | 2 | 1 | -- | -- | -- | 14534 |
16 | 青海省农林科学院 | 3 | 2 | 2 | 1 | 2 | 4 | 14534 |
17 | 德令哈林生生物科技开发有限公司 | 2 | -- | 1 | -- | -- | -- | 20792 |
18 | 国网青海省电力公司电力科学研究院 | 2 | 1 | 2 | -- | 1 | -- | 20792 |
19 | 国网青海省电力公司海北供电公司 | 2 | -- | 1 | -- | -- | -- | 20792 |
20 | 国网青海省电力公司西宁供电公司 | 2 | 3 | 3 | 3 | -- | -- | 20792 |
21 | 青海邦宁环保检测有限公司 | 2 | -- | -- | -- | -- | -- | 20792 |
22 | 青海电研科技有限责任公司 | 2 | 1 | -- | -- | -- | -- | 20792 |
23 | 青海富腾生态科技有限公司 | 2 | 2 | -- | -- | -- | -- | 20792 |
24 | 青海格尔木鲁能新能源有限公司 | 2 | -- | -- | -- | -- | -- | 20792 |
25 | 青海交通职业技术学院 | 2 | -- | -- | -- | -- | -- | 20792 |
26 | 青海九康中药饮片有限公司 | 2 | -- | 1 | -- | -- | -- | 20792 |
27 | 青海欧耐特线缆有限公司 | 2 | 4 | -- | -- | -- | -- | 20792 |
28 | 青海平兴建设集团有限公司 | 2 | -- | -- | -- | -- | -- | 20792 |
29 | 青海桥头铝电股份有限公司 | 2 | 1 | 2 | -- | 1 | -- | 20792 |
30 | 青海清华博众生物技术有限公司 | 2 | -- | 1 | -- | 2 | -- | 20792 |
附录1.32.3 青海省专利的技术类别状况
从IPC小类来看，2020年青海省专利数量较多的技术小类是化合物或药物制剂（A61P）、医用或梳妆用的配制品（A61K）、非金属元素（C01B）、测试或分析材料（G01N）、碱金属（C01D）、金属的生产或精炼（C22B）、供电和蓄电（H02J）、合金（C22C）、石灰或水泥（C04B）、食品食料或非酒精饮料（A23L），专利数量均超过了10项。
从优势指数来看，青海省在碱金属（C01D）、浮选（B03D）、金属的生产或精炼（C22B）、非金属元素（C01B）、道路或体育场的铺面（E01C）、食品食料或非酒精饮料（A23L）、破碎、研磨或粉碎（B02C）、合金（C22C）、竖井或隧道（E21D）、化合物或药物制剂（A61P）、石灰或水泥（C04B）、供电和蓄电（H02J）、医用或梳妆用的配制品（A61K）、建筑基础或挖方填方（E02D）等技术类别上具有很大的相对优势，优势指数均超过了3.00。
附图1.32.3-1 2020年青海省获得的国家专利在30个技术小类中的数量分布
附图1.32.3-2 2015-2020年青海省获得的国家专利在30个技术小类中的数量增长
附表1.32.3-1 青海省发明专利数量最多的30个技术小类（IPC4）的增长状况
技术小类（IPC） | 2020 | 2019 | 2018 | 2017 | 2016 | 2015 | 优势 | |
1 | 医用或梳妆用的配制品（A61K） | 28 | 32 | 36 | 19 | 32 | 17 | 3.24 |
2 | 化合物或药物制剂（A61P） | 28 | 30 | 26 | 19 | 28 | 12 | 3.77 |
3 | 测试或分析材料（G01N） | 24 | 14 | 6 | 10 | 21 | 5 | 2.04 |
4 | 非金属元素（C01B） | 24 | 10 | 22 | 8 | 13 | 16 | 9.90 |
5 | 碱金属（C01D） | 22 | 15 | 26 | 16 | 18 | 23 | 123.80 |
6 | 供电和蓄电（H02J） | 15 | 11 | 7 | 2 | 1 | -- | 3.58 |
7 | 金属的生产或精炼（C22B） | 15 | 16 | 9 | 6 | 8 | 5 | 14.40 |
8 | 合金（C22C） | 14 | 5 | 5 | 3 | 3 | 3 | 4.13 |
9 | 石灰或水泥（C04B） | 13 | 10 | 4 | 9 | 6 | 5 | 3.75 |
10 | 食品食料或非酒精饮料（A23L） | 11 | 13 | 28 | 11 | 22 | 12 | 6.64 |
11 | 电子商务和管理系统（G06Q） | 10 | 4 | -- | 1 | 0 | -- | 1.54 |
12 | 电池（H01M） | 9 | 5 | 3 | 3 | 11 | 2 | 1.48 |
13 | 颗粒化催化和胶体（B01J） | 8 | 11 | 8 | 8 | 9 | 4 | 1.47 |
14 | 分离（B01D） | 8 | 7 | 7 | 5 | 8 | 2 | 1.79 |
15 | 园艺或林业（A01G） | 8 | 1 | 2 | 7 | 6 | 6 | 2.76 |
16 | 道路或体育场的铺面（E01C） | 7 | 3 | 2 | 2 | 2 | -- | 9.53 |
17 | 数字信息传输（H04L） | 6 | 3 | 1 | 1 | -- | 1 | 0.33 |
18 | 微生物或酶（C12N） | 6 | 11 | 3 | -- | 3 | 7 | 0.87 |
19 | 荧光液晶等材料（C09K） | 6 | 5 | 2 | 2 | 6 | 2 | 1.98 |
20 | 破碎、研磨或粉碎（B02C） | 6 | 5 | 6 | 1 | -- | -- | 4.25 |
21 | 浮选（B03D） | 6 | 8 | 1 | -- | 1 | -- | 31.33 |
22 | 肽（C07K） | 5 | 5 | -- | -- | 5 | 1 | 2.07 |
23 | 一般清洁（B08B） | 5 | 1 | 1 | 5 | 1 | -- | 2.19 |
24 | 建筑基础或挖方填方（E02D） | 5 | 4 | 1 | 4 | 5 | 2 | 3.02 |
25 | 数据处理（G06F） | 4 | 11 | 3 | 4 | 5 | -- | 0.14 |
26 | 电磁测量（G01R） | 4 | 4 | 1 | 1 | -- | -- | 0.83 |
27 | 水处理（C02F） | 4 | 1 | 10 | 9 | 4 | 3 | 0.86 |
28 | 动植物体的保存或杀生剂（A01N） | 4 | 1 | 2 | 2 | 1 | 5 | 2.59 |
29 | 内燃发动机装置（H02G） | 4 | 5 | 7 | 5 | 1 | -- | 2.78 |
30 | 竖井或隧道（E21D） | 4 | 2 | 1 | -- | -- | -- | 4.07 |
注：优势指2020年某一技术小类相对其他技术小类的优势。该值大于1.00表示具有相对优势，否则不具有相对优势。
附录1.32.4 青海省各技术细分领域的专利分布和发展态势
虽然IPC是国际通用的专利分类号，但是随着某些技术的快速发展，该类发明数量暴增，导致IPC分类号下这些类别的专利数量特别巨大，造成了IPC小类下的专利数量多寡不均的现象。针对这种情况，本报告将某些专利数量特别多的小类进行拆分和细化，将同一部类下专利数量特别少的小类进行合并，重新划分了54个技术细分领域的类别。一项专利可能会涉及到多个技术领域。
从专利技术领域的数量构成上来看，2020年青海省在材料化学与纳米、分离和混合加工作业、农业和食品、药物和家庭日用化学品、发电和输变电、材料测试领域上获得了大量的专利，均超过20项，说明青海省在这方面有较强的实力。
附图1.32.4-1 2020年青海省获得的国家专利在54个技术领域中的数量占比
附图1.32.4-2 2015-2020年青海省获得的国家专利在54个技术领域中的数量对比
从专利技术领域的相对构成来看，2020年青海省在材料化学与纳米、药物和家庭日用化学品、农业和食品、材料测试、发电和输变电、分离和混合加工作业领域最具优势，占同领域国家专利数量的0.3%到0.1%。这表明青海省在农业、加工制造技术领域具有一定的优势。
附表1.32.4-1 2015-2020年间青海省各细分技术领域的专利发展态势
技术领域 | 2020 | 2019 | 2018 | 2017 | 2016 | 2015 | |
1 | 农业和食品 | 33 | 19 | 45 | 30 | 49 | 35 |
2 | 生活和运动用品 | 5 | 2 | 3 | 2 | 0 | 3 |
3 | 医学诊断与外科 | 1 | 1 | 1 | 1 | 0 | 1 |
4 | 医学治疗和护理 | 2 | 0 | 5 | 2 | 1 | 4 |
5 | 药物和家庭日用化学品 | 30 | 33 | 37 | 22 | 34 | 17 |
6 | 分离和混合加工作业 | 35 | 33 | 24 | 21 | 22 | 8 |
7 | 成型加工作业 | 12 | 7 | 9 | 12 | 5 | 5 |
8 | 一般车辆 | 2 | 2 | 1 | 0 | 1 | 0 |
9 | 铁路、船舶和飞行器 | 0 | 1 | 0 | 0 | 0 | 0 |
10 | 包装和储运 | 7 | 4 | 5 | 5 | 4 | 4 |
11 | 材料化学与纳米 | 98 | 80 | 80 | 62 | 67 | 61 |
12 | 化工 | 15 | 13 | 19 | 13 | 24 | 15 |
13 | 有机化学 | 14 | 14 | 23 | 27 | 25 | 8 |
14 | 有机高分子化合物 | 7 | 10 | 10 | 13 | 9 | 1 |
15 | 生物化学 | 8 | 16 | 4 | 1 | 11 | 12 |
16 | 纺织、造纸和印刷 | 5 | 3 | 6 | 7 | 4 | 0 |
17 | 建筑和采矿 | 17 | 20 | 12 | 14 | 15 | 7 |
18 | 发动机和泵 | 2 | 1 | 1 | 4 | 11 | 2 |
19 | 一般机械和武器 | 4 | 3 | 2 | 0 | 3 | 0 |
20 | 照明与制冷制热 | 12 | 13 | 15 | 14 | 11 | 5 |
21 | 物理测量 | 7 | 6 | 2 | 2 | 5 | 1 |
22 | 材料测试 | 24 | 14 | 6 | 10 | 21 | 5 |
23 | 光电辐射测量与核物理 | 8 | 6 | 2 | 2 | 1 | 1 |
24 | 光学和摄影 | 0 | 0 | 1 | 1 | 0 | 1 |
25 | 物理信号和控制 | 8 | 4 | 5 | 3 | 8 | 0 |
26 | 显示展示用品和声学 | 2 | 2 | 0 | 0 | 2 | 0 |
27 | 计算机接口 | 0 | 4 | 0 | 3 | 3 | 0 |
28 | 控制器和运算器（CPU） | 0 | 0 | 0 | 0 | 2 | 0 |
29 | 计算机一般零部件 | 3 | 2 | 0 | 0 | 0 | 0 |
30 | 计算机模式体系架构 | 1 | 0 | 2 | 0 | 0 | 0 |
31 | 计算机应用与软件工程 | 1 | 5 | 3 | 1 | 2 | 0 |
32 | 计算机安全 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
33 | 数据识别 | 1 | 2 | 1 | 1 | 0 | 0 |
34 | 图像处理 | 2 | 1 | 0 | 1 | 0 | 0 |
35 | 电子商务和管理系统 | 10 | 4 | 0 | 1 | 0 | 0 |
36 | 信息存储 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
37 | 电气元件和结构部件 | 7 | 9 | 5 | 5 | 1 | 0 |
38 | 半导体制造 | 0 | 0 | 1 | 0 | 0 | 0 |
39 | 半导体零配件 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
40 | 半导体元件 | 1 | 0 | 8 | 5 | 0 | 2 |
41 | 半导体组件与集成电路 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
42 | 电池 | 9 | 5 | 3 | 3 | 11 | 2 |
43 | 发电和输变电 | 26 | 27 | 21 | 14 | 2 | 3 |
44 | 基本电子电路 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
45 | 电热与等离子体 | 0 | 1 | 2 | 2 | 2 | 1 |
46 | 通信传输系统 | 1 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
47 | 数字信息传输 | 1 | 1 | 0 | 1 | 0 | 0 |
48 | 数据交换网络 | 4 | 0 | 0 | 0 | 0 | 1 |
49 | 数据传输控制协议 | 0 | 3 | 1 | 0 | 0 | 0 |
50 | 数据传输控制程序 | 2 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
51 | 图像通信 | 0 | 1 | 1 | 0 | 1 | 1 |
52 | 无线通信网络 | 2 | 1 | 0 | 0 | 2 | 1 |
53 | 无线通信业务 | 1 | 0 | 0 | 0 | 0 | 1 |
54 | 广播和电话 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
附表1.32.4-2 2020年青海省各专利技术领域的份额及相对优势指数
技术领域 | 青海省 | 国家局 | 份额 | 名次 | 相对优势 | |
1 | 农业和食品 | 33 | 18906 | 0.2% | 31 | 2.78 |
2 | 生活和运动用品 | 5 | 13639 | 0.0% | 31 | 0.58 |
3 | 医学诊断与外科 | 1 | 7048 | 0.0% | 32 | 0.23 |
4 | 医学治疗和护理 | 2 | 10935 | 0.0% | 32 | 0.29 |
5 | 药物和家庭日用化学品 | 30 | 14687 | 0.2% | 31 | 3.25 |
6 | 分离和混合加工作业 | 35 | 28443 | 0.1% | 31 | 1.96 |
7 | 成型加工作业 | 12 | 44166 | 0.0% | 32 | 0.43 |
8 | 一般车辆 | 2 | 17843 | 0.0% | 33 | 0.18 |
9 | 铁路、船舶和飞行器 | 0 | 6697 | 0.0% | 34 | 0.00 |
10 | 包装和储运 | 7 | 15665 | 0.0% | 32 | 0.71 |
11 | 材料化学与纳米 | 98 | 29868 | 0.3% | 28 | 5.23 |
12 | 化工 | 15 | 24879 | 0.1% | 32 | 0.96 |
13 | 有机化学 | 14 | 18151 | 0.1% | 32 | 1.23 |
14 | 有机高分子化合物 | 7 | 16470 | 0.0% | 32 | 0.68 |
15 | 生物化学 | 8 | 14565 | 0.1% | 33 | 0.87 |
16 | 纺织、造纸和印刷 | 5 | 12824 | 0.0% | 32 | 0.62 |
17 | 建筑和采矿 | 17 | 24524 | 0.1% | 32 | 1.10 |
18 | 发动机和泵 | 2 | 12167 | 0.0% | 32 | 0.26 |
19 | 一般机械和武器 | 4 | 15344 | 0.0% | 32 | 0.42 |
20 | 照明与制冷制热 | 12 | 18598 | 0.1% | 31 | 1.03 |
21 | 物理测量 | 7 | 22874 | 0.0% | 32 | 0.49 |
22 | 材料测试 | 24 | 18780 | 0.1% | 30 | 2.04 |
23 | 光电辐射测量与核物理 | 8 | 14269 | 0.1% | 31 | 0.89 |
24 | 光学和摄影 | 0 | 13603 | 0.0% | 32 | 0.00 |
25 | 物理信号和控制 | 8 | 17031 | 0.0% | 32 | 0.75 |
26 | 显示展示用品和声学 | 2 | 9318 | 0.0% | 32 | 0.34 |
27 | 计算机接口 | 0 | 9442 | 0.0% | 32 | 0.00 |
28 | 控制器和运算器（CPU） | 0 | 5729 | 0.0% | 32 | 0.00 |
29 | 计算机一般零部件 | 3 | 15279 | 0.0% | 31 | 0.31 |
30 | 计算机模式体系架构 | 1 | 5574 | 0.0% | 32 | 0.29 |
31 | 计算机应用与软件工程 | 1 | 17386 | 0.0% | 33 | 0.09 |
32 | 计算机安全 | 0 | 4564 | 0.0% | 33 | 0.00 |
33 | 数据识别 | 1 | 12494 | 0.0% | 33 | 0.13 |
34 | 图像处理 | 2 | 9660 | 0.0% | 32 | 0.33 |
35 | 电子商务和管理系统 | 10 | 10369 | 0.1% | 30 | 1.54 |
36 | 信息存储 | 0 | 2136 | 0.0% | 23 | 0.00 |
37 | 电气元件和结构部件 | 7 | 21011 | 0.0% | 31 | 0.53 |
38 | 半导体制造 | 0 | 7257 | 0.0% | 29 | 0.00 |
39 | 半导体零配件 | 0 | 2344 | 0.0% | 28 | 0.00 |
40 | 半导体元件 | 1 | 8947 | 0.0% | 31 | 0.18 |
41 | 半导体组件与集成电路 | 0 | 7050 | 0.0% | 30 | 0.00 |
42 | 电池 | 9 | 9666 | 0.1% | 30 | 1.48 |
43 | 发电和输变电 | 26 | 21129 | 0.1% | 31 | 1.96 |
44 | 基本电子电路 | 0 | 3167 | 0.0% | 29 | 0.00 |
45 | 电热与等离子体 | 0 | 2335 | 0.0% | 30 | 0.00 |
46 | 通信传输系统 | 1 | 6590 | 0.0% | 30 | 0.24 |
47 | 数字信息传输 | 1 | 10046 | 0.0% | 29 | 0.16 |
48 | 数据交换网络 | 4 | 10097 | 0.0% | 30 | 0.63 |
49 | 数据传输控制协议 | 0 | 8600 | 0.0% | 33 | 0.00 |
50 | 数据传输控制程序 | 2 | 8568 | 0.0% | 33 | 0.37 |
51 | 图像通信 | 0 | 13404 | 0.0% | 33 | 0.00 |
52 | 无线通信网络 | 2 | 16006 | 0.0% | 32 | 0.20 |
53 | 无线通信业务 | 1 | 4725 | 0.0% | 31 | 0.34 |
54 | 广播和电话 | 0 | 7557 | 0.0% | 31 | 0.00 |
注：份额指某一专利领域的专利数量与同领域国家专利数量的比值。名次指某一省市区在某一专利领域的专利数量的国内排名。相对优势指某一省市区在某一专利领域的份额与其全部专利占国家局专利份额的比值。
致谢
感谢河南师范大学梁立明教授、科技部中国科学技术发展战略研究院武夷山研究员、大连理工大学丁堃教授对本报告的大力支持与帮助。同时，向以不同形式对本报告提出意见和建议的专家学者们表示诚挚的感谢。
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