陈立新 张琳 黄颖：中美欧日韩五局专利报告1711.docx

█武汉大学科教管理与评价研究中心 陈立新 张琳 黄颖

第一部分 2020年中国国家发明专利统计分析报告

附录1 2020年中国各省市区国家发明专利统计分析报告

附录1.14 辽宁省国家发明专利统计分析报告

附录1.14.5 辽宁省专利发展的结论

一、专利年度指标排名中等。2020年，辽宁获得国家发明专利7941项，位居国内省市区第14名；专利数量的增长率为7%，近6年的平均增长率为12%，分别位居第30名和第23名。另外，每亿元GDP伴随的专利产出数量达到了0.32项，位居第13名，表明辽宁经济发展的技术含量较高。每万人的专利产出数量达到了1.9项，位居第14名。这表明辽宁劳动人口中的技术研发人员比例相对较高，各机构的研发能力较强。总之，辽宁省在专利年度指标上居于中等位置。

二、专利研发主要集中在沈阳和大连。在辽宁省内，沈阳的专利最多，达3598项。整体来看，辽宁省的发明专利高度集中在沈阳（占45%）、大连（37%）、鞍山（6%）、阜新（2%）、锦州（2%）、盘锦（2%），这6座城市在2020年获得的专利数量共占省内的94%，是省内专利研发的重要区域。

三、企业研发能力有待提高，高校是专利研发的重要力量。2020年，大连理工大学获得了辽宁省最多的国家发明专利，达1171项。另外，东北大学、中国科学院大连化学物理研究所、东软集团股份有限公司、鞍钢股份有限公司、中国科学院金属研究所、大连大学、辽宁工程技术大学、大连海事大学、沈阳工业大学、中国科学院沈阳自动化研究所、大连民族大学也获得了较多的专利，均超过100项，这些机构有很强的技术创新能力。

2020年度获得专利授权最多的前50家辽宁省内机构中，大学的数量较多。高校是辽宁省专利研发的重要组成力量，其中高校专利约占辽宁省专利的50%左右，是广东省的5倍。另外，科研院所也获得了大量的专利，约占辽宁省专利的15%左右。高校和科研院所共占辽宁省专利的65%左右。但是高校和科研院所的专利成果转化较难，辽宁省应该大力推进高校科研成果的转化，才能助力辽宁省的经济发展。

辽宁省企业的技术创新能力不是很强，主要是东软集团股份有限公司、鞍钢股份有限公司、中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司、东软医疗系统股份有限公司、中车大连机车车辆有限公司、沈阳新松机器人自动化股份有限公司、沈阳透平机械股份有限公司、中冶北方（大连）工程技术有限公司、中触媒新材料股份有限公司，这些企业的专利数量在省内排名靠前，但是在国内排名靠后。辽宁省要抓住当前历史性的发展机遇，充分利用高校和科研院所的技术研发优势，促进产学研合作，大力扶持和培育高科技公司的发展，为辽宁省的经济发展开辟新领域，打造新势力，带来新动能。

四、材料、加工制造等多个技术领域具有较强的优势。从IPC小类来看，2020年辽宁省专利数量较多的技术小类是数据处理（G06F）、测试或分析材料（G01N）、合金（C22C）、颗粒化催化和胶体（B01J）、无环或碳环化合物（C07C）、电池（H01M）、金属热处理设备（C21D）、杂环化合物（C07D）、化合物或药物制剂（A61P）、医用或梳妆用的配制品（A61K）、数字信息传输（H04L），专利数量均超过了200项。

从优势指数来看，辽宁省在金属热处理设备（C21D）、合金（C22C）、金属铸造（B22D）、金属的生产或精炼（C22B）、无环或碳环化合物（C07C）、颗粒化催化和胶体（B01J）、纳米结构（B82Y）、静或动平衡测试（G01M）、杂环化合物（C07D）、非金属元素（C01B）、金属材料的镀覆（C23C）、石灰或水泥（C04B）、金属组合加工及万能机床（B23P）、电池（H01M）、水处理（C02F）、测试或分析材料（G01N）、一般控制系统（G05B）、长度角度面积的计量（G01B）、焊接及热切割（B23K）等技术类别上具有很大的相对优势，优势指数均超过了1.50。

从专利技术领域的数量构成上来看，2020年辽宁省在材料化学与纳米、成型加工作业、分离和混合加工作业、有机化学、化工、物理测量、材料测试、建筑和采矿、计算机一般零部件、物理信号和控制、电池、计算机应用与软件工程、药物和家庭日用化学品、农业和食品、发电和输变电、有机高分子化合物，共16个领域上获得了大量的专利，均超过200项。其中材料化学与纳米领域的专利数量高达1276项，成为辽宁省专利实力最强的领域。这说明辽宁省的专利领域主要是材料、加工制造、化工、采矿技术，辽宁省在这方面有很强的实力。但是，辽宁省还需要发展电子商务、人工智能、互联网，尽快带动辽宁省的产业技术升级换代，尽快促进辽宁省的产业数字化和智能化转型。

从专利技术领域的相对构成来看，2020年辽宁省在材料化学与纳米、有机化学、电池、材料测试、分离和混合加工作业、铁路船舶和飞行器、成型加工作业、化工、物理测量领域最具优势，占同领域国家专利数量的4.2%到2.1%。这表明辽宁省在材料技术领域具有较强的优势。

附表1.14.5-1  2020年辽宁省各专利技术领域的份额及相对优势指数

注：份额指某一专利领域的专利数量与同领域国家专利数量的比值。名次指某一省市区在某一专利领域的专利数量的国内排名。相对优势指某一省市区在某一专利领域的份额与其全部专利占国家局专利份额的比值。

总体来说，辽宁省的专利数量相对不多，研发能力相对较弱。近年来，我国的技术创新格局已经形成，必将决定我国的经济发展格局。广东、北京、浙江、上海以信息、通信、互联网、半导体、人工智能、电动汽车技术的研发为主，是我国技术创新的第一梯队，未来会成为我国信息产业和高端制造业的基地，会成为我国经济最发达的地区。其次是江苏、山东、安徽、湖北，在信息和通信技术研发上实力较弱，但是在传统加工制造、材料、物流、采矿和建筑等领域有很强的技术研发能力，是我国技术创新的第二梯队，未来会成为我国中端制造业基地，会成为我国的经济发达地区。第三梯队是四川、陕西、湖南、福建、河南、辽宁、重庆、河北、天津、江西主要以初级加工制造、原材料加工、农业和食品技术研发为主，未来会成为我国低端制造业基地，会成为我国的经济中等发达地区。第四梯队是黑龙江、吉林、广西、山西、云南、贵州、甘肃、内蒙古、新疆、海南、宁夏、青海、西藏，技术研发和创新比较落后，主要以农林牧业、采矿、原材料加工技术为主，未来会成为我国农产品和原材料供应基地，会成为我国的经济欠发达地区。

辽宁省在技术研发上暂时无法超越广东、北京、浙江、江苏、山东、上海、安徽、湖北、四川、陕西等省市，但辽宁省却在快速追赶。目前辽宁省在技术研发上正面临着激烈的竞争，辽宁省的技术研发布局、举措和成败将决定其未来的经济发展。

致谢

感谢河南师范大学梁立明教授、科技部中国科学技术发展战略研究院武夷山研究员、大连理工大学丁堃教授对本报告的大力支持与帮助。同时，向以不同形式对本报告提出意见和建议的专家学者们表示诚挚的感谢。