陈立新 张琳 黄颖：中美欧日韩五局专利报告1671.docx

█武汉大学科教管理与评价研究中心 陈立新 张琳 黄颖

第一部分 2020年中国国家发明专利统计分析报告

附录1 2020年中国各省市区国家发明专利统计分析报告

附录1.6 上海市国家发明专利统计分析报告

附录1.6.4 上海市专利发展的结论

一、专利年度指标排名靠前。2020年，上海获得国家发明专利24214项，位居国内省市区第6名；专利数量的增长率为8%，近6年的平均增长率为13%，分别位居第29名和第22名。另外，每亿元GDP伴随的专利产出数量达到了0.63项，位居第4名，表明上海经济发展的技术含量很高，属于技术创新驱动型经济发展模式。每万人的专利产出数量达到了9.7项，位居第2名。这表明上海劳动人口中的技术研发人员比例相对较高，各机构的研发能力较强。总之，上海在专利年度指标上具有较强的优势。

二、企业研发能力较强，高校是专利研发的重要力量。2020年，上海交通大学获得了上海市最多的国家发明专利，达2794项。同济大学、中芯国际集成电路制造（上海）有限公司、东华大学、上海大学、复旦大学、上海理工大学也获得了较多的专利，均超过300项。

2020年度获得专利授权最多的前50家上海市内机构中，大学的数量较多。高校是上海市专利研发的重要组成力量，其中高校专利约占上海市专利的22%。另外，上海市还有大量的研究院所，如中国科学院上海硅酸盐研究所、中国农业科学院上海兽医研究所等等，这些研究院所贡献了9%的专利。总体来看，高校和科研院所为上海市贡献了31%的专利，是上海市最重要的技术研发力量。

上海市培育了一批半导体技术公司，例如中芯国际集成电路制造（上海）有限公司、上海华力微电子有限公司、上海华虹宏力半导体制造有限公司、上海微电子装备（集团）股份有限公司、上海集成电路研发中心有限公司、上海兆芯集成电路有限公司、上海华力集成电路制造有限公司、上海新昇半导体科技有限公司，这些公司有很强的研发能力并拥有大量的专利。

目前我国半导体技术实力最强的地区是上海，上海拥有国内最强和最多的半导体研发机构，并且这些机构大多是国家投入巨资兴办的，如国内最强的半导体制造企业中芯国际即为国资控股。取得如此辉煌的成就，是上海市高瞻远瞩顶着常年亏损的巨大压力坚持长期巨额财政投入培育的结果。半导体行业投入巨大，回报期超长，风险极高，必须要做好连续亏损几十年的准备，因此没有政府的长期财政投入和支持就难以成功。只有政府不计成本的巨额投资才能创造出半导体技术研发所需的人才、平台、环境和市场。

三、半导体等多个技术领域具有较强的优势。从IPC小类来看，2020年上海市专利数量较多的技术小类是数据处理（G06F）、半导体器件（H01L）、数字信息传输（H04L）、无线通信（H04W）、测试或分析材料（G01N）、医用或梳妆用的配制品（A61K）、化合物或药物制剂（A61P）、微生物或酶（C12N）、数据识别（G06K）、图像通信（H04N）、电子商务和管理系统（G06Q）、图像处理（G06T），专利数量均超过了500项。

上海市在半导体器件（H01L）技术上居于绝对的领先地位，优势指数达到2.54，其专利数量占国家专利数量的12%。

2020年，上海市在知识及数学模式计算系统（G06N）、电子商务和管理系统（G06Q）、数据识别（G06K）、图像处理（G06T）、包含酶或微生物的测定方法（C12Q）、数据处理（G06F）、通信传输（H04B）等技术小类上专利数量大幅增长，其中知识及数学模式计算系统（G06N，涉及人工智能）增长了2倍。这表明上海市在人工智能、电子商务技术研发上有较大的发展。

2020年，上海市的专利在数量上有较多增长的领域包括：计算机模式体系架构、计算机一般零部件、电子商务和管理系统、数据识别、图像处理、信息存储、无线通信业务、计算机安全、铁路、船舶和飞行器、半导体组件与集成电路、通信传输系统，增长率达到了183%至31%。可见当前上海市专利技术发展最快的领域是人工智能、计算机硬件、电子商务、信息技术。

从专利技术领域的数量构成上来看，2020年上海市在成型加工作业、半导体制造、材料化学与纳米、物理测量、计算机应用与软件工程、有机化学、化工、建筑和采矿、材料测试、无线通信网络、药物和家庭日用化学品，共11个领域上获得了大量的专利，均超过900项。上海市在半导体制造领域的专利数量列国内第一名，上海市在这方面有很强的实力。从专利技术领域的相对构成来看，2020年上海市在半导体制造、半导体组件与集成电路、信息存储、半导体零配件、铁路、船舶和飞行器、半导体元件、基本电子电路、药物和家庭日用化学品领域最具优势，占同领域国家专利数量的16%到6%。

上海市相对劣势的技术领域是生活和运动用品、照明与制冷制热、农业和食品、分离和混合加工作业，在这些领域上海市的专利占比相对较低，不到2%。

附表1.6.4-1  2020年上海市各专利技术领域的份额及相对优势指数

注：份额指某一专利领域的专利数量与同领域国家专利数量的比值。名次指某一省市区在某一专利领域的专利数量的国内排名。相对优势指某一省市区在某一专利领域的份额与其全部专利占国家局专利份额的比值。

2020年，上海市在半导体制造领域的专利数量列国内第一名。上海市专利数量列第2名的技术领域有1个，排名第3的有7个，专利数量排前3名的共计9个，可见上海市的技术研发有较强的实力。

总之，广东、北京、浙江、山东、台湾、江苏、上海在各技术领域上的专利数量处于领先地位。毫无疑问，这7个省市是我国技术研发的重要地区。

附表1.6.4-2  2020年国内各技术领域的专利数量排行榜

致谢

感谢河南师范大学梁立明教授、科技部中国科学技术发展战略研究院武夷山研究员、大连理工大学丁堃教授对本报告的大力支持与帮助。同时，向以不同形式对本报告提出意见和建议的专家学者们表示诚挚的感谢。