陈立新 张琳 黄颖：中美欧日韩五局专利报告1667.docx

█武汉大学科教管理与评价研究中心 陈立新 张琳 黄颖

第一部分 2020年中国国家发明专利统计分析报告

附录1 2020年中国各省市区国家发明专利统计分析报告

附录1.5 山东省国家发明专利统计分析报告

附录1.5.5 山东省专利发展的结论

一、专利年度指标排名靠前。2020年，山东获得国家发明专利26744项，位居国内省市区第5名；专利数量的增长率为31%，近6年的平均增长率为17%，分别位居第10名和第16名。另外，每亿元GDP伴随的专利产出数量达到了0.37项，位居第10名，表明山东经济发展的技术含量较高，属于技术创新驱动型经济发展模式。山东省每万人的专利产出数量达到了2.6项，位居第11名。这表明山东省劳动人口中的技术研发人员比例相对较高，各机构的研发能力较强。总之，山东省在专利年度指标上具有较强的优势。

二、专利研发主要集中在青岛和济南。整体来看，山东省的发明专利高度集中在青岛（占32%）、济南（22%）、潍坊（10%）、烟台（7%）、淄博（4%）、临沂（3%），这6座城市在2020年获得的专利数量共占省内的78%，是省内专利研发的重要区域。近年来，青岛、济南、潍坊、烟台的专利数量大幅增长。而淄博的专利数量几乎没有增长，一直保持在1000项左右，其2021年的专利数量低于2015-2018年的专利数量，这种情况在全国都较为罕见。这说明淄博的技术创新遇到了很大的阻碍和困难，预示其经济发展后劲、潜力和动能严重不足。另外，近年来威海、菏泽的专利数量增长缓慢，技术创新发展落后。

三、企业研发能力较强，高校是专利研发的重要力量。2020年，山东大学获得了山东省最多的国家发明专利，达1642项。另外，中国石油大学（华东）、青岛海尔空调器有限总公司、济南大学、潍柴动力股份有限公司、歌尔股份有限公司、山东科技大学也获得了较多的专利，均超过300项，这些机构有很强的技术创新能力。

2020年度获得专利授权最多的前50家山东省内机构中，大学的数量较多。高校是山东省专利研发的重要组成力量，其中高校专利约占山东省专利的25%左右，该比例比北京和浙江高5个百分点，是广东的2倍多。

由此可见，山东省企业的技术创新能力不是很强，主要是海尔、歌尔、海信、潍柴动力、青岛四方、万华化学、九阳、青岛泱深、盛瑞传动，这些企业的专利数量在省内排名靠前，但是在国内排名靠后。近几年，山东省错失了信息技术、通信技术、半导体技术、电动汽车技术发展的历史发展机遇，没有发展出一家有巨大影响力的高科技公司。山东省的技术研发主要依靠高校，但是高校的专利成果很难转化，山东省的技术创新优势很难转化为产业经济发展动力，这将极大地影响今后山东省的经济和社会发展。反观其他省市，都发展出了有影响力的高科技企业，带动了本地的产业升级换代和经济转型。例如，广东抓住了互联网、通信、电动汽车大发展的历史性机遇，孕育了华为、OPPO、腾讯、中兴、比亚迪、小鹏等一大批高科技企业。北京抓住了信息技术大发展的历史机遇，培育了京东方、联想、奇虎、小米、百度等一大批高科技公司。浙江在互联网经济上大放异彩，成就了阿里巴巴、支付宝、海康威视、新华三、网易等一批电商和网络公司。上海长期致力于半导体技术的发展，创办了中芯国际等一批半导体公司。这些省市抓住了信息技术、通信技术、互联网技术、电动汽车技术大发展的历史机遇，赶上了时代的潮流，实现了技术创新的超越。

总之，山东省没有抓住信息、通信、电动汽车技术大发展的历史性机遇，今后在技术创新上将会逐渐落后，将会导致经济转型困难，技术升级滞后，其发展的动能、后劲和潜力将会严重不足，其经济社会发展必将受到极大的影响。如果山东省不尽快改变这一局面，在新兴技术领域研发上抢占制高点，则其产业就无法升级换代，将可能导致社会经济发展的停滞和落后。

四、医疗和制冷等多个技术领域具有较强的优势。从IPC小类来看，2020年山东省专利数量较多的技术小类是测试或分析材料（G01N）、数据处理（G06F）、医用或梳妆用的配制品（A61K）、化合物或药物制剂（A61P）、微生物或酶（C12N）、空气调节（F24F）、杂环化合物（C07D）、医学诊断（A61B），专利数量均超过了600项。

从优势指数来看，山东省在冷柜或冰箱（F25D）、用于病人的运输工具（A61G）、纺织品的洗涤（D06F）、理疗装置（A61H）、空气调节（F24F）、医用注射或抽取器械（A61M）、钻探（E21B）、微生物（C12R）、杂环化合物（C07D）、医学诊断（A61B）、荧光液晶等材料（C09K）、无环或碳环化合物（C07C）、水处理（C02F）、醛或酮的缩聚物（C08G）等技术类别上具有很大的相对优势，优势指数均超过了1.50。山东省在冷柜或冰箱（B08B）技术上居于绝对的领先地位，优势指数高达6.83，其专利数量占国家专利数量的34%。

2020年，山东省在医学诊断（A61B）、电子商务和管理系统（G06Q）、用于病人的运输工具（A61G）、醛或酮的缩聚物（C08G）、园艺或林业（A01G）、医用注射或抽取器械（A61M）、水处理（C02F）、分离（B01D）、理疗装置（A61H）等技术小类上专利数量大幅增长，增长了103%至54%。这表明山东省在医疗技术领域有较大的发展。

从专利技术领域的数量构成上来看，2020年山东省在照明与制冷制热、成型加工作业、分离和混合加工作业、化工、建筑和采矿、医学治疗和护理、农业和食品、有机化学、材料化学与纳米、材料测试、生物化学、有机高分子化合物、纺织造纸和印刷、物理测量，共14个领域上获得了大量的专利，均超过1000项。其中照明与制冷制热领域的专利数量高达2222项，成为山东省专利实力最强的领域。这说明山东省的专利领域主要是医疗、制冷、加工制造和材料等传统技术，山东省在这方面有很强的实力。但是，山东省还需要发展电子商务、人工智能、互联网、电动汽车技术，尽快带动山东省的产业技术升级换代，尽快促进山东省的产业数字化和智能化转型。

从专利技术领域的相对构成来看，2020年山东省在医学治疗和护理、照明与制冷制热、医学诊断与外科、纺织造纸和印刷、有机化学、农业和食品、生物化学领域最具优势，占同领域国家专利数量的14%到7%。这表明山东省在医疗、制冷、纺织、农业、生物等技术领域具有较强的优势。

山东省相对劣势的技术领域是半导体零配件、半导体组件与集成电路、半导体制造、信息存储、数字信息传输、无线通信网络、基本电子电路、半导体元件、通信传输系统、数据交换网络、计算机安全、数据传输控制协议，在这些领域山东省的专利占比相对较低，不到2%。

另外，值得注意的是，山东省在信息和通信技术上的专利数量相对不多，研发能力相对较弱。这将会严重影响山东省产业的数字化和智能化转型，表明该省在信息通信技术上面临着技术落后和被迅速边缘化的危险。按照目前的趋势，广东、北京、浙江、上海将在信息技术领域持续快速发展，并成为我国技术创新的核心力量，而江苏、山东等省市区会被远远抛在后面。

在这生死存亡的紧要关头，山东省要审时度势，根据自身情况作出选择，绝不能跟风和盲目冒进。虽然大力发展信息、通信、互联网、半导体和电动汽车技术是一个不错的选择，但是山东省缺乏必备的基础和条件，没有相关人才，缺乏相关企业（只有歌尔有一定的实力，其他企业没有研发能力），缺乏巨量的资金和投入。既然无法抢占信息、通信、半导体、电动汽车技术的制高点也无法与广东、北京、浙江、上海相抗衡，山东省要顺势而为，大力发展制冷、医疗、材料等自身优势的技术领域，伺机发展信息和通信等高新技术。山东省要大力发展加工制造、材料、医疗、制冷和家电产业，大力推动这些产业的数字化、智能化改造和技术研发。

目前，江苏和山东已经在信息技术上大幅落后于第一梯队（广东、北京、浙江、上海）并且短期无法追赶和超越，江苏和山东要大力发展以加工制造和材料为主的传统技术及其数字化和智能化改造。未来，江苏、山东、安徽、湖北会成为我国制造业的主要基地，是我国技术发展的第二梯队。

山东省在技术研发上暂时无法超越江苏省，而安徽省却在快速追赶，山东省在技术研发上正面临着激烈的竞争，而山东省技术研发的布局、举措和成败关乎和决定着未来的经济发展。

附表1.5.5-1  2020年山东省各专利技术领域的份额及相对优势指数

注：份额指某一专利领域的专利数量与同领域国家专利数量的比值。名次指某一省市区在某一专利领域的专利数量的国内排名。相对优势指某一省市区在某一专利领域的份额与其全部专利占国家局专利份额的比值。

2020年，山东省在医学诊断与外科、医学治疗和护理领域的专利数量列国内第一名。山东省专利数量列第3名的技术领域为2个，专利数量排前3名的共计5个，可见山东省的技术研发有较强的实力。

总之，广东、北京、浙江、山东、台湾、江苏、上海在各技术领域上的专利数量处于领先地位。毫无疑问，这7个省市是我国技术研发的重要地区。

附表1.5.5-2  2020年国内各技术领域的专利数量排行榜

致谢

感谢河南师范大学梁立明教授、科技部中国科学技术发展战略研究院武夷山研究员、大连理工大学丁堃教授对本报告的大力支持与帮助。同时，向以不同形式对本报告提出意见和建议的专家学者们表示诚挚的感谢。