陈立新：中美欧日韩五局专利报告1460.docx

50 韩国专利数据统计分析的结论与讨论

50.2 韩国的产学研专利合作有特色

2019年，按照专利的第一申请人统计，三星电子获得了最多的韩国专利，其次是LG电子、LG化学、LG显示、三星显示、浦项制铁公司，这些公司的专利均超过1000项。在前50家专利最多的机构中，大多数属于电子、通信、计算机等信息技术行业的公司，部分属于化工、机械等行业的公司，还有一部分是大学和科研机构。韩国大学和科研机构获取了较多的专利，并且韩国大学也积极参与产学研合作，与公司企业共同申请了的大量的专利。

2019年，韩国知识产权局授权发明专利总计125795项，其中有多个申请人（机构或个人）合作申请的专利为11635项，合作专利占9%。在合作专利中，绝大多数为双方合作，平均每项合作专利的合作方为2.24。三方及以上的合作专利极少，仅为2789项，并且多为个人之间的合作，而非机构之间的合作。

从2019年获得韩国专利的前50个机构来看，这50个机构共有合作专利1999项。其中，三星电子、首尔大学、现代汽车、韩国科学技术学院、延世大学、浦项制铁、成均馆大学、高丽大学、电子通信研究院的合作专利数量较多，均超过了100项。而高通、半导体能源研究所、佳能、苹果、微软的合作专利数量为0。

从专利合作率上来看，首尔大学最高，达到了40%，即首尔大学的每10项专利中，有4项是与其他机构联合申请的。专利合作率较高的机构还有：现代汽车、成均馆大学、延世大学、韩国科学技术学院、庆熙大学、农村振兴厅、韩国化学技术研究院、高丽大学、蔚山科学技术大学，这些机构的专利合作率均超过了20%。在以上机构中，除现代汽车公司之外，其他机构均为大学或科研院所，可见大学和科研院所有很强的专利合作倾向和意愿。

通常来说，企业和公司可以将研发成果运用于产品中而实现商业化，并通过申请专利来保障其专属利益。但是，大学和科研院所却没有直接将科研成果进行商业化的途径，因此寻求与公司和企业进行科研合作并联合申请专利，是发挥大学和科研院所的科研优势，实现产学研合作，促进科研成果转化的有效途径。

在产学研专利合作中，企业和公司通常处于主导地位，这可以从专利合作的主导率上反映出来。例如，三星电子公司的合作专利数量总计248项，其中作为第一申请人的专利有220项，仅有28项专利的第一申请人是合作方，即合作主导率（第一署名率）为89%。如果署名顺序能反映合作中的地位，则可以理解为每10项专利合作中，有9项专利的研发是由三星电子公司主导的。而大学通常处于专利合作研发的从属地位。例如，韩国科学技术学院的合作专利有177项，但是作为第一申请人的专利仅有49项，其第一署名率为28%。其他大学在专利合作中的第一署名率也不高，例如延世大学为37%，高丽大学为24%，首尔大学为40%，远低于公司的第一署名率。但是，韩国科研院所在专利合作中的第一署名率通常较高，例如电子通信研究院为78%，国防发展署为93%。

对主要机构的统计结果表明：公司企业的专利合作率平均为5%，即每100项企业获得的专利中，仅有5项是合作申请得到的。公司企业最不愿意进行专利合作，特别是公司企业之间的专利合作，极其少见。通常，高校和公司企业之间的专利合作最多，科研院所与高校之间的专利合作也较多，但是科研院所与公司企业之间的专利合作并不多。尽管公司企业不愿意进行专利合作，却占据着专利合作中的领导地位，专利申请时的第一署名率为87%，即合作方大多数时候只能作为第二申请人。相比较而言，高校更愿意进行专利合作，其专利合作率平均为28%，第一署名率为38%。科研院所次之，其专利合作率平均为13%，第一署名率为59%。在专利合作中，高校通常放弃专利合作的主导地位，通常让企业作第一申请人，高校作第二申请人。在大多数情况下，科研院所在专利合作中也作为第一申请人，占据合作的主导地位。

总之，公司倾向于和大学开展专利合作，而公司通常在合作中处于主导地位；科研院所也倾向于和大学进行专利合作并居主导地位，其与公司企业之间的专利合作较少；而公司企业之间专利合作极少，倾向于不合作。这说明公司企业之间因为商业利益的冲突而使得其在专利技术上的竞争非常激烈，通常处于对立关系而非合作关系。而大学与公司之间存在最多的专利申请合作，表明高校缺乏技术成果商业化的能力，所以其科研成果转化的有效途径是积极寻求与公司企业之间合作而不是相互之间的敌对和技术封锁，只有产学研合作才是双方充分发挥各自优势，实现共赢的最佳选择。绝大多数韩国高校的专利是由产学研合作基金会来负责管理和运营的，这也是韩国大学获取专利数量较多，愿意进行专利合作的重要原因。产学研合作基金会极大地推动了韩国高校的科技成果转化。

致谢

感谢大连理工大学刘则渊教授、河南师范大学梁立明教授、科技部中国科学技术发展战略研究院武夷山研究员对本报告的支持、帮助、建议和意见。同时也感谢对本报告做出贡献的一些审阅者和讨论者，包括武汉大学张琳教授、武汉大学黄颖副教授等学者。